证券合同集合十篇.docx

《证券合同集合十篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券合同集合十篇.docx（51页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、 证券合同集合十篇证券合同 篇1 甲方(持卡人)：_ 身份证号：_ 乙方：_ 股东代码：_ 地址及邮编：_ 联系电话：_ e-mail ：_ 依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规章，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，托付乙方代理证券交易，并通过乙方供应的_等多种接入方式进展证券托付交易等事项，达本钱协议，以明确双方的权利和义务。 第一条 甲方熟识并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的_证券交易规定和_储蓄卡章程、储蓄治理条例等相关规定。 其次条 甲方保证在申请开通_时供应的资料真实、精确、完整和有效，并对其所供应资料形成的结

2、果负责。供应的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。 第三条 甲方同意根据不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。 第四条 甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容。 第五条 甲方使用互联网必需遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，担当因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条 乙方严肃提请甲方务必留意股东代码、资金帐号、网上托付证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及

3、此类数据信息进展的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种托付交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方担当。 第七条 甲方通过乙方供应的各种接入平台进展证券交易托付时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的托付记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其托付交易的结果担当全部责任。 第八条 甲方在开通_后，乙方将为甲方从事以下托付事项 1.承受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的托付指令; 2.代理甲方进展与每次有效托付买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜; 3.代理领取甲方应有的分红派息; 4.帮助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和

4、转托管事宜; 5.以适当方式为甲方供应交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场效劳。 第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户。_银行根据甲方的申请和授权以及乙方供应的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。 第十条 _依据乙方供应的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。 第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和托付事项的隐秘。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求供应甲方的开户资料、托付交易纪录等不在此限。 第十二条 甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必需在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定

5、交易。乙方和_银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不担当任何责任 第十三条 乙方默认甲方参与每次新股配售，且不担当因申报胜利或认购胜利而引起的任何责任。 第十四条 甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是安全牢靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等缘由而给甲方造成的损失，乙方和_银行不担当任何责任。 第十五条 甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应根据_银行的规定办理挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 第十六条 乙方根据法律、法规规定的形式和期限保

6、存甲方的托付记录和交易资料。 第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、战斗、罢工及其他不行抗力缘由导致的甲方损失，乙方和_银行不担当任何赔偿责任 第十八条 乙方按甲方的托付指令向交易所申报，但托付在有效期内因非乙方或非_银行缘由未能成交而造成的甲方损失由甲方自行担当，乙方和_银行不担当任何责任。 第十九条 因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十条 因不行猜测和不行掌握的因素以及其他意外缘由，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及消失其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十一条 乙方及其工作人员供应的全部询问效劳，仅作为投资参

7、考，甲方应以自己的独立推断进展投资。甲方通过乙方进展的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障缘由造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不根据乙方或_银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金缺乏以抵偿其债务时，乙方和_银行对甲方保存追索权。 其次十三条 乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方承受

8、新内容，并将公告的内容作为本协议不行分割的一局部。 其次十四条 _证券交易规定的修改一经公布即为有效，无须另行通知。 其次十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。 其次十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。 其次十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方办理_销户手续后终止。 甲方(盖章)：_ 法定代表人(签)：_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方(盖章)：_ 法定代表人(签)：_ _年_月_日 签订地点：_ 附件 1.证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而猎取收益，

9、亦可能因证券投资而患病损失。 2.网上托付是甲方通过互联网完成证券交易托付的过程，它包括托付、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易托付，同传统的交易方式相比，网上托付还存在着一些特别的风险，甲方应仔细、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行担当因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告;这些风险包括但不限于： (1)甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会消失中断、停顿、延迟、数据错误等状况; (2)甲方完成网上托付必需具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。但由于甲方的各种缘由，如证书和密码同

10、时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失; (3)证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上骇客恶意攻击的存在以及其他缘由，导致互联网效劳器可能消失某些故障，同时由于互联网上其他不行猜测的因素，行情信息和证券信息有可能消失错误、误导或延迟; (4)其他可能造成甲方损失的风险因素。 3.为了加强对风险的防范，我们提示投资者实行以下措施：妥当保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换;采纳快捷、安全的上网方式并在网络环境稳定时进展网上证券托付;因通讯线路缘由使您的交易指令消失问题时，使用其他替代托付方式;比照其他相关信息并准时查证成交状况;在网上证券托付操作完毕后，准时关闭交易程序;

