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1、 证券公司半年工作总结证券公司季度工作总结(9篇)证券公司半年工作总结 证券公司季度工作总结篇一 始终以来，证券营销都是我所坚持在做的，记得年初全部人都已经搬到_路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个严寒的冬天，那时的环境虽然特别刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打生疏的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有规划的做到我们该做的，虽然天气严寒，但是我们的心很炽热，新人进来也是和我们一样证券营销，的确在艰难的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好许多，那时经受着证券营销部门的设立，我从今有了
2、更多的时间，那时证券营销我放下了，新组建的证券营销部门经受着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是的确规模大了，团队的两名成员成为证券营销部门的小组长，也得到了肯定的熬炼。 自从证券营销团队治理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是布满模糊，通过和领导的沟通，我开头筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部治理等等，当开头考虑团队的将来进展的时刻，银行始终是我们团队的弱项，由于这三年，银行渠道根本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理共享的时候，他们怎么也不敢信任这样的团队会有什么成绩，从今我开头重视
3、银行渠道，第一个开头重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理，但是过去的三年对他们的奉献根本上没有，第一次访问钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满意他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开头重视，关系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深进展银行也开头接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必需完成。离这个目标最终还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行始终以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新熟悉
4、了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进展联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办沟通会，到达了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是翻开了局面，对于后期的合作大家都布满盼望和期盼，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。 从团队的内部治理来说，年初我们始终坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了全部人的认可，参加积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、阅历共享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的把握消息解
5、读的技巧和力量，提高自我表达的力量，通过不断的强化，出去就能够和客户进展沟通，当天气冷下来了，常常有人迟到，通过肯定的惩处，主要是通过罚一本书的方式，告知这是不对的，有意常常迟到的现象得到掌握，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯;另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平常小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队全部成员的状况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会完毕后会安排一个人共享自己的阅历，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的时机，由于周例会都是安排在团队长会议完毕后，常常一开就到晚上六七点钟，由于事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，全部的事情完毕后就
6、完毕，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好;除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进展嘉奖，虽然这种嘉奖并没有多少钱，但是这份荣誉必需给到，这是团队的一种认可，种种法规定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够掌握,。通过每天、每周的接触，大家每天都能够遇到一起，关系也渐渐熟识起来，感情也逐步变深，这或许就是团队的分散力。 在团队的活动方面，一个有战斗力的团队肯定要常常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像平常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等
7、等，紧急的工作的确给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，由于4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次特别开心的经受，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参与，感觉特别好，美妙的东西总是让人思念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。 在人员引进方面，年初团队自身做了一次聘请，总共当时有8个人参与培训，最终签约的有5个，留存率还是比拟高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队根本上暂停了聘请，主要是学校的毕业生为主，始终持续到xx月，行情始终低迷，团队消失人员流失，固然我始终坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进
