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1、违规经营投资自查报告范文(精选6篇)违规经营投资自查报告篇1一、排查内容。（一）对我支行网点的排查。经排查，我支行不存在打着“金融创新”旗号，以“消费返利”“资金互助”“虚拟资产”等名义，没有可持续盈利模式的非法集资行为；我支行不存在以单位或集体名义代客户投资理财；我支行不存在以单位或集体名义为参与非法集资的单位或个人提供担保；我支行不存在以单位或集体名义为民间借贷机构或组织提供资金或贷款；我支行不存在为非法集资组织开立银行账户；我支行不存在以单位或集体名义为明知是涉嫌非法集资活动的单位或个人提供转账结算或电子银行服务等行为。（二）对我支行在职员工的排查。经排查，我支行不存在利用职工将“易贷卡
2、”或信用卡交与无亲缘关系的人使用，从中收取高额利息、佣金或其他费用；我支行不存在在职员工出借个人或近亲属银行账户替参与非法集资行为人过渡资金；我支行不存在在职职工近亲属参与非法集资；我支行不存在在职职工隐瞒身份在涉嫌非法集资的机构任职；我支行不存在在职职工充当“掮客”，引诱、劝导他人参与非法集资或非正常渠道融资等行为。二、职责分工根据总行要求，我支行成立防范和打击非法集资宣传教育和排查工作小组。我支行行长蔡茂同志担任小组组长负责宣传教育的具体实施和推进工作，其他人员为小组成员配合组长工作。三、员工非法集资风险排查在小组组长的带领下，我支行对在职职工进行了非法集资排查，此次非法集资排查我支行共排
3、查内部员工20人，组织员工谈心20人，对员工账户流水进行了排查，对部分可疑资金进行了进一步排查，经排查，无非法集资现象。违规经营投资自查报告篇2根据综合经营公司通知要求，为了做好迎接公司经营管理检查工作，提高公司经营管理水平，我司结合经营情况，对经营管理工作进行了自查。现将自查自纠情况报告如下：一、检查经营管理体系、经营管理制度的建设，建立高效、科学的经营管理机制。根据综合经营公司及本单位实际工作需要，我司建立了相应的多项经营管理办法。其中主要包括：合同管理办法、合同评审制度、项目施工预算制度、材料进场的验收管理、项目责任追究办法、施工现场材料的保管等。各项经营管理管理办法的制定为我公司今后工
4、作的开展提供了依据，也为提高项目经营管理水平做了铺垫。我司计划通过各种途径作好经营管理制度的学习、宣传与贯彻工作。并通过多种方式开展的经营管理知识宣传活动，提高管理工作的透明度。通过完善内部控制制度，进一步加强经营监督和经营管理，使经营工作的开展有据可依。二、经营管理招投标管理、采购管理制度及办法的执行。根据公司及本单位相关制度，对经营管理采购合同的签订和要求进行了重新核实，重新检查了合同的严密性、规范性和准确性；根据2023年以来签订的采购合同，对各类采购经营管理的数量、名称、价格、金额等基本情况进行重新核实；针对主要经营管理的采购，对订货次数、产品名称、数量、价格、供应商等基本情况进行了摸
5、底，对资源市场内同一产品进行询价比较；认真分析市场走势，对所用经营管理材料进行了价格评估，对采购时机进行了重新统筹安排，采用规模、批量采购的方式，降低采购成本；对经营管理结算过程中的付款方式和付款流程进行了自检自查，杜绝了违反合同约定方式和额度擅自对外付款，付款手续不全进行结算等问题；对采购经营管理的质量进行了彻底检查，确保了产品质量。三、做好经营预算及评价、落实经营公司管理规定。根据综合经营公司与我司签订的经营目标责任书，认真对成本、费用目标进行分解、控制、分析与评价。定期进行经营综合分析，及时提出经营控制措施和建议；定期对各项目的经营情况进行评价。四、工作策略反思及监管制度运行情况。我司作
6、为实体经营公司，努力做好本职工作，为综合经营当好先锋。根据需要，我司适时牵头制定新的经营管理制度，作为公司经营管理的依据。同时抓责任落实，加强政治学习，提高管理者理论水平、思想意识及业务能力。夯实廉洁自律精神，2023年，我司做到无违规使用资金、无“小金库”、无违规使用公车、无违规公款接待、无“两本账”问题。五、存在的问题及原因。1.在制度健全方面，制定的相应管理制度与现实的工作存在不相符，需要进一步的完善。管理制度是相对比较刻板，不是很灵活，而经营管理的日常管理工作多面向于现场管理，这就存在于制定的制度在现场实际操作起来难免会发生冲突，现场管理的灵活性正好与制度的不灵活、死板相互制约，如车间
