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1、第二章 第三方物流在供应链整合中的作用2023/5/12 2引言 第 三 方 物 流 作 为 供 应 链 的 一 个 有 机 的 组 成 部 分，为 供 应 链 核 心 成 员提 供 物 流 服 务，它 连 接 了 供 应 商 与 制 造 商、制 造 商 与 分 销 商 及 最 终客 户，作 为 供 应 链 中 提 供 物 流 服 务 的 中 间 方，第 三 方 物 流 并 不 是 简单 地 获 取 货 主 的 业 务，第 三 方 物 流 必 须 在 供 应 链 的 整 合 中 起 到 积 极的作用，才能有可持续性的发展机会。本 章 讨 论 第 三 方 物 流 与 供 应 链 核 心 成 员（
2、货 主 企 业）互 动 的 原 理，从 供 应 链 管 理 的 理 念 及 其 他 相 关 学 科 的 理 论 分 别 作 出 解 释。最 后，对这些理论解释进行综合。2023/5/12 3主要内容第一节供应链管理的演变与实质第二节社会分工理论对第三方物流产生与发展的解释第三节交易费用理论对第三方物流的解释第四节委托代理理论对第三方物流的解释第五节博弈论对第三方物流的解释第六节组织管理与核心竞争力理论对第三方物流的解释第七节第三方物流与供应链管理互动的综合框架2023/5/12 4第一节 供应链管理的演变与实质 上世纪90年代开始，供应链管理越来越受到人们的重视。供应链管理作为相当热门的话题，
3、国内外有关专业期刊，如生产、配送、市场营销、客户管理或运输等也能经常看到供应链或供应链管理相关的文章。推动供应链管理概念流行的因素有许多，包括全球采购的趋势，全球采购强调基于时间和质量的竞争。为了在全球范围获取最优资源、保障供应，企业开始转向全球范围的采购。供应的全球化推动了企业寻找更有效的方式协调公司的进、出物流。2023/5/12 5一、供应链的分类 有人提出，供应链是使物料由上游向下游移动的公司的集合 有学者将供应链定义为把产品或服务引入市场的公司联盟 Christopher认为，供应链是在把产品和服务送达最终用户的创造价值的不同过程和行为中，通过上下游之间相互联系而组成的组织网络 20
4、23/5/12 6 Mentzer的供应链定义为：供应链是三个或更多的实体集合（组织或个体），直接参与产品、服务、资金和信息从供应商到客户的上下游之间的流动。从这个定义我们可以看出供应链的复杂程度分为三级，即 直接型供应链 扩展型供应链 终端型供应链2023/5/12 71直接型供应链是在产品、服务、资金和信息在往上游和下游的流动过程中，由公司，此公司的供应商，此公司的客户组成（图21）。某组织 客户 供应商图21直接型供应链2023/5/12 82扩展型供应链把直接供应商的供应商和直接客户的客户包含在内，左右这些成员均参与产品、服务、资金和信息往上游和下游的流动过程（图22）。供应商 某组织
5、 客户客户的客户供应商的供应商图22 扩展型供应链2023/5/12 93终端型供应链包括参与产品、服务、资金、信息从终端供应商到终端消费者的所有上游和下游的流动过程中的所有组织。图2-3表明终端型供应链可能达到的复杂程度。供应商 某组织 客户客户的客户供 应 商 的供应商第三方物流供应商资金提供方市 场 调 研公司第三方物流供应商图2 3 终端型供应链2023/5/12 10（一）供应链管理作为一种管理思想与理念 供应链管理的思想是将联盟关系的概念扩展至多个公司共同努力，管理从供应商到最终客户的所有货物流动。作为一种管理思想，供应链管理寻求公司内部和公司之间在战略和运作能力上的交叉点，从而形
6、成统一的、具有竞争力的市场力量。做为一种系统一体化的思想，供应链管理指导供应链的成员专注于发展创新的方式方法，创造独特的、个性化的客户价值。2023/5/12 11供应链管理作为管理思想与理念 特征：1供应链视为一个整体的系统论方法，管理货物从供应商到最终客户的流动。2通过共同努力，整合与集中公司内部和公司之间的运作能力和战略能力，使之成为统一的整体的战略定位。3关注客户，创造独特的、个性化的客户价值，实现客户的满意。2023/5/12 12 采用供应链管理思想的过程中，公司必须建立与此思想一致的管理实践，鼓励员工按这些要求做事情。许多学者已经关注到组成供应链管理的各种行为或活动。成功实现供应
