《证券公司柜台工作总结(三篇).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司柜台工作总结(三篇).docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 证券公司柜台工作总结(三篇)证券公司柜台工作总结篇一 “创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人连续教育活动，听了教师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进展了特别深入的分析并准时传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活泼，新入市的客户依旧满仓操作，并们有准时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要掌握好仓位，保存较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的
2、查阅资料，分析比照，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得? 也正是由于这一年来不同以往的劳碌，积存了更多的阅历，催促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的力量。 通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多教师和前辈们经常教悔的道理： 虚心：只有保持虚心的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要仔细讨论和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。 圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历查找二者的平
3、衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。 恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们承受和认可的。 长期以来我都是以这样的态度在工作，也正由于如此，与许多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进展分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有力量为更多的人供应更好的效劳! 拓展阅读 说明：以下内容为本文主关键词的百科内容，一词
4、可能多意，仅作为参考阅读内容，下载的文档不包含此内容。每个关键词后面会随机推举一个搜寻引擎工具，便利用户从多个垂直领域了解更多与本文相像的内容。 1、工作总结：工作总结（jobsummary/worksummary），以年终总结、半年总结和季度总结最为常见和多用。就其内容而言，工作总结就是把一个时间段的工作进展一次全面系统的总检查、总评价、总分析、总讨论，并分析成绩的缺乏，从而得出引以为戒的阅历。总结是应用写作的一种，是对已经做过的工作进展理性的思索。总结与规划是相辅相成的，要以工作规划为依据，订规划总是在总结阅历的根底上进展的。其间有一条规律：规划实践总结再规划再实践再总结。当工作进展到肯定
5、阶段或告一段落时，需要回过头来对所做的工作仔细地分析讨论一下，确定成绩，找出问题，归纳出阅历教训，提高熟悉，明确方向，以便进一步做好工作，并把这些用文字表述出来，就叫做工作总结。总结的写作过程，既是对自身社会实践活动的回忆过程，又是人们思想熟悉提高的过程。通过总结，人们可以把零散的、浅薄的感性熟悉上升为系统、深刻的理性熟悉，从而得出科学的结论，以便改正缺点，吸取阅历教训，使今后. 搜狗搜寻更多20xx证券公司柜台年终工作总结 2、创业板：进展创业板市场是为了给中小企业供应更便利的融资渠道，为风险资本营造一个正常的退出机制。同时，这也是中国调整产业构造、推动经济改革的重要手段。二板市场和主板市场
6、的投资对象和风险承受力量是不一样的，在通常状况下，二者不会相互影响。而且由于它们内在的联系，反而会促进主板市场的进一步进展壮大。对投资者来说，创业板市场的风险要比主板市场高得多。固然，回报可能也会大得多。创业板公司再融资的审核权已经确定将由证监会下放到深交所。此举将提高创业板公司再融资的审核效率，同时也是股票发行市场化改革的又一突破。市场人士也更加期盼主板、中小板再融资，乃至新股ipo的审核全面由沪深交易所担当，实现真正意义上的“监审分别”。1998年3月，成思危代表民建中心提交了关于尽快进展中国风险投资事业的提案，此提案是当年全国政协会议的“一号提案”，被认为开启了在中国设立创业板的征程。同
7、年，成思危提出了创业板“三步走”的进展思路：第一步是在现有法律框架下，成立一批. 神马搜寻更多20xx证券公司柜台年终工作总结 3、证券公司：证券公司是指依照公司法和证券法的规定设立并经国务院证券监视治理机构审查批准而成立的特地经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司（securitiescompany）是特地从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到证券公司有关工商行政治理局领取营业执照后特地经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。一般投资人