8、来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数到达22人，在_月份，那是考验的时候，那时根本上停掉了新人的引进，从开头有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有聘请长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个安康的营销团队，2022年对团队的要求势必更加严格。 对于自身的进展来说，2022年更多的偏向了团队治理，个人的业绩并不好，曾经记得2022年年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在2022年初到达了，在2022年12月31日，看客户的资产损失将近1/3，到下半年根本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每个月的业绩的确很不抱负，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券
9、从业人员，谁都知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了许多，同时客户效劳也缺乏持续性，只是对局部关系 较好的客户联络较多，大量的客户已经根本上遗忘了联系，客户关系也没用以往那么专心，由于对客户没有以往那么关怀，转介绍的数量大大削减，坚持该坚持的，这或许是今年的缺乏。 假如说2022年还有什么圆满，应当就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我坚信我们的付出会有回报，全部的圆满，只要还在坚持，我们的20_，不要像去年这样狼狈，肯定要实现我们的财务自由。 证券公司半年工作总结 证券公司季度工作总结篇
10、二 xx年已经过去，回首过去，xx是坚持的一年，全部的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有转变，坚持行业、坚持营销、坚持团队坚持一切需要坚持的。 始终以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初全部人都已经搬到xx路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个严寒的冬天，那时的环境虽然特别刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打生疏的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有规划的做到我们该做的，虽然天气严寒，但是我们的心很炽热，新人进来也是和我们一样电话营销，的确在艰难的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了
11、，环境也好许多，那时经受着电话营销部门的设立，我从今有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经受着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是的确规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了肯定的熬炼。 自从电话营销团队治理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是布满模糊，通过和领导的沟通，我开头筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部治理等等，当开头考虑团队的将来进展的时刻，银行始终是我们团队最大的弱项，由于这三年，银行渠道根本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理共享的时
12、候，他们怎么也不敢信任这样的团队会有什么成绩，从今我开头重视银行渠道，第一个开头重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理最好，但是过去的三年对他们的奉献根本上没有，第一次访问钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满意他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开头重视，关系更深一步。 此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深进展银行也开头接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必需完成。 离这个目标最终还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行始终以来都是我们的弱项，但是通过银行完
13、成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新熟悉了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进展联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办沟通会，到达了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是翻开了局面，对于后期的合作大家都布满盼望和期盼，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。 从团队的内部治理来说，年初我们始终坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了全部人的认可，参加积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业
14、绩速递、阅历共享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的把握消息解读的技巧和力量，提高自我表达的力量，通过不断的强化，出去就能够和客户进展沟通，当天气冷下来了，常常有人迟到，通过肯定的惩处，主要是通过罚一本书的方式，告知这是不对的，有意常常迟到的现象得到掌握，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平常小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队全部成员的状况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会完毕后会安排一个人共享自己的阅历，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的时机。 由于周例会都是安排在团队长会议完毕后，常常一开就到晚上六
