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1、endn 第九讲 n工程项目施工阶段投资控制 1 1在施工招标阶段，协助评审投标书，提出决标意见，在施工招标阶段，协助评审投标书，提出决标意见，在施工招标阶段，协助评审投标书，提出决标意见，在施工招标阶段，协助评审投标书，提出决标意见，2 2协助建设单位与承建单位签订承包合同；协助建设单位与承建单位签订承包合同；协助建设单位与承建单位签订承包合同；协助建设单位与承建单位签订承包合同；3 3 审查承建单位提出的施工组织设计、施工技术方案和审查承建单位提出的施工组织设计、施工技术方案和审查承建单位提出的施工组织设计、施工技术方案和审查承建单位提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出改进
2、意见；施工进度计划，提出改进意见；施工进度计划，提出改进意见；施工进度计划，提出改进意见；4 4督促、检查承建单位严格执行工程承包合同，督促、检查承建单位严格执行工程承包合同，督促、检查承建单位严格执行工程承包合同，督促、检查承建单位严格执行工程承包合同，5 5调解建设单位与承建单位之间的争议，调解建设单位与承建单位之间的争议，调解建设单位与承建单位之间的争议，调解建设单位与承建单位之间的争议，6 6检查工程进度和施工质量，验收分部、分项工程，签检查工程进度和施工质量，验收分部、分项工程，签检查工程进度和施工质量，验收分部、分项工程，签检查工程进度和施工质量，验收分部、分项工程，签 7 7工程
3、付款凭证，审查工程结算，工程付款凭证，审查工程结算，工程付款凭证，审查工程结算，工程付款凭证，审查工程结算，8 8提出竣工验收报告等。提出竣工验收报告等。提出竣工验收报告等。提出竣工验收报告等。一。施工阶段监理投资控制的主要业务工作一。施工阶段监理投资控制的主要业务工作n施工阶段投资控制的主要内容n1、资金使用计划的编制n2、工程计量与计价控制n3、工程款支付控制n4、合同价调整n5、变更控制n6、索赔控制n7、投资偏差动态分析 施工阶段的投资控制施工阶段的投资控制 施工阶段的投资控制即工程造价控制，其主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实
4、现实际发生的费用不超过计划投资。二 投资控制目标及资金使用计划 （一）投资目标，即争取以最低的投资金额建成预定的工程建设项目。（1）系统控制n投资控制不是单一的目标控制，是与进度控制和质量控制同时进行的，要兼顾质量目标和进度目标。（2）全过程控制n就是要求从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于工程建设实施的全过程。（3）全方位控制n对投资目标的控制是按工程总投资的各项费用构成，即建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等进行全方位控制。（二）、资金使用计划的编制 监理工程师在施工前根据承包商的投标报价和投标书中的进度计划，在项目分解的基础上，按时间顺序分项目编制
5、的资金使用计划。（1）监理工程师编制资金使用计划的主要作用：1）资金使用计划是监理工程师审核承包商现金流计划的依据；2）资金使用计划是检查、分析项目实际投资和计划投资偏差的依据；3）资金使用计划是监理工程师审核承包商施工进度款申请的依据。9 编制资金使用计划，确定投资控制目标编制资金使用计划，确定投资控制目标 (1)(1)按项目分解编制资金使用计划按项目分解编制资金使用计划 (2)(2)按时间进度编制资金使用计划按时间进度编制资金使用计划 1)1)编制施工进度计划；编制施工进度计划；2)2)根据单位时间内完成的工程量计算出这一根据单位时间内完成的工程量计算出这一时间内的预算支出、在时标网络图上
6、按时间编制投资时间内的预算支出、在时标网络图上按时间编制投资支出计划；支出计划；3)3)计算工期内各时点的预算支出累计额，绘计算工期内各时点的预算支出累计额，绘制时间投资累计曲线制时间投资累计曲线(S(S型曲线型曲线)。（2）资金使用计划编制方法n例题：某工程项目，混凝土结构工程施工进度时标网络计划（如下图所示）：月123456789 H G F E D CBA月 该项目的各项工作均按最早开始时间安排，且各工作每月所完成的工程量相等。各工作计划工程量如表所示。工作AB C D E F G H计划工程量（m3）86009000 5400 10000 5200 6200 1000 3600 合同规