7、链管理思想需要多种行为（见表22）。2023/5/12 13表22 供应链管理的各种行为或活动行为或活动 1 一体化整合行为或活动 2 信息共享 3 共担风险、共享收益 4 合作 5 以相同的目标与关注服务于客户 6 过程的整合 7 合作伙伴间建立与维持长期合作关系 2023/5/12 14供应链管理作为管理过程的集合 管理过程定义为为某一特定客户或者市场设计的、可以得到特定产出的，有组织结构可度量的活动的集合。有学者提出，供应链管理是关系管理和信息管理的过程，是通过综合管理从采购到消费过程的实物和相关信息的流动，对跨越企业界限、提升客户服务和提高经济价值的物料流进行管理的过程。还有学者将供应
8、链的过程定义为在特定供应链中，体现货物和服务通过供应渠道进入市场的运营特征的商业职能实体、机构和操作。2023/5/12 15供应链与供应链管理的小结 供应链可以简单定义为把产品或服务引入市场的公司联盟，在终端型供应链中，包括参与产品、服务、资金、信息从终端供应商到终端消费者的所有上游和下游的流动过程中的所有组织。供应链管理则需要供应链中的组织在管理上做出努力，第三方物流与其他供应链核心成员都可以发挥互动的作用，使得供应链具有竞争力。从更具有操作意义上定义，供应链管理是实现管理思想的活动集合，这些活动包括：一体化整合行为或活动、信息共享、共担风险、共享收益、合作、以相同的目标与关注服务于客户、
9、过程的整合、合作伙伴间建立与维持长期合作关系2023/5/12 16第二节 社会分工理论对第三方物流产生与发展的解释 亚当斯密提出财富的增长第一靠劳动的效率，第二靠劳动的数量。其中第一点所起的作用尤其大，而劳动效率的提高主要靠分工。分工能大大提高劳动生产力，原因有三：一是工人的技巧因业专而日进；二是可免除由一种工作转移到另一种工作所浪费的时间；三是便于改良工具和发明机器。社会分工的发展具有两种不同的形式和结果,一种是从集中化的生产中产生社会分工，即企业内部的分工转化为企业之间的分工;另一种形式是在现有生产的基础上创造新的分工关系，即创造原来没有的生产，这一点在当代科技革命的发展过程中表现最为突
10、出2023/5/12 17 在社会生产发展中，生产的社会化同社会分工的发展是不矛盾的，都是生产力发展的形式。通过集中化提高劳动的社会生产力和规模效益，通过社会分工实现专业化，提高劳动的个别生产力和专业化生产水平。从产业结构的演变角度来看也是如此，在产业结构发展的最初阶段，由于社会资源的有限性同各产业的发展之间的矛盾不是很突出，社会分工还是以分为主，而当产业力量的增长使资源的有限性对发展的约束越来越强时，社会分工以合作为主。2023/5/12 18 现代物流的发展进程具有与工业革命期间由家庭作坊式的手工业生产模式过渡为手工工场的生产模式再过渡为社会化机器大生产模式一样的演变规律，都是生产不断社会
11、化的表现。由家庭作坊式的物流生产 寻找物流服务供应商 向机器化大工业生产式的第三方物流及综合物流转变。第三方物流是社会分工和社会化大生产的必然结果，第三方物流作为一种专业的社会分工，比它没有作为一个专业分工从企业的其它业务中分离出来时大大提高了它的物流业务的经营效率。2023/5/12 19二、社会分工理论对第三方物流演进与发展的解释 首先，第三方物流的产生是企业内部物流向社会物流发展的结果，是物流分工形成标志。其次，第三方物流的进一步发展形成第三方物流企业的分化，第四方物流物流企业（也可称之为高端第三方物流企业）出现。二十世纪90年代以后，发展到供应链的管理 2023/5/12 20 图24
12、 供应链中物流分工演进+更高层次的功能整合+更广范围的自主运作内部内部物流运作客户业务绩效联盟管理客户第三方物流服务提供者4PL外包客户第三方物流服务提供者服务提供者咨询公司2023/5/12 第三方物流 高教出版社 骆温平编 21第三节 交易费用理论对第三方物流的解释 交易费用理论是西方新制度经济学的一个分支，其主要代表人物有科斯、威廉姆森。交易费用就是利用价格机制的费用，是获得准确的市场信息及谈判和经常性契约所付出的费用。交易费用理论的基本前提假设包括，首先，人的有限理性和机会主义。其次，交易费用理论关于环境的假设是未来的不确定性和市场不足。交易费用理论的核心是交易费用的节省，由于市场交易