11、定期使用杀毒软件对计算机进展扫描。 4.本协议中所含_和_银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款商定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_银行不担当任何责任。 5.甲方应在充分了解证券市场风险及_和_银行免责条款含义后签订本协议。 证券交易托付合同模板（2） 甲、乙双方经友好协商，就甲方托付乙方代理有价证券网上托付业务签署如下协议。 一、甲方在签署此协议书时，须仔细阅读以下证券交易可能存在的投资风险 1.因风险提醒书中所提缘由，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。 2.因投资者对交易操作不娴熟或对证券交易有关规章不甚了解、甚至误会而导致的风

12、险。 3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。 4.投资者须担当因不行抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外大事导致投资者托付交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。 二、甲方托付乙方进展网上证券交易，双方就托付、代理事项达成以下条款 1.甲方的全部证券交易活动必需遵守国家有关法律法规、证券治理部门及乙方有关规定。网上托付的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 2.甲方在乙方申请开立网上托付时，须当面提出申请，并供应其本人身份证、证券帐户、安全数证书及资金帐户，不得托付他人代理办理。甲方愿对其向乙方所供应证件的合

13、法性、真实性、同一性，担当全部法律、经济责任。 3.甲方在办理网上托付的同时，乙方为其开通电话托付，做为替代的交易方式。 4.甲方开户时自行设置和把握操作密码，并负有保密责任，担当使用密码进展交易所产生的一切后果。凡使用密码进展的一切交易均视为甲方亲自办理的有效托付，乙方对此不担当任何责任。 5.乙方通过internet向甲方供应证券市场行情信息，供应与交易有关的信息资料，并注明信息来源的公布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进展查证、核实。 6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的托付须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进展，否则视为无效托付。参与集合竞价未能成交的托付将自动转入当日

14、的连续竞价。 7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方供应书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。 8.甲方买入托付须有足额交易结算资金;卖出托付须有足额证券，否则，乙方不予受理。 9.甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡 到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失，乙方不担当任何责任。 10.乙方不供应网上或电话形式的资金转帐效劳，也不得供应网上证券转托管效劳。 11.甲方在进展网上托付时。单笔托付金额不得超过_元，单日托付金额不得超过_元。 12.除经甲方同意;或应司法机关要求，乙方不

15、得透露甲方的托付事项及开户资料。 13.对在证券交易中因不行抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方自负。 14.在托付代理期间，如遇有关证券法规、治理方法及交易所交易规章等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。 三、乙方对本协议各条款及各项托付系统使用说明拥有解释权，如有争议双方应协商解决。本协议由乙方授权营业部所在地人民法院管辖。 四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。 甲方(盖章)：_乙方(盖章)：_ 代表人(签)：_代表人(签)：_ _年_月_日 _年_月_日 证券合同 篇2 一、协议双方 (一)甲方(托付投资方)：*，*，现年*岁，*省*市*县

16、人，家住*县*小区*号。身份证编号*。 (二)乙方(受托付方)：*，*，现年*岁，*省*市*县人，家住*县*小区*号。身份证编号*。 二、协议标的 人民币*元，大写*圆。 三、协议内容 (一)、协议标的使用权问题 1、协议标的由甲方供应，甲方获得所供应标的的全部权。 2、甲方托付乙方用协议标的进展证券投资，时间*年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。 (二)标的的安全治理问题 1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保存资金账户。 2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，托付其代为全权进展证券投资。 3、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提前撤资。 (三)证券投资效劳 1、乙方受

17、托全权负责标的的证券投资效劳工作，每半年定期通报投资盈亏。 2、乙方详细的投资规划属核心商业机密，甲方无权知晓。 (四)投资利润安排与风险担当 1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。假如投资消失亏损，所亏损的本金由甲乙双方各担当50%;假如投资盈利，除本金外的盈利局部由甲乙双方各安排50%。 2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内(含15日) (五)投资协议生效日期 该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方治理的证券账户之时起生效(凭证为：乙方收款书)。 (六)违约责任 1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元(大写壹拾萬圆)人民币的托付理财费。 2、乙

