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1、（机密）投资业务流程上海xx投资管理有限公司 上海投资管理有限公司目录1.建立信息流2.初步筛选3.尽职调查4.运作模式5.投资管理6.项目退出附录：相关合同、文本样式2上海投资管理有限公司投资业务流程主要活动时间负责人员最终成品项目意向筛选报告立项项目名单建立广泛的社会、企业关系和良好的外部形象积极收集各类信息和数据出差报告项目意向书形成稳定的交易流，提供可能投资项目的信息库根据投资的投资理念进行迅速筛选访谈企业管理层以探寻可能的机会判断项目的可行性，对初选项目进行立项确定针对行业、企业、管理层和退出的详细调查内容全面收集各项数据信息，进行分析整理,确定企业有无核心竞争力决策交易实施的目标企
2、业和上市公司壳资源对象设计现阶段较规范的项目交易结构进行价值评估，分析交易产生的现金流预测讨论确定项目的展开过程和相应条款开展多次谈判以形成交易决策具体实施完成投资项目设立现阶段较为合适的管理结构根据业绩目标实施监控，确保经营业绩的改善实现管理层激励和管理层管控1.项目生成 2.初步筛选 3.尽职调查 4.交易结构 5.投资管理 6.退出变现评估退出的时间和价格实现有效的业务退出根据业务收入进行投资者分成，解散该项投资基金日常 1-7天 8-12周 4-8周1-2年2-4周合伙人 合伙人 项目经理分析员总经理总经理项目经理总经理项目意向 尽职调查结果 价值评估项目计划/合同项目进程跟踪 项目收
3、益分析项目开发3上海投资管理有限公司投资业务的产生往往经过大量的筛选和分析项目意向第一轮初步筛选进入第二轮初选第二轮初步筛选进入尽职调查尽职调查 交易谈判进入交易谈判完成交易4上海投资管理有限公司1.应建立稳定的信息流以形成项目意向主要活动时间/频率负责人员明确可能的信息来源设计对各类信息渠道的价值定位明确各类人员收集信息的职责内容设计对人员的评估/激励机制，以促进信息的收集定期/不定期的汇总相关信息建立标准化的信息数据库，以进行项目筛选和分析出差报告模板项目建议书调查表根据信息收集情况分析各类渠道/人员的有效性，进行相应的调整1.1 建立交易信息的收集渠道1.2 积极收集各项可能的交易信息1
4、.3 形成交易/投资项目意向每半年日常每周合伙人各级人员 分析员5上海投资管理有限公司1.1 首先可以从多方渠道收集可能的项目信息（包括目标企业和上市壳公司*）描述高低自有渠道主要的渠道选择 渠道的有效性主动地渠道建设，通过合伙人及自有人员的关系网络和对公开信息的研究分析收集信息个人网络现有理财客户市场分析战略合作伙伴外部合伙人中介渠道借助/联合相关业务伙伴（如银行、券商等）和专业机构获取交易信息业务伙伴银行/投资银行证券公司律师/会计所等其它专业机构(如咨询公司，广告公司等）品牌渠道积极建设在投资方面的品牌形象和市场知名度，建立“拉动式”的信息渠道公司网站客服中心6上海投资管理有限公司对于不
5、同的信息渠道，需要考虑设计富有吸引力的价值定位信息渠道对信息提供者的价值专业分析 业务开发 品牌建设定期提供对行业、市场分析报告根据需求提供度身定做的分析支持自有人员建立业务关系，提供相应的产品对现有客户提供更为优秀的产品/服务内容利用品牌宣传帮助信息渠道共同建立品牌形象研讨会现有客户战略合作伙伴其它中介外部合伙人提成分红根据所提供信息的价值给予相应的固定报酬公司政策口头承诺费用覆盖7的自有渠道1、股东合伙人2、自有人员3、现有客户4、战略合作伙伴5、其他中介及外部合伙人上海投资管理有限公司71.1.1 对于自有人员的价值A、公司根据制定相应的规章制度对自有人员提供的信息给予一定的提成分红 操
6、作方法：按照公司的投资管理办法执行B、为自有人员提供专业分析 定期为自有人员提供对行业、市场的分析报告 根据自有人员的要求度身定做分析支持C、帮助自有人员进行业务开发 及时提供新的项目的介绍，使自有人员能及时推广 通过投资的渠道为自有人员提供咨询业务渠道，使咨询工作和投资能互相渗透D、通过的品牌建设对咨询业务提供帮助网站品牌建设定期的研讨会宣传资料其他渠道特定的服务上海投资管理有限公司81.1.2 对于现有客户的价值A、公司口头承诺现有客户提供信息给与一定的提成分红操作方法：现有客户提供信息投资部初选 尽职调查 交易谈判 交易完成奖励交易金额的一定百分比奖励交易金额的一定百分比B、对现有的客户
7、提供更为优秀的产品、服务及时提供新的产品及服务的介绍客户对于产品的疑点及时解释为客户提供适合其发展的金融工具为客户提供满意的咨询服务C、通过自身的品牌建设吸引客户提供信息品牌建设定期的研讨会寄送金融产品介绍其他渠道不定期的访问客户上海投资管理有限公司91.1.3 对于战略合作伙伴的价值A、签订长期的合作协议，锁定提供项目的分成比例战略伙伴提供信息投资部初选 尽职调查 交易谈判奖励交易金额的一定百分比奖励交易金额的一定百分比交易完成B、提供专业分析定期提供行业分析报告定期提供市场分析报告不定期及时提供战略合作伙伴需要的各种报告C、为战略合作伙伴进行业务开发 及时提供新的金融产品的介绍客户对于产品
8、的疑点及时解释为客户提供适合其发展的金融工具为客户提供满意的咨询服务和战略合作伙伴在各个领域保持交流、切磋上海投资管理有限公司10D、通过自身的品牌建设吸引战略伙伴提供信息品牌建设定期的研讨会寄送金融产品介绍其他渠道不定期的访问客户1.1.4 对于其他中介和外部合伙人的价值 对于其他中介和外部合伙人的价值和对战略合作伙伴的价值相类似 对于外部合伙人的前期费用投资部可适当覆盖，但需在最终的分红中扣除上海投资管理有限公司1 1上海投资管理有限公司1.2 的各级人员应根据自身的渠道资源收集交易信息负责人员 信息渠道 主要收集信息投资合伙人业务经理/业务员研究人员客户服务个人网络战略合作伙伴现有客户外部合伙人市场分析业务伙伴其它专业机构公司网站客服中心行业背景企业背景基本财务状况投资/重组需求管理层背景竞争对手状况可能出让动机各类信息最终汇总到投资发展部投资发展部建立交易信息数据库13