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1、第八章第八章 非关税措施与非关税措施与国际贸易国际贸易n学习目的及要求：学习目的及要求：通过本章的学习，要求掌握进口通过本章的学习，要求掌握进口配额、出口补贴等限制贸易政策配额、出口补贴等限制贸易政策对生产者、消费者、政府及整个对生产者、消费者、政府及整个社会福利的影响；社会福利的影响；掌握自愿出口限制、倾销、绿色掌握自愿出口限制、倾销、绿色壁垒等的基本概念。壁垒等的基本概念。第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述一、非关税措施一、非关税措施 指除关税以外的一切干预进出口贸指除关税以外的一切干预进出口贸易的贸易政策和措施。易的贸易政策和措施。n非关税壁垒非关税壁垒NTBSNTBS ：non
2、-tariff barriers non-tariff barriers 指除关税以外的一切用来限制商指除关税以外的一切用来限制商品进口的各种贸易政策和措施。品进口的各种贸易政策和措施。二、非关税措施的特点二、非关税措施的特点（一）非关税措施具有更强的灵（一）非关税措施具有更强的灵 活性活性（二）非关税措施更具有效性（二）非关税措施更具有效性（三）非关税措施更具隐蔽性（三）非关税措施更具隐蔽性（四）非关税措施更具歧视性（四）非关税措施更具歧视性三、非关税措施的类型三、非关税措施的类型1.1.从制定主体角度从制定主体角度2.2.从实施手段的特性角度从实施手段的特性角度3.3.从影响方式及程度角度
3、从影响方式及程度角度4.4.从其作用和实施目的的不同从其作用和实施目的的不同第二节第二节 非关税措施的种非关税措施的种类类一、进口限制与进口鼓励一、进口限制与进口鼓励（一）进口限制的主要种类（一）进口限制的主要种类n进口配额制进口配额制n自愿出口配额自愿出口配额n进口许可证制进口许可证制n外汇管制外汇管制n进出口的国家垄断进出口的国家垄断n歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策n各种国内税各种国内税n进口押金制进口押金制n最低限价最低限价n禁止进口禁止进口n海关估价海关估价n技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒n环境贸易壁垒。环境贸易壁垒。1.1.进口配额制进口配额制 Import quotas sys
4、tem Import quotas system 指一国政府在一定时期内，对某指一国政府在一定时期内，对某种商品的种商品的进口数量或金额进口数量或金额实行限实行限制的一项措施。制的一项措施。进口配额制又可分为：进口配额制又可分为：全球配额全球配额 绝对配额绝对配额 国别配额国别配额 关税配额关税配额2.2.自愿出口配额自愿出口配额 Voluntary export system Voluntary export system 指出口国家或地区在进口国的要指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自行限制出口数量求或压力下，自行限制出口数量的一种措施。的一种措施。所谓的所谓的“自愿自愿”，其实是一
5、种被，其实是一种被迫，否则，将遭到对方的报复。迫，否则，将遭到对方的报复。3.3.进口许可证进口许可证 Import license Import license 指政府颁发的凭以进口的证书，指政府颁发的凭以进口的证书，可分为：可分为：公开一般许可证公开一般许可证 特种许可证特种许可证4.4.外汇管制外汇管制 foreign exchange control foreign exchange control 指一国政府通过法令对国际结算指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制的一种制度。和外汇买卖实行限制的一种制度。n我国规定，出口商的外汇收入必我国规定，出口商的外汇收入必须按官方汇率卖