7、定，混凝土结构工程综合单价为1000元/m3，按月结算。问题：请按施工进度计划编制资金使用计划（即计算每月和累计拟完工程计划投资），并简要写出其步骤。n答案：n 将各工作计划工程量与单价相乘后，除以该工作持续时间，得到各工作每月拟完工程计划投资额；再将时标网络计划中各工作分别按月纵向汇总得到每月拟完工程计划投资额；然后逐月累计得到各月累计拟完工程计划投资额。项目 月 投资数据（万元）123456789每月拟完工程计划投资880880690690550370530310-累计拟完工程计划投资8801760245031403690406045904900-A工作1月份计划完成工程量86002=43
8、00m3/月拟完计划投资：4300m31000元=430万元。B工作1月份每月计划完成工程量90002=4500m3/月拟完计划投资：4500m3 1000元=450万元。1月份拟完工程计划投资880万元133)3)计算工期内各时点的预算支出累计额，绘制时间投计算工期内各时点的预算支出累计额，绘制时间投资累计曲线资累计曲线(S(S型曲线型曲线)。三 工程款的结算n（一）我国现行的主要结算方式n（1）按月结算：月終结算 竣工清算n（2）分段结算：适用于固定总价n如：开工 基础 主体 竣工验收n（3）结算双方约定并经开户银行同意的）结算双方约定并经开户银行同意的其他结算方式其他结算方式n1）承包方
9、自行采购材料，年度工作量的）承包方自行采购材料，年度工作量的比例向承包方比例向承包方n预付备料资金预付备料资金n2)发包单位供应材料，材料按合同约定发包单位供应材料，材料按合同约定价转给承包单位价转给承包单位（二）按月结算建安工程价款的一般程序17 （1）工程款支付的一般形式 1)预付款 在工程开工以前业主按合同规定向承包商支付预付款，有动员预付款和材料预付款两种。2)工程进度款 一般是每月结算一次。3)工程结算 工程完工后要进行工程结算工作。当竣工报告已由业主批准，该项目已被验收，即应支付项目的总价款。18 4)保留金 保留金即业主从承包商应得到的工程进度款中扣留的金额，目的是促使承包商抓紧
10、工程收尾工作，尽快完成合同任务，做好工程维护工作（3左右）。5)浮动价格支付 一般建设项目大多采用固定价格计价，风险由承包商承担。但是在项目规模较大、工期较长时，由于物价、工资等的变动，业主为了避免承包商因冒风险而提高报价，常常采用浮动价格结算工程款合同，此时在合同中应注明其浮动条件。（2）工程结算的方法n1）预付备料款n备料款=主要材料+构件所需流动资金nA预付备料款限额备料款限额=全年施工产值*主要材料比重*备料天数 年度施工日历天数nB备料款的扣回n扣回：未完成工程的价值=备料款n T=P-M/NnP 合同总价nT 起扣点nM 备料款nN 主要材料占工程价款的比重n2）中间结算；n按月完
11、成的分部分项工程数量计算各项费用，申请办理中间结算n3）竣工结算n完工交工后，向发包单位进行的最终工程价款结算（三）设备工器具和工程建设其他费用的结算n1）国内其他费的结算n 恪守信用 及时付款n 谁的钱进谁的帐，谁支配n 银行不垫款2）进口设备材料的计算n卖方信贷：先预付10%定金，货物装船再付10%，验收后5%，质量保证期后5%，剩余70%在若干年内一次或分期付n买方信贷：n1出口国银行把出口信贷给买方，买方以此款与出口国卖方供应商以即期现汇成交n2产品出口国银行贷给进口国银行，再由进口国银行转贷给买方，买方现汇支付货款n工程预付款、进度款、结算款计算工程预付款、进度款、结算款计算n 案例
12、 预付款的计算实例n(1)背景n某业主与承包商签订了某建筑安装工程项目施工总承包合同。承包范围包括土建工程和水、电、通风、设备的安装工程，合同总价为2000万元。工期为1年。承包合同规定：n1)业主应向承包商支付当年合同价25%的工程预付款;n2)工程预付款应从未施工工程尚需的主要材料及构配件价值相当于工程预付款时起扣，每月以抵充工程款的方式陆续收回。主要材料及构件费比重按60%考虑;n3)工程质量保修金为承包合同总价的3%，经双方协商，业主从每月承包商的工程款中按3%的比例扣留。在保修期满后，保修金及保修金利息扣除已支出费用后的剩余部分退还给承包商;n4)除设计变更和其他不可抗力因素外，合同