15、七点钟，由于事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，全部的事情完毕后就完毕，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进展嘉奖，虽然这种嘉奖并没有多少钱，但是这份荣誉必需给到，这是团队的一种认可，种种法规定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够掌握。 通过每天、每周的接触，大家每天都能够遇到一起，关系也渐渐熟识起来，感情也逐步变深，这或许就是团队的分散力。 在团队的活动方面，一个有战斗力的团队肯定要常常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我
16、，团队每个月至少要有一次集体活动，像平常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧急的工作的确给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，由于4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次特别开心的经受，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参与，感觉特别好，美妙的东西总是让人思念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。 在人员引进方面，年初团队自身做了一次聘请，总共当时有8个人参与培训，最终签约的有5个，留存率还是比拟高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队根本上暂停了聘请，主要是学校的毕业生为主，始终持续到11月，行情始终低迷，
17、团队消失人员流失，固然我始终坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数到达22人，在八九月份，那是考验最大的时候，那时根本上停掉了新人的引进，从开头有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有聘请长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个安康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。 对于自身的进展来说，xx年更多的偏向了团队治理，个人的业绩并不好，曾经记得xx年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在xx年初到达了，在xx年12月31日，看客户的资产损失将近1/3，到下半年根本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每个月的
18、业绩的确很不抱负，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了许多，同时客户效劳也缺乏持续性，只是对局部关系较好的客户联络较多，大量的客户已经根本上遗忘了联系，客户关系也没用以往那么专心，由于对客户没有以往那么关怀，转介绍的数量大大削减，坚持该坚持的，这或许是今年最大的缺乏。 假如说xx年还有什么圆满，应当就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我坚信我们的付出会有回报，全部的圆满，只要还在坚持，我们的20xx，不要像去年这样狼狈，肯定要实现我们
19、的财务自由。 证券公司半年工作总结 证券公司季度工作总结篇三 首先，公司为我供应了良好的工作环境，让我对证券有了更加深刻而清楚的熟悉。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户效劳质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下： 协作公司的统一形象，统一建立，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求，而且对存量客户的效劳质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效标准，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带着至柜台一对一效劳，并且开展了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件
20、由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必需留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的熟悉和。 我们公司参与了x次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在星期x所整理 对于20xx年x月x日之前的机构客户进展了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检状况、询证函和各项业务单据的留存状况，并制作成表，供应给客服人员进展客户沟通。 公司每将进展运营条线员工晋级评定工作，我参与了今年的评定，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，帮助司法等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次表达了团队的力气，在不忘日常业务的根底上，抓紧复
21、习的平常不易接触到的业务学问，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中，我会一如既往地仔细稳固各项业务，扎实根本功，并积极自己的才能，争取能再上升至三员工。 在马上过去的20xx年里，面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难，我们全体员工全都，共同努力，取得了肯定成绩，但也熟悉到了自身的缺乏，本人也未能完本钱次xx的营销任务，盼望在中，紧跟公司进展步伐，连续完善日常工作，提升客户效劳质量，树立良好口碑，让治理和效劳上一个新台阶。 证券公司半年工作总结 证券公司季度工作总结篇四 时间荏苒，20xx年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨
