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1、2022年高校教师资格证之高等教育学题库完整版及参考答案(能力提升)第一部分 单选题(50题)1、大学的管理中心是()。A.校级行政管理机构B.学院C.系D.班级【答案】: B 2、高等学校的基本职能是()。A.培养专门人才B.发展科学技术C.为社会服务D.促进产、学、研结合【答案】: A 3、对部分品学兼优或某一方面有特殊才能的学生实行免试录取的招生制度是指()。A.保送生制度B.定向生制度C.委培生制度D.自费生制度【答案】: A 4、在教育教学活动中,教师承担的确定目标、建立班集体、贯彻规章制度、组织各种活动、协调人际关系、检查与评价等职责,反映了教师所扮演的()的职业角色。A.传道者B
2、.示范者C.管理者D.服务者【答案】: C 5、高等教育内不同教育程度和不同教育水平学校之间的比例关系是()。A.教育层次结构B.教育科类结构C.教育形式结构D.教育能级结构【答案】: A 6、个别教学是教学的()。A.辅助形式B.基本组织形式C.-般方法D.特殊形式【答案】: A 7、美国19291957年间国民经济增长额中,有33%归因于教育。这一结论的提出者是()。A.贝克尔B.范海斯C.丹尼森D.舒尔茨【答案】: D 8、身处教育实践第一线的研究者与受过专门训练的科学研究者密切协作,以教育实践中存在的某一问题作为研究对象,通过合作研究,再把研究结果应用到自身从事的教育实践中的一种研究方
3、法,这种研究方法是()。A.观察法B.读书法C.文献法D.行动研究法【答案】: D 9、教师指导学生通过直接感知获得知识和技能的教学方法是()。A.讲授法B.谈话法C.演示法D.发现法【答案】: C 10、大学生活全面发展和深化,同时大学生的人生观、世界观逐步确立、定型的时期是()。A.新生阶段B.二、三级阶段C.高年级阶段D.研究生阶段【答案】: B 11、高校课程的纵向结构包括普通教育课程、基础课程、专业课程和()。A.必修课程B.选修课程C.专业基础课程D.实验实训课程【答案】: C 12、对我国近百年高等教育的发展影响较大的国家是()。A.意大利和法国B.日本和印度C.日本、德国、美国
4、和前苏联D.英国和法国【答案】: C 13、下列选项中,为教育事业确立总的工作方向和奋斗目标的是()。A.教育目的B.教育方针C.人才培养方案D.教育政策【答案】: B 14、教学计划管理包括( )。A.教学计划的制订、执行、监督、评估等环节B.教学计划的监督C.教学计划的监督与评估D.教学计划的执行、监督与评估【答案】: A 15、正确处理教学与科研的关系,应是( )。A.以教学为主B.以科研为主C.教学与科研兼顾D.按学校考核来取舍【答案】: C 16、最早提出以“学术自由”和“教学和科研相结合”原则举办高等学校的人是( )。A.苏格拉底B.费希特C.洪堡D.范海斯【答案】: B 17、若
5、某个国家的高等教育毛入学率为50%以上,则该国的高等教育发展阶段处于( )。A.精英高等教育发展水平B.精英与大众之间的高等教育发展水平C.大众高等教育发展水平D.普及高等教育发展水平【答案】: D 18、下列选项中,为教育事业确立总的工作方向和奋斗目标的是()。A.教育目的B.教育方针C.人才培养方案D.教育政策【答案】: B 19、下列哪一项不是上好课的必要条件( )A.目的明确B.内容正确C.方法得当D.手段先进【答案】: D 20、我国汉唐盛世时期出现的一些重要学府被认为属于( )。A.真正的大学B.单一的学术研究机构C.单一的教学机构D.杰出的古代学术中心和教育机构【答案】: D 2