7、产品库存与现场对接滞后、设计部门与现场管理消息滞后等情况。所以现有的管理制度只有在不断的现实管理实践中才能得以完善，得以推广和发展。2.经营管理计划的不及时性。项目经营管理临时计划变化较多，同时，施工现场施工计划无法及时提交公司，导致经营管理计划也无法按照规定实施，与项目管理产生冲突。3.对市场上材料价格的了解渠道相对比较单一，难免会造成成本的增加。现在我们了解的方式主要就是通过网络、供应商报价、造价信息，在以后的工作中需多多走出去加强市场调查，充分的了解各种经营管理的价格、性能等信息。4.公司对经营产业掌控力不足，公司产业链属刚性需求，而公司产品对于该产业链不属于刚性需求，市场同类产品生产厂
8、家及生产力过剩。六、今后努力的方向。1.进一步完善各项管理制度度。在现有制度的基础上，学习综合经营公司以及其他公司先进的经营管理管理办法，取其精华来充实完善各项制度。2.加强经营管理计划管理。为了确保经营管理计划的严肃性，提高经营管理计划的准确率，杜绝计划随意性，本着“经营管理进场，计划先行”的原则，严格要求计划的制定，合理降低生产损耗。3.按照要求选定合格供应商、分包商，严格招、议标流程，以达到降低成本，提高利润空间的目的。4.强化项目成本制度控制，细化成本分析，做到对标管理，制定详细的采购计划，并强化执行控制力度。5.加强项目负责人经营管理意识，提升项目现场成本控制能力。6.加强经营管理各
9、部门之间工作协调的力度。7.加强业务能力，在我司现有技术的基础上，学习先进企业技术，让我司拥有属于自己的高端产品生产技术，进一步加强门窗产业的市场份额。违规经营投资自查报告篇3本公司于20xx年xx月xx日注册成立，于20xx年xx月xx日取得印刷经营许可证，许可证号码为:(粤)新出印证字xxxxx号，公司注册资本xxx万元人民币，经营范围:包装装潢印刷、其他印刷品印刷。根据印刷业治理条例、印刷品承印治理规定，以及深圳市新闻出版局“深新出17号”文件精神，和深圳市印刷行业协会20xx年3月11日发布的深圳市印刷企业安全生产治理指引等有关规定，现将本公司20xx年度从事印刷经营活动的自查报告如下
10、:一、根据国家档案法和印刷业治理规定，健立了印刷品接单、承印验证、登记、保管、交付、残次品销毁等规章制度，所有客户一律签订印刷委托合同，印件原稿、印样、菲林、委印证实文件，同一建档立卷保管，以备查验。印刷治理规定张贴于公司业务部分显眼墙上，牢固树立依法印刷观念。二、健立了以法人代表为主的安全生产领导小组，对新进职员工进行三级安全培训，从消防、环保、印刷开机、后道装订、印刷品识别等方面的安全知识进行培训，公司制订了安全生产规章制度和员工作业指导书。对不答应印刷的物品不接单、不设计、不印刷;生产中存在的安全隐患立即整改。三、定期(每季度)组织有关部分负责人对安全技术措施方案、执行情况进行检查，并由
11、生产厂长作出;重大项目，向公司法人办公会议汇报。四、20xx年度实现产业总产值xxxx万元，实现主营业务收进xxxx万元，交纳税金及附加xxxx万元。年末资产总计xxxx万元，固定资产原值xxxx万元，年末存货xxxx万元。五、本公司目前拥有胶印机xx台、晒版机xx台、切纸机xx台、订书机xx台、啤机xx台，xxxx，全部为非国家淘汰印刷设备，20xx年度未发生任何安全事故和机械故障，所有生产设备处于良好状态。六、本公司20xx年度获得xxxx奖项，受到xxxx违规处罚。违规经营投资自查篇4为贯彻落实公司违规经营投资责任追究制度（发2023xxx号）及xxx违规经营投资责任追究制度（发2023
12、号）文件要求，切实防范国有资产损失风险，提高合规经营管理水平。现将工作开展情况汇报如下：一、企业基本情况（一）企业概况（二）违规经营投资责任追究制度机制工作体系建设情况已基本建成违规经营投资责任制度体系和违规经营投资责任追究组织体系及违规经营投资责任追究工作机制。二、违规经营责任追究工作开展情况（一）工作总体情况一是加强组织领导。高度重视，把责任追究体系建设作为全面推进依法治企，提高国有资本效率，增强系统企业活动的重要抓手，整体谋划、系统推进。成立了以党委书记、董事长xxx为组长，党委副书记、总经理xxxx、党委委员，纪委书记为副组长，领导班子为成员的违规责任追究工作领导小组，负责组织领导和协