22、万千。时间如梭，转瞬间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经受了一段不平凡的考验和磨砺。特别感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，渐渐的提升自身的素养与才能，回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了许多，领导对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最诚心的感谢，有你们的帮助才能使我在工作中更加的得心应手，也由于有你们，才能令到公司的进展更上一个台阶 为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定规划如下： 1. 带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从效劳他人的角度动身，
23、让客户觉得你是真心地关怀他，缩短营销人员与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导 2. 做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好来电询问和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作 3. 做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。 在仔细工作的同时，我也会努力提高自己的自身素养。不断提升职业道德，把握证券从业规律，拓展证券学问，提高自己的证券业务水平 1. 多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵阅历，学习专业学问 2. 多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券营销人员只有与客户之间相处得融洽，相处得开心，才能更好更深入的完成任务
24、 3. 多反思、多总结。自我反思是提高业务素养的根本途径。对于自己证券从业工作中的胜利或失败，要准时总结，不断为自己今后的工作积存阅历。从而不断进步，自己超越自 证券公司半年工作总结 证券公司季度工作总结篇五 一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，根据年初昆制订的工作规划，着重在治理和效劳两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回忆一年来的工作状况，有八个方面值得仔细昆总结。 今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度转变，昆八月份根据辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进展了干部和一般员工竞聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体
25、员工进展合同治理的新型人昆事治理制度。为了理顺与总公司的劳资治理工作，本着敬重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子讨论，并征得广阔职工昆意见的根底上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竞聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的盼望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热忱，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竞聘和劳资改革，完成了人事治理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了根底。 从年初开头，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了
26、今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚决，态度坚决，使这项工作得到顺当完昆成。公司间续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；参谋4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同治理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、*。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断依据昆工作任务的变化和要求，准时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配到达了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次）
27、，永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润规划的实现起到昆了添砖加瓦作用。 依据年初公司领导提出的强化内部治理的要求，办公室起草制昆定了辽证本溪分公司岗位责任制、辽证本溪分公司经营治理昆工作考核奖罚方法，转发了辽宁证券有限责任公司文明效劳言昆行标准、
28、辽宁证券有限责任公司员工请假治理暂行方法、昆辽宁证券有限责任公司人事治理条例、辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行方法。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，治理工作更加标准化、昆制度化。办公室制度考核小组对比制度逐条落实逐条检查，发觉问昆题严厉处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进展昆了76次定期和不定期的检查，发觉违反规定*人次，罚款*元。昆按章嘉奖*人次，*元，考勤工作的落实为各部门抓治理工作提昆供了一个良好的条件。 在强化内部治理工作中，办公室与财务部协作，进展了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进展全面审计，发昆现问题9
29、条，并进展了处理。审计完毕后，为两个交易部统一标准昆了帐务和报表。 在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通状况，昆准时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以准时昆效劳为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴治理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了准时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极协作，使得销毁工作