6、给外汇管理机构；须按官方汇率卖给外汇管理机构；进口商必须按官方汇率购买外汇进口商必须按官方汇率购买外汇结售汇制度。结售汇制度。n按外汇管制的方式不同按外汇管制的方式不同 可分为：可分为：数量性外汇管制数量性外汇管制 成本性外汇管制成本性外汇管制 5.5.进出口的国家垄断进出口的国家垄断6.6.歧视政府采购政策歧视政府采购政策7.7.各种国内税各种国内税8.8.进口押金制进口押金制9.9.最低限价最低限价10.10.禁止进口禁止进口11.11.海关估价海关估价12.12.技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒TBTTBT technical barriers to trade technical barr
7、iers to trade 指商品进口国制定并执行具有强制性指商品进口国制定并执行具有强制性或非强制性的商品标准、法规以及或非强制性的商品标准、法规以及商品检验的合格评定等要求，从而商品检验的合格评定等要求，从而对贸易形成的障碍。对贸易形成的障碍。简单而言，就是简单而言，就是进口国通过技术法规进口国通过技术法规和技术标准和技术标准等手段限制进口。等手段限制进口。目前，欧盟拥有的技术标准目前，欧盟拥有的技术标准 就有就有1010多多万个，其中德国的工业标准约有万个，其中德国的工业标准约有1.51.5万万种，名目繁多，如果进口商品达不到相种，名目繁多，如果进口商品达不到相关要求，便不允许进口。关要
8、求，便不允许进口。技术性贸易壁垒是一个体系，主要由技技术性贸易壁垒是一个体系，主要由技术法规和标准、卫生检疫标准、包装和术法规和标准、卫生检疫标准、包装和标签规定、信息技术壁垒四个方面构成。标签规定、信息技术壁垒四个方面构成。13.13.环境壁垒环境壁垒/绿色壁垒绿色壁垒 environmental barrier environmental barrier 指一国以保护生态环境、自然资源指一国以保护生态环境、自然资源和人类健康为借口，限制国外产品和人类健康为借口，限制国外产品进口的措施。进口的措施。如，如，19911991年美国禁止进口墨西哥的年美国禁止进口墨西哥的金枪鱼及其制品，其理由是为
9、了金枪鱼及其制品，其理由是为了“保护保护”海豚的生存。海豚的生存。（二）进口鼓励（二）进口鼓励n目的目的1.1.支持国内消费支持国内消费2.2.保护国内稀缺资源保护国内稀缺资源n主要政策主要政策1.1.进口补贴进口补贴2.2.消费补贴消费补贴二、出口限制与出口鼓励二、出口限制与出口鼓励（一）出口限制（一）出口限制 也称出口管制也称出口管制 export control export control1.1.限制出口的目的限制出口的目的（1 1）政治与军事的目的）政治与军事的目的（2 2）经济的目的）经济的目的2.2.限制出口的主要措施有：限制出口的主要措施有：n出口税出口税n出口工业的产业税出口
10、工业的产业税n出口配额出口配额n出口许可证出口许可证n出口禁运出口禁运n出口卡特尔出口卡特尔（二）出口鼓励（二）出口鼓励n出口信贷出口信贷n出口信贷国家担保出口信贷国家担保n出口补贴出口补贴n商品倾销商品倾销n外汇倾销外汇倾销n促进出口的组织措施促进出口的组织措施n经济特区经济特区 1.1.出口信贷出口信贷 指国家通过银行对本国商品出口指国家通过银行对本国商品出口所提供的一种信贷资助，用于促所提供的一种信贷资助，用于促进和扩大出口。进和扩大出口。买方信贷买方信贷 卖方信贷卖方信贷n卖方信贷：卖方信贷：出口国银行直接向本出口国银行直接向本国出口商提供贷款，其特征：国出口商提供贷款，其特征：（1
11、1）卖方以延期付款或赊销方式为）卖方以延期付款或赊销方式为买方提供设备；买方提供设备；（2 2）买方预付）买方预付10%10%15%15%的定金，承的定金，承担延期付款的利息及货价，但这一担延期付款的利息及货价，但这一风险风险80%80%以上由本国银行担保。以上由本国银行担保。n买方信贷：买方信贷：出口国银行直接贷款出口国银行直接贷款给买方或买方银行，其特征：给买方或买方银行，其特征：（1 1）前提是必须购买债权国的商品）前提是必须购买债权国的商品（2 2）进口商必须以及期付款条件支）进口商必须以及期付款条件支付出口商的贷款付出口商的贷款（3 3）进口商与出口方银行签订货款）进口商与出口方银行