13、费用的存在，导致经济资源配置效率的降低，因此节省交易费用的努力就成为市场经济中组织结构和组织行为产生与变化的决定因素。2023/5/12 221、交易费用理论的一般解释 首先，从交易的全过程看，第三方物流与供应链核心成员建立物流联盟，有助于物流合作伙伴之间在交易过程中减少相关交易费用。其次，从交易主体行为看，第三方物流与供应链核心成员之间建立联盟关系，将促使伙伴之间的“组织学习”，从而提高双方对不确定性环境的认知能力，减少因交易主体的“有限理性”而产生的交易费用。再次，从交易特性的三个方面看，也促使第三方物流与供应链核心成员企业进行战略性的合作，建立联盟伙伴关系。2023/5/12 232、威
14、廉姆森“双边依赖”的治理结构的进一步解释“联盟”通常是从长远的投资回报考虑，架构企业与企业间不可或缺的相互关系，这种依赖关系越持久，双方从此获得的收益也最大。供应链核心成员与第三方物流成立联盟看上去似乎要企业与第三方物流公司签订特定服务合同，有可能加大交易成本，但实际上是双方企业作业能力上的互补从而形成一种持续的依赖关系，这就是威廉姆森所称的“双边依赖”，这种治理结构反而有助于降低交易成本。2023/5/12 24l 威廉姆森根据交易过程中的特性，把交易协调方式分为四种类型 第一种是“市场规制”方式，即古典的市场缔约，交易条件通过多次“讨价还价”达成，适用于非专用性交易（如公共物流服务）。第二
15、种是“三方规制”方式（如采用共同物流），在这一结构下交易的特征是资产具有混合性和高度异质型且交易频率较高的交易，通常是双方事先约定一个共同接受的第三者，授予这个第三者以相机决策的权力。第三种是“双边规制”的方式（如建立物流联盟），交易双方仍然保持各自的独立地位，但相互之间出现了某些旨在维持双方长期合作关系的机制。第四种是“统一规制”的方式（如设立物流子公司），即纵向一体化。市场交易和企业内部管理协调构成了两种最基本的交易协调方式，而“三方规制”和“双方规制”则属中间组织形式。2023/5/12 25二、交易费用理论对第三方物流与供应链互动的指导意义 第三方物流与供应链核心成员企业要有良好的沟通
16、与配合减少交易费用；相互建立长期合同关系及相互信任与配合，减少履行合同的风险与成本。第三方物流与供应链核心成员之间建立联盟关系，将促使伙伴之间的“组织学习”，从而提高双方对不确定性环境的认知能力，减少因交易主体的“有限理性”而产生的交易费用。第三方物流与供应链核心成员建立互动关系的方式与程度可以根据交易过程中的特性确定，具体有：企业交易机制的自营模式；物流环节分散外包；第三方物流整合物流服务与物流联盟；设立物流子公司。2023/5/12 261、自营模式：企业交易机制 按照科斯定理，当市场交易费用高于企业内部交易费用时，为减少交易费用企业应选取自营模式，自己拥有车辆来运输本企业的产品，自已建仓
17、库对库存物资进行保管，自已建立营销渠道从事销售物流。2、外包模式：市场交易机制 当市场交易费用低于企业内部交易费用时，企业应选择市场交易模式，即企业应将有关物流业务交由物流公司去做。2023/5/12 27第四节 委托代理理论对第三方物流的解释一、委托代理理论与第三方物流 代理理论主要研究委托人确保代理人按委托人意志行事的能力问题。代理理论的内涵可以延伸至合作策略的决策，因为从某种意义上讲，合作关系成立就是双方相互成为对方的代理人，合作的一方有可能以牺牲一方的利益为代价来获取自己的机会。根据波特的竞争理论，企业在与其他公司进行商务往来时，为了在谈判中获得优势，通常会保留某些私有信息。在第三方物
18、流与供应链核心成员合作时，企业间同样会存在的信息不对称会引发委托代理问题。2023/5/12 281、第三方物流与供应链核心成员企业间是一种合作竞争的关系2、第三方物流与供应链核心成员间委托代理问题是多阶段动态模型3、第三方物流与供应链核心成员间委托代理是多任务委托代理 4、第三方物流与供应链企业间委托代理的有害选择和道德风险两类问题并存 2023/5/12 29二、委托代理理论对第三方物流与供应链互动关系的指导 从某种意义上讲，合作关系成立就是双方相互成为对方的代理人，合作的一方有可能以牺牲一方的利益为代价来获取自己的机会，代理理论的贡献在于建议采用合作策略进行合作项目时，合作各方最好事先确