30、圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。 五、办公标准化，工作程序化，圆满完成工作任务 证券公司半年工作总结 证券公司季度工作总结篇六 20xx年，在营销治理总部领导的关怀指导下,在部门经理的领导下，在同事们协作和帮忙下，尽心尽力、勤勉尽责，较好地完成了合同签订、内部协调、营销人员的执业支持和领导交办的其他工作，使所负责的各项工作能够有效运转，但同时工作中也存在着缺乏。现将20xx年度工作状况汇报如下： 作为一名正式党员，入党以来本人政治思想坚决，坚决拥护中国共产党的领导，讲大局、讲政治、讲学习，上进心强，工作踏实肯干，忠于职守,具有较强的责任意识和敬业精神。特殊是在今年深入学习实践科学进展观
31、的活动中，深刻领悟，仔细体会，解放思想，更新观念，理清思路，明确工作目标，同时结合自身的岗位和业务特点，梳理问题，逐一排查，尽职尽责的做好自己份内每一项工作。 一、1到5月份做好合作人员的协议和疑难问题的公文上报合同签订工作。 二、做好新运行营销治理平台在营业部使用过程中的问 1题汇总解决及共性化需求升级推动工作。 三、做好公司营销人员的客户关系在营销治理平台中的梳理工作。 四、做好7月份以后非全日制客户经理及业务部客户经理的薪酬根底数据计算工作。 五、依据公司营销治理总部下发的制度，结合营销治理平台中的各种功能，准时进展新业务或新需求的添加或修改工作。 六，完成日常营销人员上岗的角色新增、权
32、限变更、业务团队变化和薪酬模板的设臵工作。 七、协作部门经理完成公司经纪人制度专项检查中的前期预备工作。 1、完成合作人员的后续补充协议的签订工 20xx年上半年，在标准合作人员的梳理工作中，准时的催促营业部符合条件的合作人员与公司签订后续的补充协议，尽职尽责准时上报营业部在梳理过程中的各种疑难问题，尽可能的化解各种冲突，该项工作持续到6月份后移交新同事负责。 2、推动营销治理平台的运行和建立工作。 20xx年初为满意公司对营销人员人事治理、客户治理、客户开发、工作流程、业绩考核等方面的治理需要，营销管 2理总部于年初联合信息技术总部进展了广泛的调研论证，明确了公司营销治理平台建立需求方案。之
33、后由我负责营销治理平台的推动跟踪建立工作。在此期间，结合制度要求初步确定了营业部的营销序列，工作流程的流转挨次，人员类型的类别设臵，相关根本薪酬模板的设臵，相关岗位人员的角色设臵，相关角色的权限设计，并对生成的报表雏形进展简洁设计等。 20xx年2月初，营销治理平台开头在肯定范围内试运行。依据领导的安排，首先对合作人员、区域营销人员、营业部员工等人员进展集中上线并依据人员类别给予相应的角色。其次，对营销人员名下的经纪关系进展梳理批量导入。待经纪关系建立之后，对全部营销人员的薪酬类别进展统计汇总，并依照营业部上报的薪酬类型对原有的系统内的薪酬模板进展修改或增加。 依据营业部当时设立的区域营销团队
34、状况，三月份在营销治理平台中分别建立相应的业务部，调整相应的营销员人员到位。同时依据营业部费用治理方法，跟恒生工程人员准时沟通后，在xx证券报表栏目下新增了营销费用和营销绩效计算表。 20xx年4月，经过前两个月的磨合，营销治理总部打算从20xx年4月1日起要求营业部角色新增或变更全部通过平台的“工作流治理”来实现。要求营业部营销人员新招揽 3客户必需在营销治理平台预约建立对应的经纪关系。依照营销人员上岗治理方法，我们在系统内对现有的人员进展了团队细分，并且相应的建立了营业部运营团队，营业部营销团队和营业部经纪人团队，并调整相关人员归属。同时搜集整理营销人员的相关资料档案，对每位营销人员的资料
35、准时归档并上传。在4月中旬，为营业部的营销主管和客服主管培训了这套系统的使用方法。 20xx年6月，在大范围使用的过程中，平台遇到了一些问题，我们准时梳理问题并结合公司营销治理的业务特点，整理一份xx证券营销治理平台整合意见，跟恒生相关技术人员沟通，要求恒生能尽快解决试运行期间遇到的问题和我们所提出的共性化的需求。 20xx年6月下旬，考虑到经纪关系的重要性和系统平台中的遗留问题尚未解决，打算对zz地区的三家营业部（tb、js、zd）作为试点，进展经纪关系数据全部梳理导入，待全部导入后，进展报表和薪酬的计算并核对数据的精确性，为下一步全部营业部经纪关系的梳理做预备，截止6月底已完成一家营业部完
36、整经纪关系的梳理。 20xx年7月初，恒生人员到公司驻点开发三周，期间解决了在运行中提出的遗留问题，临时解决了平台在运行推动过程中遇到的较迫切的问题，对我们现有的营销人员人事治理，业务的工作流转环节进展了梳理，并对我们的一些遗留 4问题和共性化需求进展了升级改良，截止7月底，已完成八家营业部的经纪关系录入，并且暂无营业部反映有特别问题。 7月底，营销治理总部组织了一次营销人员团队建立的沟通会，在此会议上对营销治理平台目前的运行状况和功能操作状况再次对相关人员做了一次培训，同时也搜集更多的共性化需求和合理化建议，待汇总整理后准时的发送给恒生的相关技术人员进展开发完善。 8月份，公司非全日制客户经
37、理的聘请工作开头进展，在技术平台方面，准时催促营业部汇总非全日制客户经理以往的客户经纪关系，同时核对数据进展系统录入，并依据营业部和当时169名非全日制客户经理的沟通状况，为相关客户经理制作薪酬模板并核对调整，并且建立相应营业部的直属业务部，调整相应的非全日制客户经理到所在的直属业务部。同时结合营销治理平台的清算周期修改制度调整了非全日制客户经理的薪酬统计周期，以便做到将来清算业务部客户经理和非全日制客户经理的月薪酬时在技术平台上到达同步清算当月存档。 9月份，在营销治理平台稳定的梳理了非全日制客户经理的上岗和薪酬计算的根底上，要求营业部间续上报客户经理的经纪关系并核对数据是否完整，截止9月底
38、，非全日制客户经理方面，暂有一家营业部未录入，其余营业部已全部 5录入并核对完毕；业务部人员，除了还有两家营业部的数据临时在整理外，其他营业部的全部客户经理名下的老的经纪关系已全部录入；全部新老聘请的营销人员新建立经纪关系也全部通过平台在有序的建立。 10月份，就营销治理平台中资讯模块，人事治理模块的内容，依据领导的要求，跟恒生公司提出相应的共性化需求，同时催促恒生公司准时的开发，使平台中的营销人员执业支持栏目内容渐渐丰富起来，为此营销治理总部加派人手特地负责营销人员的资讯内容支持。并且完成平台营销人员信息公示的网站链接，使得平台中营销人员的局部信息修改后能在公司网站中得以准时的更新。 11月
39、份，鉴于原有的资讯上传功能比拟繁琐，占用大量的精力，依据领导的要求对该功能提出优化需求，同时跟踪催促实施，使得该功能变得更加流水化，效率也进一步提高，同时较少了相应工作人员的工作量。同时，公司于11月上旬顺当通过经纪人资格专项检查，监管部门提出相应的修改意见也汇总后提交至相关部门和恒生公司。11月中旬，营销治理总部在hhy宾馆组织营销人员培训工作沟通会议，在此会议上就平台近期遇到的常见问题和工资数据的计算方式和各营业部进展了沟通沟通。 12月份，就监管部门检查后提出的几点修改意见跟恒生公司提出相应的升级方案，在此期间营销治理平台在使用的 6过程中日趋平稳，在人员信息档案治理，薪酬计算，资讯治理