6、1、教师的根本职责是()。A.热爱学生B.严谨治学C.为人师表D.教书育人【答案】: D 22、文化素质教育不是为了( )。A.提高大学生的文化品位B.强化专业教育C.提高审美情趣D.提高人文素养【答案】: B 23、关于学分制与学年制的差异,下列哪一项是错误的()。A.学年制重过程管理,学分制重目标管理B.学年制的教学计划较为固定,学分制的教学计划弹性较大C.学年制强调共同性,学分制强调个体性D.学年制采用导师制,学分制则采用班主任的管理方法【答案】: D 24、教师专业发展的根本是( )。A.提升专业知识B.教研结合和创新实践C.终身学习D.反思经验【答案】: B 25、教育要适应人的发展
7、的个别差异性,做到()。A.循序渐进B.教学相长C.因材施教D.防微杜渐【答案】: C 26、高校课程的设置和组织超越以往对学科知识的系统性和逻辑性的过分强调,越来越重视与学生未来的工作和生活相联系。这种倾向指的是( )。A.课程内容综合化B.课程实施多样化C.课程方向人文化D.课程性质职业化【答案】: D 27、第一次提出“教学与科研相统一”原则的教育家是()。A.夸关纽斯B.洪堡C.赫尔巴特D.范海斯【答案】: B 28、制定教学计划的出发点,也是实施教学计划的归宿的是( )。A.培养目标B.课程设置C.时间分配D.学年编制【答案】: A 29、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和
8、适龄人口的比例为()。A.15%B.15%C.15%-50%D.50%【答案】: C 30、根据中华人民共和国学位条例规定,我国学位分()。A.学士、硕士、博士三级B.硕士、博士、博士后三级C.协士、学士、硕士三级D.协士、学士、硕士、博士四级【答案】: A 31、社会服务职能是高校()。A.教学和科研职能的延伸B.教学职能的延伸C.科研职能的延伸D.创收的借口【答案】: A 32、下列关于教学与科研的叙述,错误的是( )。A.二者是包含与被包含的关系B.二者是相辅相成的关系C.二者是有机的统一体D.二者是不可分割的【答案】: A 33、我国高等教育可追溯到哪个时期()。A.夏B.商C.周D.
9、汉【答案】: C 34、为教育事业确立总的工作方向和奋斗目标的是()。A.教育目的B.教育方针C.教育内容D.教育价值【答案】: B 35、对于高等教育阶段的通识教育与专业教育的关系,一般认为是( )。A.通识教育与专业教育相互排斥B.通识教育与专业教育是高等教育两个独立的部分C.以专业教育为主,通识教育为辅D.通识教育是专业教育的延伸与深化【答案】: D 36、“善于提出问题,启发学生积极思考”描述的是哪项大学教育原则()。A.科学性与思想性相统一原则B.传授知识与培养能力相统一原则C.教师主导作用与学生主动性相结合原则D.理论与实践相结合原则【答案】: C 37、在良好师生关系的建立中,教
10、师起着()。A.领导作用B.主导作用C.支配作用D.期待作用【答案】: B 38、国家对高等教育的控制或影响逐渐加强出现于( )。A.古希腊B.古罗马C.中世纪D.现代国家兴起之后【答案】: D 39、教师的基本能力是( )。A.沟通能力B.教学能力C.研究能力D.组织管理能力【答案】: B 40、从层次构成上看,可将课程分为下列哪几种类型()。A.必修课程、限选课程和选修课程B.公共基础课程、专业基础课程和专业课程C.显性课程和隐性课程D.大、中、小、微型课程【答案】: B 41、在世界高等教育史上,第一个明确提出把发展科学作为大学的活动职能之一,实现教学与科研的统一的大学是()。A.柏林大
11、学B.约翰普金斯大学C.威斯康星大学D.弗吉尼亚大学【答案】: A 42、体现课程的体系结构,也是学校教育和教学工作的指导性文件的是( )。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案【答案】: A 43、高校与有关部门合作或单独成立的联合体,如科技工业园区、服务中心、咨询中心等,体现了高校社会服务职能的( )。A.专业性B.合作性C.实体性D.广阔性【答案】: C 44、高校内部权力重心明显倾向于基层教学和研究单位,并深刻体现了学术权威影响的高校管理模式是()。A.美国模式B.欧洲大陆模式C.英国模式D.日本模式【答案】: B 45、使学生“跳一跳”就能摘到“桃子”,这反映了教学目标设计的基