18、方违约，造成的投资亏损由乙方担当，并付给甲方年10万元(大写壹拾萬圆)人民币的资金使用费。 四、其他 协议未商定的其他内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。 协议双方签字 甲方： 乙方： 见证方： 20xx年*月*日 证券合同 篇3 甲方(托付人):_(或授权代理人):_ 乙方:_证券股份有限公司_证券营业部 甲、乙双方依证券法有关规定,就甲方托付乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下合同,以资共同信守。 第一条 开户 1.甲方在托付乙方进展证券买卖活动前,必需填写具体的开户资料,同时还必需出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号,

19、以备日后提款时专户出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构,则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。 2.在乙方开户的投资者必需办理沪市 全面指定交易手续。办理指定交易手续时,投资者必需供应本人身份证、上海股东卡,并签定“上海指定交易合同书”一式两份。 其次条 代理 甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为,则必需开具授权托付书,写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限,并由双方签名盖章。同时必需带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。 第三条 买卖托付 甲方在乙方开户后,自动享有柜台托付、电话自动托付、小键盘自助托

20、付、pda、手机短信息、wap方式等托付方式。随着乙方新业务品种的开展,乙方供应的新托付方式视同甲方固然采纳,如甲方需排解乙方供应的托付方式中的任何一种,应进展特殊声明。 甲方进展当面柜台托付时,必需供应有权人(指甲方本人或其授权代理人,下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后,方才执行其托付指令。甲方使用其他托付方式进展交易时,甲方输入或使用的信息必需与预留的信息相符,否则,乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其托付指令。甲方的全部托付均于当个交易日有效。 确认甲方的托付方式有效、合法后,乙方应准时执行甲方的托付指令。如甲方需变更指令,则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。 假如甲方

21、未依商定及有关法律、法规等规定托付,则托付无效。 第四条 清算交割 1.甲方在托付后可向乙方查询是否成交,如有疑问,须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始托付交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认,按已确认处理。 2.甲方在营业时间可随时要求乙方供应对帐单(交割单),但不以此作为确认成交的前提条件。 交易费用 乙方对甲方托付的一切买卖,依据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等,乙方不另收其他费用。 第五条 分红、派息、配股、保证金计息 1.乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内,除签定代理配股合同外,甲方必需自行在有效期限

22、内办理配股缴款手续。 2.甲方保证金余额利息, 按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。 第六条 保证金提取 甲方可以选择乙方供应的以下方式提款: 1凭身份证和股东卡在乙方柜 台输入保证金密码取款:提款时须供应有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件,同时输入相符密码。取款时现金当面点清,离柜概不负责。 2选择银行专户出款:供应有权人的身份证、证券帐户卡,填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单,同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需供应预留印鉴,据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后,甲方在银行办理取款。 3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进展自动转帐操作:

23、使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转消失金超过_万元的,须提前一个交易日预约。 第七条 银行名称帐号名称存折帐号? _ 第八条 挂失、解挂、冻结、解冻 1.甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃,有权人应准时向乙方申请办理挂失,因未准时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己担当。甲方可适时申请解挂,解挂时须供应有权人的身份证、证券帐户卡原件。 2.乙方可依据有权人申请、甲乙双方有关合同、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。 第九条 甲方声明与保证 1.甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。 2.甲方确认本合同文本,并承受本合同所规定的全部条款;同

24、意其后所进展一切托付及有关业务活动均受本合同之约束;对本合同内容完全明白和认可,并在明白和认可后签定本合同。 3.甲方承诺偿付任何因其违约使乙方患病的损失,乙方对甲方帐户中的证券、价款享有拘留权。 甲方保证其所供应的一切资料皆为完整、真实、精确及有效的,并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料,直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更,甲方保证立即通知乙方,否则后果自负。 证券合同 篇4 甲方(债券发行方)：_ 乙方(债券承销方)：_ 法定代表人：_ 法定代表人：_ 联系方式：_ 联系方式：_ 传真：_ 传真：_ 地址：_ 地址：_ 甲方经中国人民银行批准，采纳招投标方式发行“_