13、总价不作调整;n5)由业主直接提供的材料和设备应在发生当月的工程款中扣回其费用。n经业主的工程师代表签认的承包商各月计划和实际完成的建安工作量以及业主直接提供的材料、设备价值见表1A425031。n(2)问题n1)工程预付款的计算有哪些规定?n2)预付款计算有哪些方法?n3)本例的工程预付款是多少?n4)工程预付款从几月开始起扣?n5)16月以及其他各月工程师代表应签证的工程款是多少?应签发付款凭证金额是多少?n1)有关工程预付款的计算规定：n2)下面主要介绍几种确定额度的方法。n百分比法。百分比法是按年度工作量的一定比例确定预付备料款额度的一种方法。n数学计算法。n工程备料款数额=n工程备料
14、款额度=100%n3)本例的工程预付款计算：n工程预付款金额=200025%=500万元n4)工程预付款的起扣点计算：n2000-50060%=2000-833.3=1166.7万元n开始起扣工程预付款的时间为8月份，因为8月份累计实际完成的建安工作量为：n900+180+220=1300万元1166.7万元n5)l6月以及其他各月工程师代表应签证的工程款数额及应签发付款凭证金额：n16月份：n16月份应签证的工程款为：900(1-3%)=873万元n16月份应签发付款凭证金额为：873-90=783万元n7月份：n7月份应签证的工程款为：180(1-3%)=174.6万元n7月份应签发付款凭
15、证金额为：174.6-35=139.6万元n8月份：n8月份应签证的工程款为：220(1-3%)=213.4万元n8月份应扣工程预付款金额为：(1300-1166.7)60%=79.98万元n8月份应签发付款凭证金额为：213.4-79.98-24=109.42万元n9月份:n9月份应签证的工程款为：205(1-3%)=198.85万元n9月份应扣工程预付款金额为：20560%=123万元n9月份应签发付款凭证金额为：198.85-123-10=65.85万元n10月份：n10月份应签证的工程款金额为：195(1-3%)=189.15万元n10月份应扣工程预付款金额为：19560%=117万元
16、n10月份应签发付款凭证金额为：189.15-117-20=52.15万元n11月份：n11月份应签证的工程款为：180(1-3%)=174.6万元n11月份应扣工程预付款金额为：18060%=108万元n11月份应签发付款凭证金额为：174.6-108-10=56.6万元n12月份：n12月份应签证的工程款金额为：120(1-3%)=116.4万元n12月份应扣工程预付款金额为：12060%=72万元n12月份应签发付款凭证金额为：116.4-72-5=39.4万元n1A425032 进度款的计算实例第十讲n 工程价款的计算及工程计量n 一。工程价款的动态结算n常用的动态结算方法nA实际价格
17、结算法nB调价文件凭据法nC调值公式法 物价波动的价格调整公式物价波动的价格调整公式P=P0（a+b +c +d ）BB0CC0DD0式中：P调整后的价格 P0合同价格合同价格 a 固定权重固定权重b、c、d 变值权重变值权重B、C、D变值因素变值因素括号中，系数之和等于括号中，系数之和等于1。括号里全部叫价格调整系数。括号里全部叫价格调整系数n 例例1、某工程某月实际完成的按原、某工程某月实际完成的按原合同价格计算的工程进度款为合同价格计算的工程进度款为100万元，万元，调值公式中的固定系数为调值公式中的固定系数为 0.2，该月各参，该月各参加调值的因素除钢材价格指数上升了加调值的因素除钢材
18、价格指数上升了10%外，都未发生变化，钢材费占合同外，都未发生变化，钢材费占合同调值部分的调值部分的50%。按调值公式计算该月。按调值公式计算该月实际应结算的工程进度款。实际应结算的工程进度款。n解解nP=1000.2+（0.850%1.1+0.8 50%）n =104（万元）（万元）n（例2）某项目按照合同示范文本签订了合同，其中有部分条款如下：n1、工程合同价2000万元，工程价款按照调值公式计算，其中人工费可调，占工程价款35%，材料费中有3种可调，材料1占20%，材料2占15%，材料3占15%，价格指数见表。n（1）用调值公式法进行结算，结果如下：nP=P0（a0+a1A/A0+a2B
19、/B0+a3C/C0+a4D/D0）n=2000(0.15+0.35A/A0+0.20B/B0+0.15C/C0+0.15D/D0)n=2000(0.15+0.35133/124+0.20128/125+0.15146/126+0.15136/118)n=2000(0.15+0.375+0.205+0.174+0.173)n=20001.077n=2154(万元)n调值结果为2154万元，即增加154万元。41 二 工程款计量支付 监理工程师必须对已完工的工程进行计量，只有经过监 理工程师计量确定的数量才是向承包商支付工程款的凭证。（一）计量程序 1)1)施工合同示范文件规定的程序：施工合同示