12、本要求是()。A.一般目标和具体目标相结合B.集体目标和个人目标相结合C.难度适中D.便于检测【答案】: C 46、马丁特罗提出,当一国高等教育入学人数与适龄入学人口的比例达到()以上,其高等教育发展属于普及高等教育阶段。A.15%B.25%C.50%D.75%【答案】: C 47、按照章节、课题和条目叙述某一学科主要内容的教学指导文件是()。A.教学计划B.课程设计C.教学大纲D.教案【答案】: C 48、大学的学术自由传统可追溯到( )。A.牛津大学B.中世纪大学C.哈佛大学D.剑桥大学【答案】: B 49、()依据人的活动类型,将教学方法划分为组织和实施认识活动的方法、激发和形成动机的方
13、法、教学中检查和自我检查的方法三个大类。A.巴班斯基B.布卢姆C.泰勒D.施瓦布【答案】: A 50、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是()。A.完全学分制B.学年制C.学年学分制D.美国学分制【答案】: C 第二部分 多选题(50题)1、教师管理的精髓是( )。A.选聘颇有潜质的教师B.加以精心的培养和合理使用C.创设宽松的环境D.使他们自由、充分的发展E.注重论文的发表【答案】: ABCD 2、学习的内部条件包括( )。A.智力因素B.非智力因素C.学习目标D.学习材料【答案】: AB 3、专业属性或标准可概括为( )。A.专门性与高深性B.服务性与伦理性C.教育性与组织性D.合法
14、性与自主性E.他律性与发展性【答案】: ABCD 4、高校教师的教学具有( )的特点。A.学术性B.专业性C.专门性D.高深性【答案】: ABCD 5、高等学校内部管理体制改革,除了进一步完善党委领导下的校长负责制外,还有()。A.加强筹资体制改革B.加强学术组织结构改革C.扩大高等学校办学自主权D.加强教授治校、民主管理确认答案【答案】: ABCD 6、我国高校实施全面发展教育的主要途径是()。A.教学工作B.科学研究C.社会实践D.课外活动确认答案【答案】: ABC 7、教师管理的精髓是( )。A.选聘颇有潜质的教师B.加以精心的培养和合理使用C.创设宽松的环境D.使他们自由、充分的发展E
15、.注重论文的发表【答案】: ABCD 8、高校培养目标的评价作用包括( )。A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准【答案】: CD 9、近年来,我国高等教育一直在( )。A.加强大学生素质教育B.全面推行教育产业化C.促进国际化D.加强行政化【答案】: AC 10、大学的教育功能主要体现在()等方面。A.传授知识B.思想道德教育C.科学研究D.技术开发确认答案【答案】: AB 11、20世纪50年代以来各国高校课程改革
16、出现的课程内容综合化的趋势,归纳起来有以下模式( )。A.麻省理工学院(MIT)模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.剑桥模式【答案】: ABD 12、我国最早的一批近现代大学包括()。A.太学B.书院C.京师大学堂D.天津中西学堂确认答案【答案】: CD 13、哈佛大学心理学斯登伯格(Sternberg)认为,优秀的教师与普通教师存在以下哪些判别特征( )。A.知识的差别B.效率的差别C.态度的差别D.洞察力的差别【答案】: ABD 14、高校教师的教学具有( )的特点。A.学术性B.专业性C.专门性D.高深性【答案】: ABCD 15、关于讲授法的缺点,叙述正确的有( )。A.是一种