25、金融债券(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参加投标，并履行承购包销的义务。 依据中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商全都，签订本协议。 第一条 债券种类与数额 本协议项下债券指甲方根据年中国人民银行批准的债券发行规划采纳招投标方法发行的债券。甲方依据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销根本额度。 其次条 承销方式 乙方采纳承购包销的方式承销该债券。 第三条 承销期 每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。 第四条 承销款项的支付 乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项准时足额划入甲方

26、指定的银行帐户。 异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。 甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户： 账户名称：_ 开户银行：_ 银行账号：_ 第五条 发行手续费的支付 甲方按乙方承销债券总额的肯定比率(由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。 第六条 登 记托管 债券采纳无纸化发行，中XX公司(以下简称中XX公司)负责债券的登记托管。 第七条 附属协议 甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。 第八条 信息披露 一、甲方应于每

27、次债券发行前向承销人供应招投标方法和发债说明书，并于招投标完毕后公布发行公告; 二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式; 三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。 第九条 甲方权利义务 四、甲方的权利如下： 1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项; 2、在符合公开、公正、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的根本承销额度，全体承销商的根本承销额度总额不超过发行总额的_%，并在承销团成员之间等额安排; 3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定; 4、根据国家

28、政策，自主运用发债资金。 五、甲方的义务如下： 1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息; 2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费; 3、甲方保证其采纳的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商赐予同等待遇; 4、甲方应按本协议商定准时披露信息。 第十条 乙方权利义务 六、乙方的权利如下： 1、有权参加每次债券发行承销投标; 2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费; 3、有权向认购人分销债券; 4、按甲方的发债条件取得发行手续费; 5、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息; 6、有权参与甲方进行

29、的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的全部应依法公告的信息。 7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进展债券交易，甲方参加同业债券交易时，乙方可与甲方进展对手交易。 8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。 七、乙方的义务如下： 1、应以法人名义参加债券承销投标; 2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户;3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进展分销; 3、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销; 如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的根本承销额度，乙方应担当该根本承销额度的承销义务。 乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参加债券发行投标，不得与其他投标

30、人相互串通，操纵市场;乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等状况准时书面通知甲方和中XX公司。 第十一条 违约责任 乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付局部每日万分之的比例向甲方支付违约金，未付款局部和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除;缴款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款项局部的承销额度，乙方自动丢失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议担当义务;乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销局部甲方不予确认，责任由乙方担当。甲方保存单方面终止其承销商资格的的权利;甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付局部每日万分之的比例向乙方支付违约金。 乙方如未按发债条件担当安排的

31、根本承销额度，或连续三次不参加投标或未按规定进展有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。 第十二条 变更 本协议的变更应经双方协商全都，达成书面协议。 如本协议与中国人民银行有关规定不全都时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。 第十三条 不行抗力 在承销完毕日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、进展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可打算暂缓或终止协议。 第十四条 附则 八、本协议项下附件包括： 1、发债说明书; 2、债券发行方法; 3、甲方出具的招标书 九、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商全都，可签

32、订其他补充协议。本协议与补充协议不全都的，以补充协议为准。 十、本协议正式文本一式_份，甲乙双方各执_份。 十一、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。 十二、本协议适用于甲方年发行的债券。 甲方(盖章)：_ 乙方(盖章)：_ 法定代表人签字：_ 法定代表人签字：_ 日期：_年_月_日 日期：_年_月_日 证券合同 篇5 本合同由以下双方于 年 月 日签署并生效。 甲方名称：证券股份有限公司 _ 证券营业部(地址： ) 负责人： 乙方姓名：性别：诞生年月： 家庭住址： 联系电话： 居民身份证号码(或其他有效证件号码)： 依据中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法和

33、相关规定，甲乙双方本着自愿、公平的原则，经协调全都，同意订立本合同，以便共同遵守。 一、劳动合同期限和工作内容: 第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年_月_日止。 其次条甲方聘任乙方根据相关制度开展营销工作，甲方有权依据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的详细岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。 二、工作时间 第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时。 三、劳动酬劳和保险福利待遇 第四条乙方薪酬不得低于当地

34、法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。详细计算方式按本合同第七款“双方商定其他事项”中其次十七条商定执行，乙方不享受其他福利待遇。 第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付酬劳，乙方开户银行：，银行账号：。 第六条甲方对乙方劳动酬劳结算支付周期最长不超过15天。 第七条乙方应根据国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。 第八条依据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所赐予的酬劳中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，

