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1、第三章 市场集中与规模经济第一节、市场结构1、定义和类型 市场结构是指对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。不同的经济学家曾提出不同的市场结构的类型。从根本上说，市场结构是反映市场竞争和垄断关系的概念。在西方微观经济学发展的过程中，自张伯伦提出垄断竞争理论，根据不同产业的市场垄断与竞争的程度可以划分为四种不同的市场结构。即完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市场。四种基本类型的市场结构四种基本类型的市场结构u u 完全竞争的市场结构完全竞争的市场结构(1)(1)产业集中度很低产业集中度很低(2)(2)产品同质产品同质(3)(3)不存在进入退出壁垒不存在进入退出
2、壁垒u u 垄断竞争的市场结构垄断竞争的市场结构(1)(1)产业集中度较低产业集中度较低(2)(2)产品有差别产品有差别(3)(3)进入和退出壁垒较低进入和退出壁垒较低u u 寡头垄断的市场结构寡头垄断的市场结构(1)(1)产业集中度高产业集中度高(2)(2)产品同质或差别产品同质或差别(3)(3)进人和退出壁垒较高进人和退出壁垒较高(寡头垄断是产业组织理论重点研究的市场结构寡头垄断是产业组织理论重点研究的市场结构)u u完全垄断的市场结构完全垄断的市场结构(1)(1)产业集中度为产业集中度为100%(2)100%(2)没有替代产品没有替代产品(3)(3)进入壁垒非常高进入壁垒非常高贝恩定义的
3、市场结构类型贝恩定义的市场结构类型 贝恩依据产业内前四位和前八位的行业集中度指标，对不同垄断竞争程度结合程度的市场结构进行了如下分类：划为六个类型：极高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中（下）集中寡占型，低集中寡占型和原子型。RR88值（）值（）RR44值（）值（）集中度集中度市场结构市场结构RR88 4040RR44 3030竞争型竞争型4040RR88 45453030RR44 3535寡占寡占4545RR88 75753535RR44 5050寡占寡占7575RR88 85855050RR44 6565寡占寡占8585RR886565RR44 75 75寡占寡占7575RR44
4、寡占寡占 在贝恩看来，在贝恩看来，寡头垄断 寡头垄断 市场结构是非常普遍的，这在 市场结构是非常普遍的，这在贝恩时期的美国、英国产业中得到了证实，当代产业组织 贝恩时期的美国、英国产业中得到了证实，当代产业组织也证实了这一点，纵观经济经过高速增长后进入稳步发展 也证实了这一点，纵观经济经过高速增长后进入稳步发展阶段国家的产业发展，每个产业的发展都与一些明星企业 阶段国家的产业发展，每个产业的发展都与一些明星企业密切相关，从汽车、钢铁、石化到家电、卷烟、日化，再 密切相关，从汽车、钢铁、石化到家电、卷烟、日化，再到服装鞋类等，每一个产业都有自己的领头羊，这些领头 到服装鞋类等，每一个产业都有自己
5、的领头羊，这些领头企业的市场占有率从 企业的市场占有率从30 30 90 90 不等，都对行业产品的价 不等，都对行业产品的价格和产量有一定的控制力，即 格和产量有一定的控制力，即 寡头垄断是产业经济运动的 寡头垄断是产业经济运动的必然结果 必然结果，随着科技的进步，生产和资本的不断集中，寡，随着科技的进步，生产和资本的不断集中，寡头垄断市场结构将存在于各个产业，无论垄断的表现形式 头垄断市场结构将存在于各个产业，无论垄断的表现形式如何，而且寡头垄断市场结构还是比较稳定的。如何，而且寡头垄断市场结构还是比较稳定的。植草益定义的市场结构类型植草益定义的市场结构类型 日本学者植草益依据市场集中度将
6、市场结构划分为四种类型：极高寡占型(CR870)，高、中度寡占型(40CR870)，低集中竞争型(20CR840)，分散竞争型(CR820)。植草益的分类方法 植草益的分类方法市场结构 市场结构 R R8 8值 值（）（）产业规模状况 产业规模状况（亿日元）（亿日元）粗分 粗分 细分 细分 大规模 大规模 小规模 小规模寡占型 寡占型极高寡占型 极高寡占型 70 70200 200年生产额 年生产额200 200高、中寡占型 高、中寡占型 40 40 R R8 8 70 200 200年生产额 年生产额200 200竞争型 竞争型低集中竞争型 低集中竞争型 20 20 R R8 8 40 20
7、0 200年生产额 年生产额200 200分散竞争型 分散竞争型 R R8 8 20 200 200年生产额 年生产额200 200资料来源：日植益草 资料来源：日植益草.产业组织论，产业组织论，1982 1982年版，年版，p16 p16第二节 市场集中 在产业组织理论中，市场集中度是反映市场竞争和垄断程 在产业组织理论中，市场集中度是反映市场竞争和垄断程度的最基本的概念和指标。集中是指在市场中经济资源向大企 度的最基本的概念和指标。集中是指在市场中经济资源向大企业聚集的现象，它表现为全部企业中仅占很小比例的企业或数 业聚集的现象，它表现为全部企业中仅占很小比例的企业或数量很少的企业，积聚或