17、单向性的思想交流方式B.不利于课堂的管理C.不能使学生直接体验所学知识D.记忆效果差,尤其是时间较长的讲授课【答案】: ACD 16、我国高等教育体制改革的目标是要改变以下弊端()。A.高度集中B.统得过死C.包得过多D.条块分割确认答案【答案】: ABCD 17、教学反思的具体方法有如下几种( )。A.反思日记B.观摩教学C.专业发展D.行动研究E.接触新知【答案】: ABCD 18、按研究的性质和功能分,教育研究有( )。A.基础研究B.应用研究C.发展研究D.实验研究E.理论研究【答案】: ABC 19、全面发展教育包括( )。A.德育B.智育C.体育D.美育E.劳动技术教育【答案】:
18、ABCD 20、制定高校培养目标的依据有哪些( )A.马克思主义关于人的全面发展学说B.个人本位论C.社会本位论D.社会需求与人的发展需求的统一【答案】: AD 21、我国高校课程表现出的基本形式有( )。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案E.课程目标【答案】: ABC 22、科学主义课程思潮对大学课程带来的变化有( )。A.促使大学内容学问化B.促进大学课程向结构化转变C.促进大学课程以问题为导向D.促进大学课程更加专门化E.促使大学课程注重经典【答案】: ABD 23、我国高校实施全面发展教育的主要途径是()。A.教学工作B.科学研究C.社会实践D.课外活动确认答案【答案】: A
19、BC 24、高等学校科学研究的原则有( )。A.学术责任和学术自由相结合的原则B.教学与科研相结合原则C.社会效益和学术水平相统一的原则D.基础研究和应用研究协调发展的原则E.个体研究和集体协作相结合的原则【答案】: ABCD 25、专业属性或标准可概括为( )。A.专门性与高深性B.服务性与伦理性C.教育性与组织性D.合法性与自主性E.他律性与发展性【答案】: ABCD 26、高校要有效实现培养目标,需处理好以下哪几方面关系( )A.处理好“五育”之间的关系B.处理好知识、能力与素质的关系C.处理好通识教育与专业教育的关系D.处理好科学教育与人文教育的关系E.处理好教学工作、科研训练与社会实
20、践的关系【答案】: ABCD 27、我国高校实施全面发展教育的主要途径是()。A.教学工作B.科学研究C.社会实践D.课外活动确认答案【答案】: ABC 28、教学反思的具体方法有如下几种( )。A.反思日记B.观摩教学C.专业发展D.行动研究E.接触新知【答案】: ABCD 29、教师专业的从业要求包括( )。A.资格证书B.知识C.能力D.道德【答案】: ABCD 30、20世纪50年代以来各国高校课程改革出现的课程内容综合化的趋势,归纳起来有以下模式( )。A.麻省理工学院(MIT)模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.剑桥模式【答案】: ABD 31、大学生主体地位的表现有( )
21、。A.学习的主体B.交往的主体C.自我发展的主体D.独立的个体【答案】: ABC 32、高校战略管理具有以下特征( )。A.在本质上,是对高校发展方向及未来环境适应性的把握B.在过程上,具有连续性、决定性C.在作用上,具有纲领性D.在空间上,具有系统性、全局性E.在时间上,具有长期性、前瞻性【答案】: ABCD 33、全面发展教育包括( )。A.德育B.智育C.体育D.美育E.劳动技术教育【答案】: ABCD 34、高等教育的政治功能主要表现在( )。A.使受教育者政治化B.培养政治精英和政法人才C.创新文化D.促进政治民主化【答案】: ABD 35、下列关于教学方法的叙述,正确的有()。A.