20、范文件规定的程序：承包方按协议条款约定时间承包方按协议条款约定时间(承包方完成承包方完成的工程分项获得质量验收合格证书以后的工程分项获得质量验收合格证书以后)，向，向监理工程师提交已完工程的报告，监理工程师监理工程师提交已完工程的报告，监理工程师接到报告后接到报告后7 7天天内按设计图纸核实已完工程数内按设计图纸核实已完工程数量，并在计量量，并在计量2424小时小时前通知承包方，承包方必前通知承包方，承包方必须为监理工程师进行计量提供便利条件，并派须为监理工程师进行计量提供便利条件，并派人参加予以确认。人参加予以确认。43 2)FIDIC规定的工程计量程序 FIDIC条款56.1条对工程计量程
21、序作了相应的规定，如当监理工程师要求对任何部位进行计量时，应适时地通知承包商授权的代理人，代理人应立即参加或派出一名合格的代表协助工程师进行计量，。n （二）工程计量与计价控制n 计量：对完成工作量的测量和计算。n 计价：对完成工作量的价款进行计算。计价：对完成工作量的价款进行计算。n n 对合同中不合法的计量和计价。工程师一定要建议合同双方修改，合同双方不修改的不合法条款，监理工程师有权拒绝签证。工程计量原则工程计量原则1计量项目必须是合同中规定的项目计量项目必须是合同中规定的项目 工程量清单中所列的项目、经批准的变更新增项目，经工程量清单中所列的项目、经批准的变更新增项目，经工程量清单中所
22、列的项目、经批准的变更新增项目，经工程量清单中所列的项目、经批准的变更新增项目，经批准的计日工。批准的计日工。批准的计日工。批准的计日工。2 2计量项目必须确实已经完成或属于项目的已完成部分。计量项目必须确实已经完成或属于项目的已完成部分。3 3计量项目必须通过检验，质量达到合同规定的标准要求。计量项目必须通过检验，质量达到合同规定的标准要求。4 4计量方法必须符合合同的规定。计量方法必须符合合同的规定。5 5计量项目的申报资料必须齐全，主要包括：计量项目的申报资料必须齐全，主要包括：（1 1）开工申请报告；）开工申请报告；（2 2）材料、设备和工程质量检验合格证明；）材料、设备和工程质量检验
23、合格证明；（3 3）批准的测量控制基线、桩位布置图；）批准的测量控制基线、桩位布置图；（4）现场计量批准资料。）现场计量批准资料。n （三）支付内容n预付款支付与扣还n阶段（中期、临时）支付n保留金扣留与支付n完工支付n暂定金额支付n变更支付n索赔支付n价格调整n （四）工程款支付条件n质量合格（合同规定的标准）n变更程序完善n符合合同文件规定n月付款应大于合同规定的最低限额n各项检查签证认证文件齐全三 审定竣工结算文件和最终工程款支付凭证n监理机构竣工结算程序n1.承包单位按照施工合同规定填报竣工结算报表n2专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表n3总监审定报表，签发竣工结算文件和工程
24、款支付凭证报建设单位 工程款支付过程（一）预付款 1.工程预付款 （1）支付：按合同规定。（2）扣还：按合同规定。2.材料预付款（1）支付材料预付款按合同规定，一般以材料发票值的百分比，在当月的月进度款中支付。（）扣还按合同规定。n （二）暂定金额n 由业主在招标时将实施过程中不可预见的一笔金额列入工程量清单项目下，以备项目实施过程发生不可预见因素所需费用。n 支付：依据合同规定的审批权限，由业主或业主授权监理工程师批准的项目或工作才可以支付。n （三）（三）保留金扣留与退还保留金扣留与退还n扣留扣留：n 从阶段付款中扣留应付款（除工程预付款从阶段付款中扣留应付款（除工程预付款和价格调整之外的
25、款项）一定比例（和价格调整之外的款项）一定比例（5%-15%）的金额。累计扣款达到合同规定的限额）的金额。累计扣款达到合同规定的限额（合同价格的（合同价格的5%-10%）为止。）为止。n退还退还：n 完工移交证书颁发，退还相应部分保留金完工移交证书颁发，退还相应部分保留金余额的一半；缺陷责任证书颁发后退还剩余的保余额的一半；缺陷责任证书颁发后退还剩余的保留金。留金。n 四。工程变更价款审查四。工程变更价款审查n （一）工程量改变n FIDIC合同条件专用条件规定，当某一项目涉及的款额超过合同价的2%，以及在该项目下实施的实际完成的工程量超出或少于工程量清单的工程量的25%时，允许对合同价进行调