8、支配着很大比例的生产要素。量很少的企业，积聚或支配着很大比例的生产要素。但是，在市场经济条件下，集中程度如果过高，就会削弱 但是，在市场经济条件下，集中程度如果过高，就会削弱企业的活力，甚至会形成对市场的垄断，从而阻碍经济的发展；企业的活力，甚至会形成对市场的垄断，从而阻碍经济的发展；集中程度过低，又会出现企业组织间的过度竞争。因此，合理 集中程度过低，又会出现企业组织间的过度竞争。因此，合理的集中程度，是产业组织研究的重要课题之一。的集中程度，是产业组织研究的重要课题之一。一、市场集中度的含义 市场集中度是指市场中卖方或买方各自供求规模市场集中度是指市场中卖方或买方各自供求规模及其分布情况。
9、对市场集中度得分析大多从卖方的角及其分布情况。对市场集中度得分析大多从卖方的角度展开。度展开。市场集中度是反映特定市场集中程度的指标，它市场集中度是反映特定市场集中程度的指标，它与市场垄断力量的形成密切相关，所以，产业组织理与市场垄断力量的形成密切相关，所以，产业组织理论把论把市场集中度市场集中度作为考察市场结构的作为考察市场结构的首要因素首要因素。二、市场集中度的度量1、产业集中度(Industrial Concentration)思考：行业集中度的优缺点？CRn-CRn-行业中规模最大的前 行业中规模最大的前n n家企业的集中度，一般取 家企业的集中度，一般取4 4或 或8 8；Xi-Xi
10、-行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售额、销售 行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售额、销售量、职工人数、资产总额等有关数值；量、职工人数、资产总额等有关数值；n-n-产业内规模最大的前若干企业；产业内规模最大的前若干企业；N-N-产业内的企业总数。产业内的企业总数。（22）、洛伦兹曲线）、洛伦兹曲线(Lorenz curve)(Lorenz curve)10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100908070605040302010908070605040302010100%100%企业累计百分比（
11、从最小到最大排列）市场占有率洛伦兹曲线（33）、基尼系数）、基尼系数(Gini coefficient)(Gini coefficient)这两个指标的优缺点？（44）、赫希曼一赫芬达尔指数）、赫希曼一赫芬达尔指数(Hirschman Herfindahl index)(Hirschman Herfindahl index)由于以上三个指标都有一些不足和缺陷，产业组织学者又引入了赫希曼赫芬达尔指数，简称HHI 指数。它是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和，用公式表示为 HHI包含了所有企业规模信息，能够较准确地反映出集中度的差别；由于“平方和”计算有“放大性”，HHI对规模最大的前几个
12、企业的市场份额变化反映特别敏感，因此，HHI指数能真实地反应市场中企业之间规模上差异大小。为了计算某个指定市场的HHI，必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，这项工作的成本是比较高的。HHI HHI 指数的优缺点：指数的优缺点：以以HHIHHI值为基准的市场结构分类值为基准的市场结构分类市场市场结构结构寡占型寡占型竞争型竞争型高寡高寡占占型型高寡高寡占占型型低寡低寡占占型型低寡低寡占占型型竞争竞争型型竞争竞争型型HHIHHI值值(0/10000(0/10000)30003000180018001400140010001000500500500500资料来源：资料来源：1980 1980 年
13、日本公正交易委员会 年日本公正交易委员会三市场集中度的影响因素三市场集中度的影响因素(1)企业规模。在产业的市场容量不变的情况下，少数企业的规模越大，集中度就越高。(2)市场容量。市场容量缩小或不变会促进集中度的进一步提高。但是市场容量扩大一定会降低市场集中度吗？规模经济规模经济是决定市场结构的重要因素之一，它涉是决定市场结构的重要因素之一，它涉及是否应该允许和鼓励大规模的企业存在，规模与效及是否应该允许和鼓励大规模的企业存在，规模与效率之间以及最低经济规模与企业实际规模之间的关系率之间以及最低经济规模与企业实际规模之间的关系如何。如何。规模经济是产业组织理论研究的核心问题之一，规模经济是产业