19、定收益分摊和建立保障合作各方信息畅通的关系，如建议委托人最好把激励机制和管理机制结合起来，以保证代理人行为始终与委托人意愿相一致，减少合作方相互之间的怀疑，并以此为发展相互信任的前提，只有他们之间建立起相互信任之后，代理理论所强调的管理机制的重要性才可以得到削弱。2023/5/12 30第五节 博弈论对第三方物流的解释一、第三方物流供需双方一般博弈分析与重复博弈 第三方物流企业和供应链核心成员是否合作，从本质上看，是企业双方的博弈问题。第三方物流企业和供应链核心成员企业的博弈矩阵如图所示 供应链核心成员（物流服务使用方）合作 不合作合作 IC,IC IC,Id 不合作 Id,IC Id,Id
20、第三方物流企业 图25 第三方物流企业和供应链核心成员的博弈矩阵2023/5/12 31l 图2-5中，IC表示双方合作时每个企业的收益，IC0；IC表示对方不合作时的企业收益，IC不等于IC；Id表示背叛对方时自己获得的收益，Id0；Id表示双方企业都各自背叛对方时的收益，IC Id且Id不等于Id。在一次性博弈中，参数值不同，该模型均衡结果也不同：当IC Id、IC Id时，双方都选择合作策略是唯一的纳什均衡；当IC Id、IC Id、ICId 时，（合作，合作）和（不合作，不合作）是纳什均衡；当IC Id时，（合作，不合作）和（不合作，合作）是纳什均衡；2023/5/12 32l 由此可
21、见，当博弈只进行一次时，每个参与人都着眼于短期利益，只考虑一次性的收益，若背叛者受到的惩罚太小或不可信，则博弈双方合作的可能性是比较小的。l 第三方物流企业和供应链核心成员（使用方）在供应链中注重长期的合作关系，这种长期关系需由企业经过一次次相对独立的反复交易，建立信任才能够得以维持。l 如果博弈重复多次，参与人会为了长远利益而牺牲眼前利益从而选择不同的均衡战略，使得在一次性博弈中往往不可能存在的合作成为可能，实现更为有效的均衡。2023/5/12 第三方物流 高教出版社 骆温平编 33l 重复博弈常常并不只是构成它们的一次性博弈的简单重复，其博弈均衡结果将出现更多的可能性。l 下面对刚才的四
22、种情况进行具体分析：1、IC Id、IC Id时，（合作，合作）是唯一的纳什均衡，也是帕累托最优 2、IC Id、ICId 时，双方都不合作是唯一的纳什均衡 3、当IC Id 时，（合作，不合作）和（不合作，合作）是纳什均衡 4、当IC Id、ICId 时，（合作，合作）和（不合作，不合作）是纳什均衡 2023/5/12 34二、博弈论对第三方物流与供应链互动关系的指导1、第三方物流与供应链核心成员双方长期信任合作的博弈矩阵 从博弈的角度看，在市场利益机制的作用下，第三方物流与供应链核心成员结成联盟对企业双方的长期稳定合作有显著作用。以下用博弈论来分析联盟成员合作的稳定性。博弈矩阵见下图2-6
23、图2 6 物流外包中的联盟双方博弈分析第三方物流企业（B）不合作（机会主义）合作供应链核心成员企业（A）不外包(或外包中败德)（5,5）（12,-10）诚 意外包（-10,12）（15,15）2023/5/12 352、第三方物流与供应链核心成员博弈分析模型的结论l 供应链核心成员企业和第三方物流物流企业所建立的联盟是建立在互相信任的基础之上的。因为作为独立的经济体，双方拥有各自的利益趋向，必然会站在不同角度上来看待彼此的合作。l 尽管可以在合同中用尽可能详尽的条款规定双方的权利和义务，但是在具体的实际操作中往往出现既定条款变成一纸空文的现象。条款中的惩罚措施是针对重大违约行为的，而对非实质性
24、违约行为的约束力很小，因为惩罚措施的执行是有成本的，而且一旦执行则意味着物流联盟关系深度的倒退，因此合同条款的特征更多的体现的是一种原则性的条款。2023/5/12 36为了取得第三方物流与供应链核心成员联盟的双赢效果，合作双方要得到相当程度的、对等的相互信任。首先，要充分获取信息的基础上审慎地选择合作对象。其次，双方要在合作中共同付出努力，采取积极的合作态度。再次，也是极为重要的一点，那就是，联盟中伙伴间的相互信任的发展可能是需要时间的，联盟伙伴在建立联系之初通常对对方的动机充满疑惑。随着各方不断反复地交往，疑虑将逐步减少，相互信任开始萌生。2023/5/12 37第六节 组织管理与核心竞争