35、根据当地相关规定办理。 第九条 如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。 四、劳动纪律 第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。 第十一条乙方应严格遵守甲方制定的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作标准，爱惜甲方的财产，遵守职业道德。乙方违反劳动纪律和规章制度的，甲方可以解除劳动合同。 第十二条甲方有权对乙方工作状况进展检查、催促、考核和奖惩。乙方应有效地完成工作任务，承受公司治理和考核。 第十三条乙方承诺在本合同有效期内不从事与甲方利益冲突的任何活动。 第十四条对乙方在甲方工作期间接触的甲方的商业隐秘，乙方承诺将慎重尽职地保守甲方的商业隐秘，维护甲方的商誉，

36、并履行以下义务： 1、仅为履行甲方交付工作之目的使用甲方的商业隐秘; 2、未经甲方事先书面许可，不得将该商业隐秘披露给任何第三方; 3、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得使用或允许任何第三方使用商业隐秘; 4、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业隐秘或其载体。 第十五条在本合同终止或解除之日前，乙方应向甲方返还全部载有甲方商业隐秘的文件、磁盘等载体以及全部的副本，不再持有载有甲方商业隐秘的载体。乙方在本合同终止或解除后三日内，应当根据诚恳信用原则办理工作交接手续。 第十六条乙方必需保守公司隐秘，包括公司、部门和本职工作内的隐秘。乙方不得随便打

37、听与本职工作无关的其他隐秘。 第十七条乙方必需对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向他人打听公司内其他人员的薪酬、福利待遇。 第十八条乙方的上述保密义务不因本合同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必需保守所知悉的甲方隐秘，不得向他人随便泄露。 第十九条乙方确认，甲方已照实告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动酬劳，以及乙方要求了解的其他状况。 其次十条如乙方兼有其他工作单位后应向甲方予以书面报告。乙方因其他专职或兼职工作，导致第三方要求甲方担当责任的，乙方应赐予赔偿或甲方可以在给其发放的佣金中进展扣减。) 五、劳动合同的解除、终止 其

38、次十一条无论任何状况下，甲乙双方可以随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支付经济补偿。 其次十二条乙方确认，甲方有关文书在无法直接送达给乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。 六、违反合同的责任 其次十三条乙方违反本合同商定的条件解除或终止劳动合同，双方有明确商定的，根据商定内容履行;没有明确商定的，对甲方造成的经济损失的，应按损失的程度担当赔偿责任。 其次十四条乙方因违反国家法律法规、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件规定,不根据行业标准和违反公司制度从事营销工作，应自行担当责任。导致公司担当责任的，公司应进展追偿或者扣减乙

39、方的佣金。 七、双方商定其他事项 其次十五条乙方必需符合中国证监会及甲方所在地监管机关的规定。 其次十六条自本合同签订生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准，本合同自动解除。 其次十七条酬劳计算及发放方式如下：甲方有权依据行业监管规定及公司制度和乙方的工作质量及业绩调整佣金标准。 酬劳由固定的最低工资标准和业绩提成组成，实行孰高原则发放。 (一)固定的最低酬劳为当地最低小时工资标准，经双方商定每天工作4小时，计算月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资 _ 元* 4 小时* 21.75 天= 元; 以15天为发放周期，月中计算月最低工资并支

40、付，月底计算名下客户佣金按计提比例应发放局部并支付; (二)非全日制人员业绩提成公式： Y非全日制人员业绩提成=非全日制人员客户净创收 提成比例 P 非全日制人员客户净创收 = 净佣金奉献 (已扣除规费)(1营业税率5.5%)(1-提成比例企业所得税比率25%) (三)非全日制人员的提成比例依据净佣金采纳分档全额提成的方式，净佣金与提成比例对应关系如下表： 月净佣金区间(单位：元)提成比例) S6000T 30% 6000 T S30000 T 40% 30000 T S50000 T 45% 50000 T S 50% 注：S为净佣金奉献。 T为大盘成交量波动指数，以沪深两市股基交易量日均1800亿为基准按月浮动。 T=当月沪深两市日均股基交易量/1800亿。 (四)P值为非全日制人员综合绩效完成率(完成率0-120%)，