14、组织理论研究的核心问题之一，研究它的目的是在发挥市场机制下研究它的目的是在发挥市场机制下竞争活力竞争活力的同时，的同时，充分利用充分利用规模经济规模经济，提高，提高社会资源的配置效率社会资源的配置效率，获得，获得较高水平的较高水平的社会福利社会福利。第三节 规模经济与范围经济一、规模经济与范围经济的含义1、规模经济的含义l l 规模经济（规模经济（ecomomics of scale ecomomics of scale）：）：是指企业因扩大某种 是指企业因扩大某种产品的生产规模或经营规模而使收益增加的现象。产品的生产规模或经营规模而使收益增加的现象。l l 规模经济产生于 规模经济产生于单一
15、产品 单一产品生产规模或经营规模的扩大，钱 生产规模或经营规模的扩大，钱德勒认为：当生产或经销单一产品的单一经营单位所增加 德勒认为：当生产或经销单一产品的单一经营单位所增加的规模减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。的规模减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。l l 规模经济还可以从要素的投入和产出的对比关系方面加以 规模经济还可以从要素的投入和产出的对比关系方面加以定义，即规模报酬递增。定义，即规模报酬递增。在产业经济学中，通常以边际成本和平均成本的关系来区别规模经济和规模不经济。反映规模经济的一个基本指标是函数系数FC（Function Coefficient），即 FC=AC/
16、MC。或者，成本弹性也可以度量规模经济。FC1，规模经济 FC1，规模不经济2、规模经济与市场条件 规模经济的前提是投入的增加和产出规模的扩大，由此可 规模经济的前提是投入的增加和产出规模的扩大，由此可见，规模经济与市场需求密切相关。任何产品的价值只有在市 见，规模经济与市场需求密切相关。任何产品的价值只有在市场上得以实现，即价值的实现受到市场需求的约束，规模经济 场上得以实现，即价值的实现受到市场需求的约束，规模经济的实现取决于产品的需求弹性。的实现取决于产品的需求弹性。追求规模经济是在市场份额随之扩大的情况下实现的，但 追求规模经济是在市场份额随之扩大的情况下实现的，但是，市场份额的扩大并
17、不必然带来规模经济。对处于垄断地位 是，市场份额的扩大并不必然带来规模经济。对处于垄断地位的企业而言，一般不会盲目追求规模扩大，而是追求单位产出 的企业而言，一般不会盲目追求规模扩大，而是追求单位产出的盈利水平最高或超额利润最大。对于非垄断生产者而言，则 的盈利水平最高或超额利润最大。对于非垄断生产者而言，则需考虑在规模扩大的同时，市场需求的弹性等综合因素。需考虑在规模扩大的同时，市场需求的弹性等综合因素。3、范围经济的含义 范围经济（范围经济（ecomomics of scopeecomomics of scope）：）：是指企业生是指企业生产两种以上产品或经营两种以上劳务时，平均成产两种以
18、上产品或经营两种以上劳务时，平均成本下降的现象。本下降的现象。规模经济通常按照不断下降的平均成本函数来定规模经济通常按照不断下降的平均成本函数来定义，而范围经济通常以一个企业生产多种产品和义，而范围经济通常以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总成本来定义。成本来定义。TC(QTC(QXX,Q,QYY)TC(Q)TC(QXX,0)+TC(0,Q,0)+TC(0,QYY)二、规模经济的类型 产品规模经济产品规模经济：产品生产技术上的经济性。：产品生产技术上的经济性。工厂规模经济工厂规模经济：大批量生产能够采用更先进的工艺、：大批
19、量生产能够采用更先进的工艺、更大型、更专业的设备，实现标准化、专业化和简更大型、更专业的设备，实现标准化、专业化和简单化操作，从而使产品生产成本下降。单化操作，从而使产品生产成本下降。企业规模经济企业规模经济：若干个生产同类产品的工厂或处于：若干个生产同类产品的工厂或处于生产工艺过程不同层次的若干工厂通过水平和垂直生产工艺过程不同层次的若干工厂通过水平和垂直联合组成一个企业，产生比分散经营更高的经济效联合组成一个企业，产生比分散经营更高的经济效益。益。专业化分工和协作的经济性 采用大型、高效和专用设备的经济性 标准化和简单化的经济性 批量采购和销售的经济性 大批量运输的经济性 学习曲线的影响三
20、、规模经济的成因四、范围经济的成因 第一，第一，生产技术设备具有多种功能，可用来生产不同生产技术设备具有多种功能，可用来生产不同产品从而提高生产技术设备的利用率产品从而提高生产技术设备的利用率第二，第二，许多零部件或中间产品具有多种组装性能，增许多零部件或中间产品具有多种组装性能，增加零部件生产批量，取得规模经济而引起的范围经济加零部件生产批量，取得规模经济而引起的范围经济第三，第三，企业的研发技术成果往往可以用于多种产品的企业的研发技术成果往往可以用于多种产品的生产，降低单位产品所分摊的研发成本生产，降低单位产品所分摊的研发成本第四，第四，企业无形资产的充分利用，比如管理能力的应企业无形资产
