《历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库含答案（模拟题）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库含答案（模拟题）.docx（21页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库含答案（模拟题）第一部分 单选题(50题)1、下列关于信用增级机构的说法,正确的育()A.、B.、C.、D.、【答案】： A 2、（ ）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.压力测试【答案】： D 3、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。?A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】： D 4、不属于现代金融体系四大支柱的是( )。A.基金产业B.银行业C.保险
2、业D.金融业【答案】： D 5、基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于()A.、B.、 、C.、 、D.、【答案】： B 6、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（ ）环节。A.B.C.D.【答案】： D 7、股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。A.注销B.卖出C.留存D.转让【答案】： A 8、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。A.50B.40C.30D.20【答案】： C 9、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()
3、。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】： A 10、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（ ）。A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】： C 11、（2018年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。A.、B.、C
4、.、D.、【答案】： B 12、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 13、欧洲债券是指借款人（ ）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】： B 14、政策性银行发行金融债券应当向（ ）报送发行申请。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】： C 15、配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市
5、公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 16、关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。A.申购费用采取前端收费的模式B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】： A 17、现代意义上的公司治理可理解为关于（）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。A.、B.、C.、D.、【答
6、案】： A 18、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（ ）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】： C 19、（2019年真题）记账式国债发行采用（ ）方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.竞争性招标【答案】： D 20、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 21、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资
7、金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动【答案】： D 22、投资者在办理开放式基金赎回时，需要缴纳赎回费的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 23、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 24、基金资产估值需考虑以下哪些因素（）。A.B.C.D.【答案】： A 25、（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（?）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0. 01%D.10%【答案】： B 26、鼓励具备以下（ ）条件的资信评级机构开展证券评级业务。A.B.C.D.
8、【答案】： B 27、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（ ）。A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期D.不得夸大、片面宣传私募基金【答案】： C 28、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 29、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通
9、股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（ ）万元。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】： C 30、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】： D 31、相较于优先股，可转换债券具有（ ）特点。A.可赎回期限不固定B.不可转换为普通股股票C.收益相对不固定D.转股后收益税前分配【答案】： C 32、（ ）是最基础的金融衍生产品。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换【答案】： A 33、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。A.买人申报价格高于即
10、时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价【答案】： A 34、（2018年真题）债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 35、以下( )属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 36、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 37、2018年3月6
11、日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】： C 38、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（ ）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】： C 39、下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。A.具有完善的内部控制制度B.具有良好的声誉和经营业绩C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机
12、关的重大处罚D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权【答案】： D 40、可转债的转换价格在以下（ ）情况下可以进行调整。A.B.C.D.【答案】： A 41、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】： D 42、交易债务工具和优先股的市场被统称为（ ）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】： B 43、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的
13、纠纷。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 44、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续繁琐D.成本低【答案】： C 45、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】： A 46、地方政府专项债券的规模（ ）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】： C 47、货币期货又称（）。A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货【答案】： B 48、信用衍生产品交易具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】： C 49、非柜台委托主要有（）等形式。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 50、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（ ）A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级【答案】： C