26、整。n 实际的合同价格超出或少于合同有效价（不包括暂定金额和计日工的合同总价）对合同单价或总价进行调整。n 例、某堤防工程，合同条件采用水利水电土例、某堤防工程，合同条件采用水利水电土建工程施工合同条件。合同的工程量清单如下表所示：建工程施工合同条件。合同的工程量清单如下表所示：n 合同规定：项目中的工程量增减变化超过合同规定：项目中的工程量增减变化超过20%时，属于变更时，属于变更。n 承包商完成并经监理工程师签认的计量工程量为：承包商完成并经监理工程师签认的计量工程量为：土方填筑实际完成工程量土方填筑实际完成工程量180万万m3；砌石护坡实际完；砌石护坡实际完成成14万万m3。经合同双方协
27、商，对超过合同规定百分比。经合同双方协商，对超过合同规定百分比的工程量按照调整后的单价结算。计算土方填筑和砌石的工程量按照调整后的单价结算。计算土方填筑和砌石护坡项目的结算工程款。护坡项目的结算工程款。项目工程量（万m3）单价（元/m3）工程量增加超过20%部分单价（元/m3）工程量减少超过20%单价（元/m3）土方填筑 200 10 9 11砌石护坡 10 50 48 55n解：解：n1、土方填筑项目的结算款：土方填筑项目的结算款：n10元元/m3 180万万m3=1800（万元）（万元）n2、砌石护坡项目的结算款：、砌石护坡项目的结算款：n50元元/m3 12万万m3+48元元/m3 2万
28、万m3=696（万元）（万元）n注：先算出按原单价结算的工程量。注：先算出按原单价结算的工程量。（二）工程变更费用控制（二）工程变更费用控制n 工工程程变变更更也也就就是是施施工工承承包包合合同同内内容容的变更，既合同变更。的变更，既合同变更。n 工程变更包括设计变更工程变更包括设计变更。工程变更的内容：工程变更的内容：1、增加或减少合同中任何一项工作内容；、增加或减少合同中任何一项工作内容；n 2、增增加加或或减减少少合合同同中中关关键键项项目目的的工工程程量量超超过专用合同条款规定的百分比；过专用合同条款规定的百分比；n 3、取取消消合合同同中中任任何何一一项项工工作作(但但被被取取消消的
29、的工工作不能转由发包人或其他承包人实施作不能转由发包人或其他承包人实施)；n 4、改变合同中任何一项工作的标准或性质；、改变合同中任何一项工作的标准或性质；n 5、改改变变工工程程建建筑筑物物的的形形式式、基基线线、标标高高、位置或尺寸；位置或尺寸；n 6、改改变变合合同同中中任任何何一一项项工工程程的的完完工工日日期期或或改变已批准的施工顺序；改变已批准的施工顺序；n 7、追加为完成工程所需的任何额外工作。追加为完成工程所需的任何额外工作。n （三）变更的原因三）变更的原因：n1施工现场条件施工现场条件n2设计变更（修改）设计变更（修改）n3业主对项目功能和标准的修改，诸如增加项业主对项目功
30、能和标准的修改，诸如增加项目，提高标准。（应以概算批准的功能和标准目，提高标准。（应以概算批准的功能和标准建设）建设）n4施工外部环境或当事人自身的原因造成的变施工外部环境或当事人自身的原因造成的变更，诸如资金筹集、图纸和设备供应、征地移更，诸如资金筹集、图纸和设备供应、征地移民滞后。民滞后。n（四）变更费用确定原则：（四）变更费用确定原则：n1、合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，、合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，应采用合同工程量清单相同项目的单价；应采用合同工程量清单相同项目的单价；n 2、合合同同工工程程量量清清单单中中无无适适用用于于变变更更工工作作的的项项目目时时，则
31、则可可在在合合理理的的范范围围内内参参考考合合同同中中类类似似项项目目的的单单价价或或合合价价作作为为变变更更估估价价的的基基础础，由由监监理理人人与与承承包包人人协协商商确确定定变变更更后的单价或合价；后的单价或合价；n3、合合同同工工程程量量清清单单中中无无类类似似项项目目的的单单价价或或合合价价可可供供参参考考，则则应应由由监监理理人人与与发发包包人人和和承承包包人人协协商商确确定定新新的的单价或合价。单价或合价。n（五）变更分类（五）变更分类n从变更的规模上工程变更分为：从变更的规模上工程变更分为：n 1、重大工程变更。指涉及总体工程规模、重大工程变更。指涉及总体工程规模、工程特性、工