21、的充分利用，比如管理能力的应用和企业声誉的作用用和企业声誉的作用一、规模不经济及产生原因第四节 最佳企业规模及确定方法 一、生产技术的制约一、生产技术的制约二、管理难度的增加二、管理难度的增加 企业内部缺乏 企业内部缺乏竞争压力，竞争压力，导致 导致管理非效率 管理非效率 管理层次和幅度的增加使传递的 管理层次和幅度的增加使传递的信息失真 信息失真 扩大人与人之间的隔阂，降低工作 扩大人与人之间的隔阂，降低工作效率 效率三、企业规模的扩大还会导致企业风险的增加三、企业规模的扩大还会导致企业风险的增加平均成本曲线（不考虑技术进步因素）平均成本曲线（不考虑技术进步因素）B CA0LAC产量平均成本
22、SAC1SAC2SAC3 曲线向下倾斜表明曲线向下倾斜表明规模经济规模经济，图中长期平均成本下，图中长期平均成本下降到降到BB点为止，在点为止，在BCBC之间处于最低水平，之间处于最低水平，CC点开始上点开始上升。因此，升。因此，BCBC可称之为最佳规模区间。可称之为最佳规模区间。BB点称为点称为“最小最佳规模最小最佳规模”(min efficient scale)”(min efficient scale)；CC点称为点称为“最大最佳规模最大最佳规模”(max efficient”(max efficient scale)scale)。平均成本曲线（考虑技术进步因素）平均成本曲线（考虑技术进
23、步因素）先假定一个平均费用下降的判 先假定一个平均费用下降的判定系数，平均成本的下降开始小于 定系数，平均成本的下降开始小于这个系数的点就称为最小经济规模 这个系数的点就称为最小经济规模(minimum economic scale)(minimum economic scale)。B BA AC CLAC LAC产量 产量平 平均 均成 成本 本0 0SAC SAC1 1SAC SAC2 2SAC SAC3 3 在许多有关规模经济的文献中，平均成本实际上指在许多有关规模经济的文献中，平均成本实际上指的是平均生产成本，但实际呢？的是平均生产成本，但实际呢？但对于当前存在较多的多工厂企业来说，除
24、生产成但对于当前存在较多的多工厂企业来说，除生产成本外，它还存在很多本外，它还存在很多内部管理成本内部管理成本：合理分配资源：合理分配资源投入和产出比例、有效激励企业员工、有效进行信投入和产出比例、有效激励企业员工、有效进行信息收集等等。息收集等等。0总平均成本曲线企业规模平均成本平均管理成本曲线平均生产成本曲线E*企业规模与平均成本企业规模与平均成本二、企业适度规模的确定方法量本利比较法（成本法）工程分析法（工程法）适者生存法（生存法）量本利分析法 以丰富的数据资料为基础，比较分析不同规模企业以丰富的数据资料为基础，比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和利的产量、成本
25、和利润状况，以单位产品的成本和利润多少为基准确定企业适度规模的方法。润多少为基准确定企业适度规模的方法。其基本假设是，当企业处于适度规模时，单位产品其基本假设是，当企业处于适度规模时，单位产品的成本较低，利润率较高。的成本较低，利润率较高。思考：优缺点是什么？思考：优缺点是什么？工程分析法 在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工厂技术，以工艺参数以及标准的技术费用定额等工厂技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲线以确定适度规模的方法。成本曲线以确定
26、适度规模的方法。这种方法具有客观性和科学性的特点，但是它更是这种方法具有客观性和科学性的特点，但是它更是只考虑计算生产成本，更适合工厂适度规模的确定。只考虑计算生产成本，更适合工厂适度规模的确定。适者生存法 由施蒂格勒提出，他认为，在一个产业中，如果全部由施蒂格勒提出，他认为，在一个产业中，如果全部企业拥有完全相同的资源，处于完全相同的经济环境，企业拥有完全相同的资源，处于完全相同的经济环境，则最佳规模企业在市场竞争中的生存能力最强，发展则最佳规模企业在市场竞争中的生存能力最强，发展最快。最快。其基本假设是，不同规模企业的竞争会筛选出效率较其基本假设是，不同规模企业的竞争会筛选出效率较高的企业。如果某一规模范围内的工厂市场份额正在高的企业。如果某一规模范围内的工厂市场份额正在不断提高，那么，这些工厂的规模就是有效率的。不断提高，那么，这些工厂的规模就是有效率的。规模 规模产量比重 产量比重年度 年度003333555510101010以上以上1991199120%20%1992199224%24%1993199328%28%1994199435%35%1995199538%38%1996199640%40%生存技术分析表单位：万吨 单位：万吨