13、调推动责任追究工作，为此项工作开展奠定了坚实基础。二是完善制度保障。首先我公司组织班子注意深入学习xxx公司“三个体系”建设实施方案违规经营投资责任追究制度文件精神，围绕如何加强企业决策体系、内部控制体系和责任追究体系建设方面，进行了热烈讨论，使大家快速把握制度基本要求，强化了责任意识。同时，结合公司实际，制定了违规经营投资责任追究制度及报告制度，明确了责任追究范围、资产损失认定、经营责任认定、责任追究处理、组织实施5方面具体内容，为深入推进责任追究提供了制度保障。三是强化队伍建设。明确办公室作为责任追究工作的具体负责部门，实现责任主体有效覆盖；同时进一步充实责任追究工作力量，提高追究工作专业
14、化水平，强化防风险的能力。四是拓宽线索渠道。要求内部部门，在发现问题上探索多渠道并行的措施，采取信访举报、审计监督发现、谈话发现，把群众监督与专业监督相结合。聚焦权力、资金集中的重点领域、重点岗位、“关键人”，同时严格执行定期报送制度。（二）下一步工作措施1.制度机制建设方面。建立健全重大决策事项履职记录制度，全面记录、反应重大决策事项履职过程，提高领导决策科学化和民主化水平。2.工作组织领导方面。进一步强化相关职能部门建设，提高部门协作能力，逐步形成违规经营投资追究工作相互协调、相互制约的工作机制。3.具体工作开展方面。要加强督办整改工作，督促有关责任主体切实采取有效措施，挽回国有资产损失，
15、降低损失风险，发挥以追责促追损的正向作用。要在适当范围总结通报案件核查处理情况，发挥“追责一个、警示一片”的警示教育作用，强化各级经营管理人员合规履职和责任意识，有效促进企业稳健经营和可持续发展。三、工作意见建议加强追责队伍建设，希望公司加强对基层工作人员业务培训指导，提升基层追责队伍专业能力和工作水平，促进公司做大做强，提高运营效率，实现高质量发展。违规经营投资自查报告篇52023年，在总行党委的正确领导下，吴小街党支部结合自身工作实际落实党风廉政建设工作，严格执行中国问责条例、全省农商银行系统“两个责任”追究办法，认真学习贯彻党的十九大精神，以新时代中国特色社会主义思想为指导，以党的政治建
16、设为统领全面推进党的建设，加强自身建设，确保党的十九大精神和党中央重大决策部署坚决贯彻落实到位，保持惩治腐败高压态势，确保风清气正，为我支行稳健发展提供有力保障。现将我支部2023年度上半年落实党风廉政建设责任追究情况汇报如下：一、加强领导，明确责任加强领导，落实责任是做好党风廉政建设工作的前提条件，党风廉政建设工作是我支部党风廉政建设的首要工程，我支部切实抓好抓实，把责任制全面落实贯穿到党风廉政建设的各项工作之中。结合中国问责条例、全省农商银行系统“两个责任”追究办法，我支部积极响应的号召，将党风廉政建设纳入了全年工作的重要议事日程，进行安排部署和落实，根据单位人事变动情况，及时调整工作领导
17、小组成员，同时结合业务工作，调整分工，落实主体责任。使领导班子切实担负起领导责任，做到思想重视、工作落实、措施到位、成效明显。现在我支部已经完善了以支行行长为组长的党风廉政建设工作领导小组，及时调整并充实了党风廉政建设领导机构，定期组织召开专题会议，分析研究党风廉政建设各项工作。按照“谁主管，谁负责”，“管行业必须管行风”的原则，全面落实了党风廉政建设责任制;同时将领导干部和各个岗位在党风廉政建设工作方面的责任细化量化，落实到每个岗位，落实到每一位党员，保证了党风廉政建设责任制的有效落实。健全机制，形成了支行党支部统一领导、主要领导亲自抓，各分管工作的领导配合抓，各党员职工具体抓，确保党风廉政
18、建设各项工作的正常开展，真正履行好党支部主体责任。二、强化措施，注重教育强化学习，坚定信念，深入学习党和国家的路线、政策和方针，不断提高政治思想觉悟和政策理论水平。努力把学习与工作紧密结合起来，将学习教育与现阶段的“讲纪律、守规矩、作表率”廉政主题教育紧密结合起来，不断提高自我约束能力和自我警示能力，不断提高拒腐防变能力。加强党风廉政建设和制度建设，防范廉政风险，规范业务操作，提高案件防控水平，加强支行作风建设。强化员工行为管理情况，推进操作风险管控。守住法律“高压线”，守住纪律和行业规矩的“红线”，爱岗敬业，恪尽职守，这是一名企业员工应有的职业道德准则。在我支行领导的正确带领下，党风廉政建设