40、等功能上也越来越被营业部所认可，但也提出了更多的需求盼望能在新版本中得以表达，同时营销治理平台新版本的升级问题也提上了日程。 3、营销人员的薪酬根底数据计算工作。 经纪关系作为营销人员薪酬核算的根底，在7月份以后，营销治理总部开头对全部人员转化的非全日制客户经理依照非全日制治理方法利用营销治理平台来进展数据计算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工资根底数据清算和核对，并通过营业部核对取得了良好的效果。并且，截止20xx年12月25日，经过各营业部和营销治理总部的共同努力，已全部理顺了业务部人员名下的经纪关系和相应的提成模板，可以有效计算出各业务部人员月度薪酬的根底数
41、据，局部营业部已以此为根底进展考核和业务部人员薪酬发放。 4、营销平台人员岗位权限统计。 依据日常营业部营销人员的上岗角色建立状况和历史导入的人员状况，截止12月31日，营销治理平台共建立非全日制客户经理177名；业务部人员（业务部经理、理财经理和客户经理）352名；营业部营销治理人员（营销部经理、理财部经理、客服部经理、营销筹划、团队治理、客户治理、资讯治理）213名；营业部后台运营治理人员（综合、财务、 7交易、电脑）65名；公司总部人员48名，分别建立了相应的角色并给予相应的登录查看权限。 1、工作中面对技术上的困惑急于求成有时有急燥心情。 2、工作有时缺乏更深入和更细致的态度，需要进一
42、步加强业务学问学习。 3、更加严于律己，忠于职守，严格执行国家的法律法规和公司各项规章制度。 20xx年我的工作根本思想是听从领导的工作思路进一步完善现有的工作内容、强化执业支持效劳意识，提高工作效率，促进营销治理工作进一步的的高效、协调运转。详细如下： 1、营销人员营销活动治理方面。 一是，要进一步加强对营销人员执业的技术支持，帮助领导更好的治理决策。同时，要坚决地执行领导的指示，仔细完成领导交办的各项任务，不拘泥与创痛的工作方式，使工作思维方式变的更加有制造性。 二是，严格履行公司的各项规章制度，深入学习领悟，在营销人员的日常活动的平台操作，预约撮合经纪关系、效劳关系以及进展的产品销售关系
43、等治理上更加合规更加高效。 8三是，优化现有的工作流程，无论是操作还是界面上都使得变的更加友好，加强营销人员的日常工作日志治理。 四是，以积极心态充分适应公司进展节奏。加强沟通，做好日常上传下达的工作，更为积极、稳妥地解决工作中消失的问题。 2、营销人员的薪酬计算治理方面。 一是，深入学习公司马上实行的营销人员薪酬治理方法，结合营销治理平台的现有模块，准时的沟通并设臵所需要薪酬模板。 二是，加强营销人员的新增有效户治理，薪酬模板治理，提成模板治理，代理产品销售提成比例治理，效劳产品销售收入提成比例治理，培训讲师津贴治理，产品治理津贴治理及团队治理津贴治理，设计并提交所需要的各种薪酬汇总表格，准
44、时跟信息技术部和恒生公司沟通并跟踪实施。 3、营销治理平台的其他业务治理方面。 一是，跟踪并推动营销治理平台新版本的升级上线工作。 二是，加强并完善日常上岗营销人员的电子化档案及信息查询治理。 三是，做好日常营销治理平台的证券资讯、培训文档、和效劳产品治理。 四是，完善平台的营销数据分析及报表系统，核对无误 9后供应给领导供决策分析。 4、提高学习意识，增长业务水平。进一步加强政治思想和业务学问的学习，不断提高自己的综合素养和力量。在工作中要多思索、勤动脑，在满意完成日常性或事务性工作同时，要积极发挥主观能动性，面对消失的问题要举一反三，把日常的事务性工作做得更深入、更细致。 20xx年，随着
45、公司的进展及新部门的成长，我也有了更多的收获与体会。20xx年，我将连续努力工作，提高自身的业务力量水平，与公司同进展、共命运，制造自身的更高价值，为公司的进展奉献自己的微薄之力。 二九年十二月三十一日 证券公司半年工作总结 证券公司季度工作总结篇七 自20xx年x月投身于证券行业以来，经过x年的磨砺，我感到愈加成熟与自信，假如说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满足的回报。 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要恳切不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是翻开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，
46、总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的力量，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后依据对方意愿倾听他也许的资金状况与交易现状并进展分析，依据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司效劳会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。 真诚是效劳要真实热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚效劳至关重要。首先是准时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在效劳客户的过程中永久以此为动身点。假如客户盼望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票消失较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动准时联系客
47、户进展沟通。假如客户在这方面不倾向于与我沟通，我会敬重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其争论一下大盘整体的走向等广泛的内容；其次是为客户供应客观的投资建议，既不夸张其词，也不模糊其辞。同时定期向客户供应投资询问报告，在更好效劳客户的同时展现公司在投资询问方面的实力;最终是把握好效劳的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。由于我知道过分热忱可能会失去某一个客户，但热忱不够确定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信念。 真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作假如仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能到达拓宽客户来源渠道的目的。 一方面是与银行合作。在我驻点过的xx行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度动身说明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满足为己任，帮助银行理财经理做好客户在证券投资方面的效劳，使银行提升在客户心中的满足度，也