32、程标准、工程总体布置、工程设工程特性、工程标准、工程总体布置、工程设备选择以及工程完工工期改变等重大问题的工备选择以及工程完工工期改变等重大问题的工程变更。程变更。n 2、较较大大工工程程变变更更。指指仅仅涉涉及及单单位位工工程程或或分分部部工工程程的的局局部部布布置置，结结构构形形式式或或施施工工方方案案改改变变的工程变更；的工程变更；n 3、一一般般工工程程变变更更。指指仅仅涉涉及及分分部部、分分项项工工程程(细细部部结结构构、局局部部布布置置或或施施工工方方案案改改变变的的工工程程变变更更，以以及及由由于于设设计计条条件件或或设设计计方方案案不不适适应应工工程程施施工工实实际际情情况况，
33、或或由由于于设设计计文文件件本本身身的的错错误误或或为为优优化化设设计计目目的的所所提提出出的的对对工工程程设设计计的的调调整整与修改。与修改。n n （六）各类变更的批准权限（六）各类变更的批准权限n1、重大工程变更、较大工程变更，工程、重大工程变更、较大工程变更，工程变更应经设计单位变更应经设计单位、监理工程师同意后，、监理工程师同意后，报项目法人，由设计审批机关审批。报项目法人，由设计审批机关审批。n 2、一一般般工工程程变变更更，工工程程变变更更经经监监理理工工程程师师按按照照合合同同的的约约定定审审查查同同意意后后，报报项项目目法法人批准。人批准。n （七）变更程序（七）变更程序n1
34、 设计单位提出的变更的管理设计单位提出的变更的管理n设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件。变更，应编制设计变更文件。n设计单位签章变更图纸和文件设计单位签章变更图纸和文件n监理机构审核、签发监理机构审核、签发n承包人实施承包人实施n 2业主提出的变更的管理业主提出的变更的管理n 业主提出的工程变更，应提交监理业主提出的工程变更，应提交监理机构，由监理机构组织监理工程师审查。机构，由监理机构组织监理工程师审查。n业业主主提提出出-监监理理机机构构审审核核-设设计计单单位位设设计计-监监理理机机构构签签发发-承承包包人人实实施。施。n3承
35、包人提出的变更的管理承包人提出的变更的管理n承包人提出或提出并设计承包人提出或提出并设计n监理机构审核监理机构审核n设计单位设计或核准设计单位设计或核准n监理机构签发监理机构签发n承包人实施。承包人实施。n4施工现场条件改变导致的变更的管理施工现场条件改变导致的变更的管理n四方协商确定方案四方协商确定方案n设计单位设计设计单位设计n监理机构签发监理机构签发n承包人实施。承包人实施。n（八（八)监理工程师变更管理的要点监理工程师变更管理的要点n 1、项目监理机构在工程变更的质量、费用和工、项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，监理工程师应按施工合同期方面取得建设单位授权
36、后，监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，监理工规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，监理工程师应将协商结果向程师应将协商结果向建设单位通报建设单位通报，并由建设单位与承并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；包单位在变更文件上签字；n2、在在项项目目监监理理机机构构未未能能就就工工程程变变更更的的质质量量、费费用用和和工工期期方方面面取取得得建建设设单单位位授授权权时时，监监理理工工程程师师应应协协助助建建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；设单位和承包单位进行协商，并达成一致；n3、在在建建设设单单位位和和承承包包单单位位未未能能就就工工程程变变更更的的费费
37、用用等等方方面面达达成成协协议议时时，项项目目监监理理机机构构应应提提出出一一个个暂暂定定的的价价格格，作作为为临临时时支支付付工工程程进进度度款款的的依依据据。该该项项工工程程款款最最终终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。n4、在在监监理理工工程程师师签签发发工工程程变变更更单单之之前前，承承包包单单位位不得实施工程变更。不得实施工程变更。n5、未未经经监监理理工工程程师师审审查查同同意意而而实实施施的的工工程程变变更更，项目监理机构不得予以计量。项目监理机构不得予以计量。n 五五 索赔管理索赔管理n 索赔索赔是指在合同实施过程中