22、是为教学目的服务的B.是教学模式C.须以教学内容为载体D.方法的选用须注意到学生的特点确认答案【答案】: ACD 36、专才教育以往多见诸于( )。A.市场经济国家B.计划经济国家C.发展中国家D.美国E.前苏联【答案】: B 37、哈佛大学心理学斯登伯格(Sternberg)认为,优秀的教师与普通教师存在以下哪些判别特征( )。A.知识的差别B.效率的差别C.态度的差别D.洞察力的差别【答案】: ABD 38、经济发展对高等教育的决定作用表现为()。A.决定高等教育的性质B.奠定高等教育发展的物质基础C.影响高等教育发展的规模和速度D.促进高等教育的体制改革确认答案【答案】: BCD 39、
23、按照高校的三大职能,教师职业角色主要是( )。A.教学者角色B.研究者角色C.管理者角色D.服务者角色E.创业者角色【答案】: ABD 40、教学反思的具体方法有如下几种( )。A.反思日记B.观摩教学C.专业发展D.行动研究E.接触新知【答案】: ABCD 41、哈佛大学心理学斯登伯格(Sternberg)认为,优秀的教师与普通教师存在以下哪些判别特征( )。A.知识的差别B.效率的差别C.态度的差别D.洞察力的差别【答案】: ABD 42、高校教育要帮助大学生树立现代的、正确的人生发展观,需要做到以下观念的转变( )。A.发展观的转变B.学习观的转变C.就业观的转变D.择业观的转变【答案】
24、: ABCD 43、学生接受高等教育以发展其( )。A.素质B.学习能力C.研究能力D.实践能力【答案】: ABCD 44、制定高校培养目标的依据有哪些( )A.马克思主义关于人的全面发展学说B.个人本位论C.社会本位论D.社会需求与人的发展需求的统一【答案】: AD 45、确立大学生的主体地位,我们应该( )。A.增强大学生的主体意识B.发展大学生的主体能力C.加强学校的严格管理D.塑造大学生的主体人格【答案】: ABD 46、高等教育的政治功能主要表现在( )。A.使受教育者政治化B.培养政治精英和政法人才C.创新文化D.促进政治民主化【答案】: ABD 47、高校培养目标的作用包括( )
25、。A.定向作用B.调控作用C.评价作用D.引领作用【答案】: ABC 48、大学的教育功能主要体现在()等方面。A.传授知识B.思想道德教育C.科学研究D.技术开发确认答案【答案】: AB 49、高等教育国际化体现于( )。A.培养学生的终身学习能力B.开设双语课程C.学生出国留学D.吸引国外留学生【答案】: BCD 50、高等教育比较法的类型包括( )。A.相异比较B.同类比较C.横向比较D.纵向比较【答案】: ABCD 第三部分 大题(50题)1、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()。.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
26、.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训【答案】:本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,
27、开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材(下册)P198。 2、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括()。.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可
28、将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别【答案】:本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面:(1)基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金
29、管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。(2)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。(3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据。(4)开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。参见教材(下册)P150。 3、基金管理人内部控
30、制的基本要素包括()。.控制环境.风险评估.结果反馈.控制活动【答案】:本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材(下册)P179。 4、6.24商务部消息,今年1至5月,全国实际使用外资金额同比增长17.3%,我国吸收外资增速仍处于较高水平。银保监会6月23日介绍,大病保险制度从2012年建立以来已覆盖12.2亿城乡居民。国家中医药管理局等四部门近日联合印发意见,提出到2025年,80%以上的村卫生室至少配备1名能够提供中医药服务的医务人员。6月23日,我国在西昌卫星发射中心使用长征二号丁运载火箭,采取一箭三星方式,成功将