8、的证券投资都要通过证券商来进展。在不同的国家，证券公司有着不同的称谓。在美国，证券公司被称作投资银行（investmentbank）或者证券经纪商（broker-dealer）；在英国，证券公司被称作商人银行（merchantbank）；在欧洲大陆（以德国为代表），由于始终沿用混业经营制度，投资银行仅是全能银行（universalbank）的一个部门；在东亚（以日本为代表. 360搜寻更多20xx证券公司柜台年终工作总结 4、柜台：柜台是1965年上映的剧情电影，由殷子导演。达式常，魏鹤龄等主演。该片依据高思国同名话剧改编，叙述了青年营业员杨桂香敢成认自己的错误，为社会主义站一辈子柜台的故事。
9、中国电影柜台精彩剧照集锦(10张)初秋的一个黄昏，某百货公司的营业员们在热忱地接待顾客。快要下班时，高歌无线电行的营业员周金山，受农村生产队的托付，到百货公司来买门锁，并要赶在台风到来之前赶到生产队去安装喇叭。然而五金柜台的青年营业员杨桂香急于下班后去看电影，对周金山的态度很冷淡，下班的铃声刚打过，她就迫不及待地关上电灯、拉上铁门，使周金山在匆忙走出门时扯破了衣服。杨桂香赶到电影院，见到了与她约好的同学某无线电厂的团支部委员刘芳。杨桂香向刘芳流露了站柜台是侍候人、没长进等轻视营业员工作、不愿站柜台的思想。刘芳不同意她的看法，对她这种错误思想赐予了热忱的帮忙和恳切的批判。杨桂香的父亲杨正林是一位
10、站了三十多年柜台现已退休的老店员，他在解放前受尽卑视，在解放后才. 证券公司柜台工作总结篇二 20xx年度工作总结 20xx年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的喜爱，以及对证券学问的渴望，我顺当通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参与工作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮忙下，我对公司的详细运作流程，公司的规章制度有了肯定的了解，对前台以及电话回访业务有了肯定的熟悉和把握。虽然来公司时间不长，但在这3个月的时间里，我学会许多，收获许多，现将我的工作总结如下： 刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3个多月的学习和多方
11、同事的帮忙下，思想上有肯定的提高。本人能够根据公司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司安排的任务。 在仔细工作的同时，本人也努力提升自身的素养，不断提升职业道德，把握证券从业规律，拓展证券学问，提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的珍贵工作阅历，学习专业学问。多琢磨，学习到的业务学问反复的琢磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务学问解决，如有超越自己学问范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素养的根本途径，对于自己工作中的胜利或失败
12、要准时反思和总结，不断为自己今后的工作积存阅历。 通过3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了肯定的了解，对各个岗位业务有肯定的熟悉。本人主要负责电话回访的业务。工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访工作做到最好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限提醒书的内容是否了解，客户对客户经理以及营业部效劳人员的日常效劳是否满足，客户的交易账户平常是否都由客户自己亲自操作和治理等做回访工作，并填写电话回访单子；对老客户提出的问题赐予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮忙下，我
13、对前台的各项业务也有所把握，现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总结： （一）电话回访业务： 进入年终第四季度，随着开户量的增加，电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累计到达1599个，重要通知类回访113个，定期回访758个。在众多电话回访中，本人本着恳切待人的态度为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是客户的满足以及确定。 （二）前台业务： 为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关业务。 在学习前台详细岗位业务前，先要熟识各项开户及特别业务资料。各项资料可以说是全部业务中最根底的，也是最简单把握的，
14、是全部业务的铺垫。只有把握好各项业务相应的资料才能精确而有效的为客户供应资料，办理业务。 1、开户岗业务： 主要为新客户开立资金账户，开立证券账户；为转户开立资金账户。在客户丧失股东卡的状况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发觉客户股东账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在完毕当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。 2、复核岗业务： 对开户业务以及特别业务审核后赐予复核，负责每天闭市后把做完的业务归档。 3、特别业务岗业务： 主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进展相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进展三