12、签订货款协议，并按协议规定还本付息协议，并按协议规定还本付息 2.2.出口信贷国家担保制：出口信贷国家担保制：指国家设立专门机构，对本国商业指国家设立专门机构，对本国商业银行或出口商提供的出口信贷担保；银行或出口商提供的出口信贷担保；当国外债务人拒绝付款时，由该机当国外债务人拒绝付款时，由该机构按承保的数额给予补偿。构按承保的数额给予补偿。n特点：特点：贷款期限长、金额大、利息低，因贷款期限长、金额大、利息低，因而风险大；而风险大；n目的：扩大出口。目的：扩大出口。3.3.出口补贴：出口补贴：指一国政府对出口某种商品的出指一国政府对出口某种商品的出口商给予现金补贴或财政上的优口商给予现金补贴或
13、财政上的优惠待遇。惠待遇。可分为：可分为：直接补贴直接补贴 间接补贴间接补贴4.4.商品倾销：商品倾销：指出口国以低于其国内市场指出口国以低于其国内市场 的价的价格，在国外市场进行销售的贸易行格，在国外市场进行销售的贸易行为。为。它包括三种方式：它包括三种方式：偶然性倾销偶然性倾销 掠夺性倾销掠夺性倾销 长期性倾销长期性倾销（1 1）偶然性倾销：）偶然性倾销：指因销售旺季已过，或因公司改指因销售旺季已过，或因公司改营其他业务，在国内无法销售剩营其他业务，在国内无法销售剩余货物，而以不正常低价向国外余货物，而以不正常低价向国外市场抛售。市场抛售。（2 2）掠夺性倾销：）掠夺性倾销：指以倾销方式打
14、垮国外竞争对手指以倾销方式打垮国外竞争对手后，再提高价格。后，再提高价格。（3 3）长期性倾销：）长期性倾销：指长期以不正常低价在国外市场指长期以不正常低价在国外市场销售，旨在通过规模经济效益来销售，旨在通过规模经济效益来降低成本占领市场。降低成本占领市场。5.5.外汇倾销：外汇倾销：指出口商利用本国货币贬值的机会，指出口商利用本国货币贬值的机会，争夺国外市场的行为。争夺国外市场的行为。n假定假定：人民币兑美元汇率由人民币兑美元汇率由8:18:1变变为为10:110:1；国内物价同时由每单位；国内物价同时由每单位100100元人民币上升为元人民币上升为120120元。这一贬值能元。这一贬值能否
15、促进出口？否促进出口？6.6.促进出口的组织措施促进出口的组织措施（1 1）商会、贸易促进会）商会、贸易促进会（2 2）研究、决策等服务性机构）研究、决策等服务性机构（3 3）博览会）博览会（4 4）贸易代表团）贸易代表团（5 5）出口商评奖）出口商评奖 7.7.经济特区：经济特区：指一国在其关境以外划出一定范围指一国在其关境以外划出一定范围的区域，实行免除关税等特殊的优的区域，实行免除关税等特殊的优惠政策，以促进对外经济贸易的发惠政策，以促进对外经济贸易的发展。展。包括：自由贸易区、保税区、出口包括：自由贸易区、保税区、出口加工区和自由边境区等。加工区和自由边境区等。第三节第三节 非关税措施
16、的非关税措施的经济效应分析经济效应分析n非关税壁垒与关税壁垒的作用是一非关税壁垒与关税壁垒的作用是一致的，都会提高进口商品的成本，致的，都会提高进口商品的成本，削弱其竞争力，从而达到限制进口削弱其竞争力，从而达到限制进口的目的；除此之外，非关税壁垒还的目的；除此之外，非关税壁垒还可以表现为通过手续办理的繁杂，可以表现为通过手续办理的繁杂，进而延缓进口商品进入本国市场。进而延缓进口商品进入本国市场。n非关税措施最终的效果都是减少进非关税措施最终的效果都是减少进口量。口量。一、进口配额的经济效应分析一、进口配额的经济效应分析（一）完全竞争条件下的进口配额（一）完全竞争条件下的进口配额数量数量220
17、DSQ2Q1Q4价格价格O完全竞争条件下的进口配额的影响完全竞争条件下的进口配额的影响SabcdEQ32001.1.配额同关税的比较：配额同关税的比较：n共同点：共同点：（1 1）都会引起价格上涨；）都会引起价格上涨；（2 2）当配额引起的价格上涨的幅）当配额引起的价格上涨的幅度等于征收关税的幅度时，对生度等于征收关税的幅度时，对生产者带来的利益和对消费者带来产者带来的利益和对消费者带来的损失相同。的损失相同。n不同点：不同点：（1 1）价格上涨的原因不同）价格上涨的原因不同 关税：关税：P P上涨是由于成本引起上涨是由于成本引起 配额：配额：P P上涨是由于供求引起上涨是由于供求引起（2 2
