《2022年最新证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库含答案（培优）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年最新证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库含答案（培优）.docx（21页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年最新证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库含答案（培优）第一部分 单选题(50题)1、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案】： B 2、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 3、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期
2、货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】： D 4、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】： D 5、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】：
3、 B 6、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 7、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】： C 8、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】： C 9、根据证券公司风险控
4、制指标管理办法，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】： B 10、下列关联交易表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 11、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】： B 12、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。 A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】： B 13、下列选项，属于托管人职责的是（
5、）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】： D 14、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】： B 15、(2018年真题)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 16、下列说
6、法中，错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】： B 17、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】： B 18、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A
7、19、(2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 20、下列不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是（ ）。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】： B 21、 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(?)A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】： C 22、(2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚
8、信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】： D 23、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（ ）等申请材料。A.B.C.D.【答案】： D 24、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的14（）。A.B.C.D.【答案】： A 25、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的
9、投资者；若不是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】： A 26、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】： B 27、根据证券公司风险处置条例，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（ ）。A.采取风险处置措
10、施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件D.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导【答案】： C 28、证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改
11、正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】： D 29、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】： B 30、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】： A 31、（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错
12、误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】： D 32、（2020年真题）有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】： B 33、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 3
13、4、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 35、证券市场的三公原则是指（ ）。?A.公信、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公开、公平、公正【答案】： D 36、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】： B 37、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、证券公司（ ）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。A.股东大会B.经营管理层C.总经理D.董事会【答案】：
14、 D 39、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。A.B.C.D.【答案】： B 40、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 41、资产管理业务的基本要求不包括（ ）。A.勤勉尽责B.客户利益至上C.审慎经营D.业务融合【答案】： D 42、（ ）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会B.各业务部门C.信息技术管理部门D.风险管理部门【答案】： C 43、(2019年真题)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，
15、其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】： A 44、参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，( )A.2B.3C.4D.5【答案】： A 45、下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令【答案】： C 46、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】： B 47、关于擅自改变公开
16、发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】： B 48、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。A.B.C.D.【答案】： C 49、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 50、（2016年真题）收购要约约定的收购期限为（）。A.10日30日B.10日45日C.30日45日D.30日60日【答案】： D