15、板业务。对于客户长时间没有到营业部更新资料的赐予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，赐予相应的继承业务操作。 （三）积极协作it部门做好系统测试工作。 1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满足，放心。 2、工作态度上还熟悉的不够深刻，工作积极性有待于提高。 3、业务方面仍有不娴熟的地方，还需要自己多记多练。 4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。 5、效劳意识需要加强，对客户询问的问题应急躁赐予解答。 证券公司柜台工作总结篇三 20xx年的工作已经告一段落，回首一年
16、来，感恩各级领导的关心、教育和培育；感怀工作环境的和谐、融洽与温馨；感谢全体同事的支持、谅解与协作。正是鉴此优良的环境气氛和厚重的人文情怀，才使我情钟于自己的业务工作；潜心于自身的思想改造。回忆过去的这段历程，应当可以说，工作中有取得成绩时的喜悦和快乐，也有失败以后的苦痛和懊丧。下面我将自己在一年来的学习、工作状况、汇报如下 我在运输公司主要分管计算机治理、iso9000与宣传工作。 在计算机治理方面，由于自己曾经在多个治理岗位上工作过，所以，对运输公司各项治理流程都比拟熟识，这一优势使我在分管计算机治理后，能够很快的就把运输公司实际工作应用到计算机上来，我先是在6月份，设计出运输公司车辆统计
17、查询系统，这个软件系统的应用，只需要通过一次简洁的数据录入。 就可以在计算机上自动形成各单车的各项统计数据，既能便利快捷查询单人、单车的工作状况，也能快速把握运输公司全部工程的运输完成状况。其次，在年底，在经理的授权和大力支持下，在运输公司建立了局域网，使运输公司从生产到修理，以及数据统计、本钱核算，都可以通过局域网络来进展信息传递，提升了自动化办公程度，真正的实现了无纸化办公，提高了办公效率。 为了提高运输公司治理人员素养，20xx年我还屡次组织治理人员进展计算机和iso9000学问培训，由于有些同志年纪偏大，对计算机应用学问理解较慢，对此，我总是不厌其烦急躁指导；针对iso9000治理要求
18、，我对每个治理人员进展逐条讲解，并结合规定要求，对各个环节进展检查、完善。培训后，还在经理的主持下进展了计算机技能考试，毫无保存的用自己的学问来努力提高治理人员业务水平。 在宣传方面，我能够准时的把运输公司所发生的重要事情，通过集团公司办公网络进展公布，通过文字，把运输公司的风采传递给外界。20xx年我写有宣传稿件23篇，并被集团公司评为“宣传报道员”，成为呈现运输公司精神面貌的窗口之一。 作为经理助理，我时刻提示自己要摆正位置，找准角色，积极当好经理的参谋助手，不越位、不缺位、不错位，积极为班子献言献策；同时，留意与其他班子成员搞好协调工作。一年来的工作实践使我深深体会到，作为一个助理，要做
19、好工作就首先要清晰自己所应具备的职责和应尽的责任；正确熟悉所处的位置和所要谋的政。从领导决策过程看，我处在“帮助者”地位，从执行角度看，在“执行者”地位；对处理一些详细事物，又处在“代理者”的地位。 这个角色的多重性打算了在实际工作中简单产生失职或者越位，因此在实际工作中我严格要求自己作一个为人恳切、忠于职守，勤于职守的助理。在工作中尽职尽责，把“位置”认准，把“政”字搞清，准时的把自己想法与领导进展沟通，虽然自己主要分管计算机工作，但是，我还积极参加其他治理与协调工作，无论是在生产经营规划的制定，年度审计，还是在各种文件的起草，各项活动的组织，我都积极帮助经理做好落实，尽管在实际的工作中难度
20、不小，但领导和同志们都赐予了我很大的支持，我也力争作到对主动催办和协调，做好承上启下，沟通左右，协调各方的作用，因此一年来的工作相比照较顺当。 4月感恩于领导对我的关心，把我放到了经理助理这个位置上加以熬炼，我深刻的熟悉到，新的岗位已经对自己提出了新的要求，而自己的学识、力量和阅历与这个职务要求，还是具有肯定的距离，所以不敢掉以轻心，因此，我时刻不忘学习，虚心的向四周的领导学习，向同事们学习，先后两次自费学习计算机网络治理与网页制作。 通过学习、不断积存工作阅历。通过近一年来的努力，感觉自己还是有了肯定的成进步步，能够比拟沉着地处理日常工作中消失的各类问题，在组织治理力量、综合分析力量、协调办
21、事力量和文字言语表达力量等方面，经过一年的熬炼也都有了很大的提高，保证了本岗位各项工作的正常运行。并针对自己车辆专业学问比拟薄弱环节，重点进展了加强学习，努力提高自身各项业务素养，使自己以更高的标准对待各项工作任务，提高了工作效率和工作质量。 一年来，本人虽然能够爱岗敬业、制造性地开展工作，取得了一些成绩，但也存在一些问题和缺乏，主要表现在： 第一、需要进一步提高工作效率； 其次，缺乏治理阅历，协调工作还不是非常到位； 第三、职能作用有待于进一步提高。 新的一年里已经降临，自己有决心，也有信念，从提高业务、工作水平入手，提高治理水平，大胆创新，锐意改革，立足本岗，充分发挥“参谋、协调、效劳”三大职能作用，争取为集团公司跨越式进展，奉献自己应当奉献的力气。