38、，合同是指在合同实施过程中，合同一方当事人由于并非自己的原因或对方一方当事人由于并非自己的原因或对方不履行和不正确履行其义务，而使自己不履行和不正确履行其义务，而使自己遭受损失或损害，受损失或损害的一方遭受损失或损害，受损失或损害的一方向合同的另一方所提出的给予补偿或赔向合同的另一方所提出的给予补偿或赔偿的要求。偿的要求。n 索赔索赔是补偿，并非是是补偿，并非是惩罚惩罚，同时索，同时索赔也赔也不应使承包人得到额外的利益。不应使承包人得到额外的利益。n n（一）造成承包人施工索赔的原因（一）造成承包人施工索赔的原因n1业主（项目法人）方违约；业主（项目法人）方违约；n2合同缺陷合同缺陷n3不可预
39、见的自然条件和客观障碍，异常不可预见的自然条件和客观障碍，异常恶劣的天气条件；恶劣的天气条件；n4国家法律、法规的变化国家法律、法规的变化n5第三方的影响第三方的影响n6工程变更处理工程变更处理n（二）索赔控制措施（二）索赔控制措施n1、熟悉合同文件，经常进行合同实施情况的、熟悉合同文件，经常进行合同实施情况的分析和研究，及早发现索赔隐患，采取预防措分析和研究，及早发现索赔隐患，采取预防措施，以减少索赔事件的发生。施，以减少索赔事件的发生。n2、全面掌握施工现场情况。、全面掌握施工现场情况。n3、做做好好监监理理日日志志及及其其它它同同期期记记录录资资料料的的管管理理，监监督督承承包包商商做做
40、好好试试验验记记录录、施施工工日日志志、日日报报、周报、月报等资料管理。周报、月报等资料管理。n4、当当索索赔赔事事件件发发生生时时，及及时时采采取取措措施施，尽尽量量减少事件影响的扩大。减少事件影响的扩大。n5、认认真真组组织织索索赔赔事事件件的的调调查查，严严格格审审查查索索赔赔报告，公正处理索赔。报告，公正处理索赔。n （三）索赔依据（三）索赔依据n 1、合同文件规定的索赔，是指承、合同文件规定的索赔，是指承包人提出索赔的依据是由合同明确规定包人提出索赔的依据是由合同明确规定应由项目业主（项目法人）承担责任或应由项目业主（项目法人）承担责任或风险的合同条款；风险的合同条款；n 2、法律、
41、法规规定的索赔，是依、法律、法规规定的索赔，是依据适用的法律、法规，由项目业主（项据适用的法律、法规，由项目业主（项目法人）应承担责任或风险的情况；目法人）应承担责任或风险的情况；n 3、道义索赔亦称通融索赔，它是、道义索赔亦称通融索赔，它是在承包人明显有大量亏损的情况下，项在承包人明显有大量亏损的情况下，项目业主（项目法人）给予一定的补偿以目业主（项目法人）给予一定的补偿以有利于施工的一种特殊的索赔形式。有利于施工的一种特殊的索赔形式。n （四）索赔的提出（四）索赔的提出n FIDIC土木工程施工合同条件的规定，土木工程施工合同条件的规定，承包人应在索赔事件发生后的承包人应在索赔事件发生后的
42、28天内天内，将索赔，将索赔意向书提交监理机构，并抄送发包人。意向书提交监理机构，并抄送发包人。n在上述意在上述意向书发出后的向书发出后的28天内，再向监理机构天内，再向监理机构提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明材料。明材料。n如果索赔事件继续产生影响，承包人应按合同如果索赔事件继续产生影响，承包人应按合同规定或监理机构要求的合理时间间隔（一般为规定或监理机构要求的合理时间间隔（一般为28天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告
43、，并在索赔事件影响结束后的报告，并在索赔事件影响结束后的28天内，向天内，向监理机构提交包括最终索赔金额、延续记录、监理机构提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告，同时抄送证明材料在内的最终索赔申请报告，同时抄送发包人。发包人。n。n （五）索赔的处理程序（五）索赔的处理程序n 1、监理机构核查承包人的当时记录，、监理机构核查承包人的当时记录，指示承包人继续作好延续记录以备核查，指示承包人继续作好延续记录以备核查，n 2、监理机构收到承包人提交的索赔、监理机构收到承包人提交的索赔申请报告和最终索赔申请报告后，申请报告和最终索赔申请报告后，应在应在承包人提交上述报告后的承
44、包人提交上述报告后的42天内与发包天内与发包人和承包人充分协商后作出决定。人和承包人充分协商后作出决定。n 3、发发包包人人和和承承包包人人应应在在收收到到监监理理机机构构的的索索赔赔处处理理决决定定后后14天天内内，将将其其是是否否同意索赔处理决定的意见通知监理机构。同意索赔处理决定的意见通知监理机构。n n (六）可以索赔的费用六）可以索赔的费用n业主违约造成损失的索赔：业主违约造成损失的索赔：n实际损失和可得利益。一实际损失和可得利益。一般不包括额外成般不包括额外成本的相应利润，仅对实际损失或额外费用本的相应利润，仅对实际损失或额外费用给予补偿。给予补偿。n由于由于合同变更引起的额外工程