31、遥感三十五号02组卫星发射升空,卫星顺利进入预定轨道。工信部6月23日正式推出“反诈名片”服务,如果收到带有“反诈名片”标记的预警劝阻电话,可以放心接听。北京发布新版疫情防控指引,家电维修者须持48小时内核酸阴性证明上岗。上海公布征求意见稿,拟禁止设置直接射向住宅居室窗户的投光、激光等景观照明。内蒙古印发方案,2025年开始,中考将实行自治区统一命题、考试、评卷。【答案】: 5、美国哥伦比亚大学校园内有三座著名的雕塑:“铜丝上的行走者”雕塑,寓意培养不断超越、卓尔不凡之精英人才;“沉思者”雕塑则寓意培养成就卓越的思想巨匠和学术大师。但令人印象深刻的是哥伦比亚大学工学院门口的“铁匠”雕塑。其基本
32、用意在于向世人表明:一所大学要办得卓尔不凡,不仅需要培育大师,培养学术精英人才,同时也需要培养“铁匠”这样的普通“小人物”和实用技术人才。美国加州管理大学是培养高科技实用型人才的新型学校。该校采取新型学制并采取教育部门与大公司合作的方式,培养科学、技术、工程、心理学方面的实用型人才。据学校就业指导教师拉希德戴维斯介绍,该校打破了美国常规教育体制,采取从9年到14年的学制,毕业后学生可获得学士学位。每一个学生除学习常规课程外,每天有90分钟时间接受职业培训,学生们有机会通过网络与国际商用机器公司等大公司的专业人员组成一对一小组,学习高科技公司所需要的核心技术,包括各种应用程序、创新设计、项目管理
33、、数据收集与评估等实用职业技能。高等教育以“培育高级专门人才”为目标,学术型精英人才具有其重要价值。但是,随着高等教育的日益多样化,以及社会需求的多样化,“高级专门人才”的类型也日趋多样化,并彰显出重要价值。请结合上述材料,论述高等教育应培养哪些类型的“高级专门人才”,并结合目前我国高等教育发展的实际,谈谈应如何培养。【答案】:(1)“高级专门人才”包括:精英人才与一般人才;学术人才与实用人才;通才与专才。(2)培养方法:扩大教育对象,教育大众化;专业多样化;课程类型多样化;培养人才的具体模式重视实践能力;校企合作;重视核心教学;注重因材施教评价学生的综合素质、综合能力和创新能力。 6、合规管
34、理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:()。.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
35、。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生【答案】:本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性
36、,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质
37、发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变
38、动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材(下册)P192。 7、基金季度报告的内容主要包括()。基金主要财务指标基金净值表现基金管理人报告基金财务报表【答案】:基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。项,基金财务报表属于基金年度报告的主要内容。 8、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括()。.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益.违规向他人提供基金未公开的信息.诋毁其他基金、销售机构或销售人员.散布虚假信息,扰乱市场秩序【答案】:本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销
39、售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能
40、有损其所在机构和基金业声誉的行为。参见教材(下册)P139。 9、6.28“八一勋章”提名人选公示,杜富国、钱七虎、聂海胜入选。教育部日前印发通知,严禁学校利用暑期组织集体补课、讲授新课或提前开学。6月29日起,上海餐饮业将有序放开餐饮堂食。交通运输部27日表示,不得以任何理由对货车进行强制劝返。水利部汛情通报显示,淮河流域沭河27日发生2022年第1号洪水,洪水防御级应急响应启动。中国广电5G网络服务上线,192号段即将面向公众放号。6月27日,雄安新区首座新建500千伏变电站雄东站建成投运。文旅部等5部门发布通知,要求剧本娱乐经营场所使用的剧本脚本应当标明适龄范围。国家网信办发布规定,明确
41、互联网机构用户注册、使用账号信息,应当与机构名称、标识等相一致。人社部等3部门联合发布通知,提出及时归集并动态发布基层机关事业单位、企业等用工主体岗位空缺情况。【答案】: 10、5.27近日,国办印发关于推动外贸保稳提质的意见。人社部、财政部发布通知,明确2022年退休人员基本养老金上调4%。国家医保局26日表示,常态化核酸检测所需费用由各地政府承担。生态环境部发布公报显示,2021年全国生态环境质量主要指标顺利完成,生态环境质量明显改善。教育部介绍,4月以来,全国累计排查校外培训机构11万个,其中发现有问题机构2977个,占比2.7%。交通运输部26日表示,1个多月以来,已累计解决1900余项货运车辆通行受阻问题。【答案】: 11、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。.对基金管理人