25、力理论对第三方物流的解释一、组织管理理论与第三方物流 精简原则和有效跨度原则是组织管理的基本原则。管理跨度是一个主管直接指挥人员的恰当数量。管理跨度直接决定企业的部门数及层次。因此精简和管理跨度关系密切。在企业自营物流的情况下，企业将在自身的组织机构设置中增加物流这一部门。物流部门并不是一个孤立存在的部门，从基层物流设施的购置、维护、营运，到与计划、销售、调度之间的配合和协调，再到财务预算开支、生产决策层、战略制定层的决策支持系统都无一例外的要考虑到物流生产。2023/5/12 38 根据企业自身的组织特点，也许将物流这一部门设置为一个新的中层管理部门，也许将其归入已有的中层管理部门。前者将会
26、增加中层管理部门的数量，使上一级的管理幅度变宽，后者将会使企业组织的管理层级增加、管理链条拉长，这两者都会导致企业管理效率下降。基于以上的分析，供应链核心成员企业应尽可能地精减企业的组织结构，将物流业务外包给第三方物流企业。2023/5/12 39二、核心竞争力理论与第三方物流 所谓核心竞争力，就是企业借以在市场竞争中取得并扩大优势的决定性的力量。核心竞争力具有如下特性（1）明显的用户价值（2）具有延伸现象（3）具有独特性2023/5/12 40l 供应链管理注重的是企业核心竞争力，强调根据企业的自身特点，专门从事某一领域、某一专门业务，在某一点形成自己的核心竞争力。l 第三方物流企业自身所具
27、有的核心竞争力就是自己的物流业务能力、自己在物流方面的专业能力，以及在物流资产、设备、设施、物流人才上的优势。这样才能参与供应链管理，与供应链核心企业共同发展壮大。l 供应链核心成员企业将供应链中的物流业务外包给第三方物流企业，也就是获得了第三方物流企业的核心能力物流能力。这种外包仅仅花费最小的代价就弥补了供应链核心成员企业在物流业务能力上的不足。2023/5/12 41第七节 第三方物流与供应链管理互动的综合框架1、第三方物流与供应链中的核心成员（货主企业）为何要互动？供应链管理的理念与专业分工理论及管理学的理论（组织理论与核心竞争力）已经可以作出解释。供应链管理要求供应链成员以整体供应链的
28、绩效来协调与配合，而第三方物流本身又是供应链中的成员之一，第三方物流的加入，自然要求供应链效率的提高。专业分工理论要求物流作为非核心业务，供应链核心成员（制造与商业企业）中分离出来，获得专业化与高效率。2023/5/12 42第七节 第三方物流与供应链管理互动的综合框架2、第三方物流与供应链中的核心成员如何互动？交易费用理论提示第三方物流与供应链核心成员要努力建立紧密的战略联盟关系，从而减少搜寻信息的成本、讨价还价的成本及监督执行的成本。委托代理理论提示，因为第三方物流与供应链核心成员之间的委托代理关系是多阶段、长期的关系，委托代理程序、运作管理制度的设计与激励机制的建立非常重要。博弈论提示第
29、三方物流与供应链核心成员之间要注重长期关系，采取积极的合作态度，逐渐建立相互信任关系。2023/5/12 43第七节 第三方物流与供应链管理互动的综合框架l 通过以上分析，本节得出了以下结论：（1）第三方物流与供应链核心成员的互动关系可以是不同层度（层次）（2）第三方物流与供应链核心成员的互动关系具有一定的条件（3）第三方物流与供应链核心成员的关系需要双方共同推进第三方物流 高教出版社 骆温平编 44SCM 理念专业分工理论第三方物流企业（供应方）供应链核心成员（使用方）如何互动交易费用理论1、建立战略联盟2、条件不成熟，采用不同深度的组织形式委托代理理论1、委托代理程序2、运作管理制度设计3、激励机制的建立博弈论1、注重长期关系2、采取积极的合作态度3、建立相互信任关系管理理论1、组织理论 2、核心竞争力结论与进一步分析的问题1、第三方物流与供应链核心成员的互动关系可以是不同程度（层次）2、第三方物流与供应链核心成员的互动关系具有一定的条件3、第三方物流与供应链核心成员的关系需要双方共同推进互 动 要 求的提出解释与提示1 解释与提示2解释与提示3 解释与提示4图27 第三方物流与供应链核心成员互动关系的综合框架