45、按变更处理。合同变更引起的额外工程按变更处理。包括利润。包括利润。具体费用：人工、材料、设备、具体费用：人工、材料、设备、管理费、利润等。管理费、利润等。n例例1：某地基强夯处理工程，在土方开挖过程中，：某地基强夯处理工程，在土方开挖过程中，有两项原因使工期发生较大的拖延。有两项原因使工期发生较大的拖延。一是土方开挖时遇到了一些在工程地质勘一是土方开挖时遇到了一些在工程地质勘探中没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的探中没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；时间；n 二是施工过程中遇到二是施工过程中遇到15天正常季节小雨，天正常季节小雨，由于雨后土壤含水量过大不能立即进行强夯施由于雨后土壤含
46、水量过大不能立即进行强夯施工，从而耽误了部分工期。工，从而耽误了部分工期。n 对处理孤石引起的工期延长和费用增加，对处理孤石引起的工期延长和费用增加，这是无法预先估计到的情况，承包商可以提出这是无法预先估计到的情况，承包商可以提出索赔。索赔。n 由于阴雨天气造成的延期和窝工费用，这由于阴雨天气造成的延期和窝工费用，这是有经验的承包商预先应该估计到的因素，承是有经验的承包商预先应该估计到的因素，承包商不能提索赔。包商不能提索赔。n n 例例2：某工程外部通道中有一段：某工程外部通道中有一段1公公里左右的土路里左右的土路 ，业主旱季组织投标人去，业主旱季组织投标人去现场勘察时道路畅通。某承包商中标
47、后，现场勘察时道路畅通。某承包商中标后，按监理工程师开工令进场，时逢雨季，不按监理工程师开工令进场，时逢雨季，不断的阴雨使该段土路很难通行，承包商不断的阴雨使该段土路很难通行，承包商不得不修路后再进场。承包商提出索赔。得不修路后再进场。承包商提出索赔。n 进场发生困难，道路条件并无变化，进场发生困难，道路条件并无变化，是由于雨季阴雨引起的，这种一般天气条是由于雨季阴雨引起的，这种一般天气条件，承包商应能预见得到，不属于业主风件，承包商应能预见得到，不属于业主风险，故承包商的索赔不成立。险，故承包商的索赔不成立。n 例例3：某承包商投标获得一项铺设管道工：某承包商投标获得一项铺设管道工程。根据标
48、书中介绍的情况算标。工程开工后，程。根据标书中介绍的情况算标。工程开工后，当挖掘深当挖掘深7.5米的坑时，遇到了严重的地下渗水，米的坑时，遇到了严重的地下渗水，不得不安装抽水系统，并开动了达不得不安装抽水系统，并开动了达35日之久，日之久，承包商对不可预见的额外成本要求索赔。承包商对不可预见的额外成本要求索赔。n 监理工程师根据承包商投标时已考察过现监理工程师根据承包商投标时已考察过现场并了解地表、地下条件和水文条件，认为安场并了解地表、地下条件和水文条件，认为安装抽水机是承包商自己的事，拒绝补偿任何费装抽水机是承包商自己的事，拒绝补偿任何费用。用。n 承包商认为这是业主提供的地质资料不实承包
49、商认为这是业主提供的地质资料不实造成的。监理工程师则解释为，地质资料是真造成的。监理工程师则解释为，地质资料是真实的，钻探是在实的，钻探是在5月中旬进行的，这意味着是在月中旬进行的，这意味着是在旱季季尾。而承包商的挖掘工程是在雨季中期旱季季尾。而承包商的挖掘工程是在雨季中期进行的，承包商应预先考虑到会有较高的水位，进行的，承包商应预先考虑到会有较高的水位，这种风险不是不可预见的，因此，拒绝索赔。这种风险不是不可预见的，因此，拒绝索赔。六 工程投资与工程进度综合控制n投资和工期需综合控制，互为因变量，两者的控制应同步进行（一）香蕉曲线的绘制（一）香蕉曲线的绘制n对于一个工程项目的网络计划来说，如
50、果以其中各对于一个工程项目的网络计划来说，如果以其中各项工作的最早开始时间安排进度而绘制项工作的最早开始时间安排进度而绘制S曲线，称为曲线，称为ES曲线；如果以其中各项工作的最迟开始时间安排曲线；如果以其中各项工作的最迟开始时间安排进度而绘制进度而绘制S曲线，称为曲线，称为LS曲线。曲线。n两条两条S曲线具有相同的起点和终点曲线具有相同的起点和终点，因此，两条曲，因此，两条曲线是闭合的。在一般情况下，该闭合曲线形似线是闭合的。在一般情况下，该闭合曲线形似“香香蕉蕉”，故称为香蕉曲线，故称为香蕉曲线，时间时间任务量百任务量百分比分比%ES曲线曲线LS曲线曲线香蕉曲线图香蕉曲线图n如果工程实际进展