19、已经融入到党员职工建设中来，为推动我支部新发展提供坚强保障。三、强化考核，严格管理我支部始终坚持把党风廉政建设与各项业务工作紧密结合，特别是与重要工作相结合，做到一起部署、一起落实、一起检查、一起考核。我支行在本次廉政风险点排查中，应排查党员干部9人，实际排查9人，未发现廉政相关问题，未发现员工存在人情办事、吃喝拿卡等现象，未发现违规、违纪、违法等情况。通过排查，虽然未发现廉政风险问题，但讨论提出了相应的防范措施，针对工作中容易滋生腐败问题的关键点、薄弱点和隐患点得到了控制，预防和制止全支行不廉洁行为。违规经营投资自查报告篇6根据河南银监局办公室关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”
20、自查工作的通知(豫银监办发20xx218号)及市分行的要求，为加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪，有效防范金融风险，促进业务健康稳健发展，决定在全行开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。一是对整改情况进行自查。我行对自查及监管检查发现问题已整改到位，对违法违规行为反映出的内部管理漏洞，已完善了相应的组织架构、考核机制;不存在新业务老问题的情况;对疑点和薄弱环节建立持续跟踪检查和纠正机制。二是责任追究情况的自查。我行对自查及监管检查发现问题的责任追究到位，不存在应问责而未问责、应重处却轻处的情况;对监管部门就自查及监管检查发现问题采取的审慎性监管措施落实到位;对监管部门就自查及
21、监管检查发现问题做出的行政处罚落实到位。三是对重点业务和环节的操作风险检查。贷款业务方面，尽职调查到位;我行无违反或减少程序授信情况，授信额度的核定准确;无违反或减少程序授信。贷款审批合规;无违规发放贷款现象;不存在贷款被挪用情况。不存在人为掩盖不良贷款现象。存款业务方面，我行按照规定种类进行核算和管理，与开户单位进行账务核对一致，对账合规，发生额、余额相符，无以贷转存吸存，利用同业业务倒存，超业务范围吸收存款，非法吸收公众存款、挪用客户资金、存款虚存、存款不入账和异地大额存款等;现金业务按照规定岗位、频率查库，柜员尾箱和现金库存不存在超限额等问题。票据业务方面。贸易背景真实。客户提供的交易、
22、发票齐全、合规、真实，内容符合交易双方营业执照的经营范围，以银行承兑汇票进行结算。承兑业务担保按照企业的信用等级确定保证金缴存比例，无人为提高信用等级的情况;保证金及时足额缴存，保证金资金来源为自有资金，无用贷款或贴现资金缴存保证金的情况。票据交易资金无被挪用或体外循环现象。同业业务方面，会计核算真实合规;不存在违规买入返售、卖出回购、第三方担保和抽屉协议的问题;资金业务未借同业渠道变相开展类信贷业务规避监管;按照要求与有关单位进行账务核对一致，发生额、余额相符。担保业务方面，我行不存在违规借用银行机构名义对外提供担保的问题。重点环节方面，现金业务：我行的现金收付业务实行的是委托同业银行代理现
23、金收付，不留库存现金。现金业务按规定设立出纳岗位，并按规定由行长、主管行长及坐班主任等进行定期和不定期查库，经自查，查库频率符合制度规定，无少查库次数。账户开立与变更：我行银行账户严格按照人民银行规定的程序开立或变更银行结算账户，法人代表授权书、印鉴、企业资料真实、齐全。重要空白凭证购买和管理：重要空白凭证预留印鉴、印章真实，对重要空白凭证实行专人并入库保管，我行对证照的管理以及印章、密押、凭证的保管、审批、使用环节实行分离和监督机制。验印：我行预留印鉴中印章真实，日常业务办理时机器进行验印核对，若机器审核不过采取人工审验，人工审验实行折角核对。银企对账：我行严格实行每月对账，记账与对账相分离
24、，我行实行柜台对账和邮寄对账两种方式对账，企业对账对发生额、余额进行核对，对其印鉴进行电子验印，并定期对对账结果进行分析。内控制度执行情况：我行按规定实行轮岗交流、内部监督检查，认真落实授权授信。重要岗位员工行为管理。我行严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，特别是基层营业性机构、部门负责人、客户经理和综合柜员等关键岗位;建立健全相应的行为失范监察制度;对员工异常行为和账户异常交易进行了全面排查;不存在员工参与民间借贷的情况。业务考核机制检查，我行考核指标设置合理，不存在层层加码、过度关注市场份额等经营性指标，忽视合规经营类指标以及风险管理类指标等情况。通过自查，我行没有发现新问题，但我行将依旧按照上级行的规章制度，依法合规经营，加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪现象的发生。