18、）面积）面积C C的归属不同：的归属不同：n关税：关税：C C归政府所有归政府所有n配额：配额：C C归谁所有，由政府决定归谁所有，由政府决定 A.A.政府公开拍卖政府公开拍卖 B.B.配额无偿颁发给进口配额无偿颁发给进口 C.C.配额由出口国掌握配额由出口国掌握（二）垄断条件下的进口配额（二）垄断条件下的进口配额 若一国某种商品市场处于垄断状态，若一国某种商品市场处于垄断状态，对该种商品实行进口配额，会使对该种商品实行进口配额，会使垄断加强，造成比征收关税更大垄断加强，造成比征收关税更大的损失。的损失。n垄断竞争条件下，进口国的国内垄断竞争条件下，进口国的国内需求曲线和供给曲线分别为需求曲线
19、和供给曲线分别为D D和和S S，由于进口国政府对进口数量或，由于进口国政府对进口数量或金额进行限制，假设配额为金额进行限制，假设配额为ABAB，如图如图8-28-2所示：所示：P2数量数量 P1P0MRMC=SS2S0S1价格价格ABO垄断竞争条件下配额与关税的比较垄断竞争条件下配额与关税的比较bdEFKHMCDDn配额为配额为ABAB相当于国内的需求相当于国内的需求线变为线变为DD；n国内面对的需求曲线为国内面对的需求曲线为DD，且，且在国内，该种进口商品由独家企在国内，该种进口商品由独家企业经营，即完全垄断，所以供给业经营，即完全垄断，所以供给曲线为曲线为S=MCS=MC；n在垄断竞争条
20、件下在垄断竞争条件下MR=MCMR=MC时，利时，利润最大化，润最大化，H H点为均衡点，对应点为均衡点，对应的价格的价格P P2 2和和S S2 2为均衡价格和均衡为均衡价格和均衡产量。产量。n与实行配额前相比：与实行配额前相比：n配额前，价格为配额前，价格为P P0 0，配额后，价，配额后，价格为格为P P2 2。n消费者剩余较少了：消费者剩余较少了：P P2 2FBFB P P0 0n外国出口商获得了：外国出口商获得了：EFAB EFABn生产者剩余增加了：生产者剩余增加了：P P2 2EKPEKP0 0n净损失为：净损失为：ECH+ECH+（b+db+d）二、限制出口的经济效应二、限制
21、出口的经济效应n各国的限制出口措施，对国内出各国的限制出口措施，对国内出口商品的生产、消费和社会福利口商品的生产、消费和社会福利会产生不同的影响；会产生不同的影响；n这里仅就出口税、出口配额和产这里仅就出口税、出口配额和产业税的经济效应作一分析说明。业税的经济效应作一分析说明。P数量数量PDSQ1Q2Q3价格价格O出口限制和产业税的经济效应出口限制和产业税的经济效应SQ4abcdE E 如图所示，如图所示，S S与与D D分别表示出口国分别表示出口国的国内供给与需求状况；的国内供给与需求状况；在自由贸易条件下，出口国的国在自由贸易条件下，出口国的国内价格与国际价格保持一致，都内价格与国际价格保
22、持一致，都为为P P，此时，出口量为，此时，出口量为Q Q1 1Q Q4 4。n若出口国政府对该出口商品征收若出口国政府对该出口商品征收关税，税额为关税，税额为T=PPT=PP，n如图，国内生产者实际只获得相如图，国内生产者实际只获得相当于按价格当于按价格PP出售的收益，则会出售的收益，则会将出口商品转向国内销售，致使将出口商品转向国内销售，致使国内市场供给增加，价格下降，国内市场供给增加，价格下降，直至国内价格降至直至国内价格降至PP，生产者才，生产者才会将产品出口；会将产品出口；n这时，出口量由征税前的这时，出口量由征税前的Q Q1 1Q Q4 4变变为为Q Q2 2Q Q3 3；n由于产
23、量减少加上单位收益下由于产量减少加上单位收益下降，国内生产者的损失区域为降，国内生产者的损失区域为（a+b+c+da+b+c+d）；）；n政府通过征收出口税获得区域政府通过征收出口税获得区域为为c c 的收入；的收入；n同时，国内消费者因价格下降及同时，国内消费者因价格下降及消费量增加，获得区域为消费量增加，获得区域为a a的收的收益；益；n整个社会的净损失为：整个社会的净损失为：（a+b+c+da+b+c+d）-c-a=-c-a=（b+db+d）n若出口国政府对不征收关税，而若出口国政府对不征收关税，而是采用出口配额，情况如何？是采用出口配额，情况如何？假定出口限量与关税下的实际出假定出口限
24、量与关税下的实际出口量一样，等于口量一样，等于Q Q2 2Q Q3 3 ；n由于出口的限制，国内市场上供由于出口的限制，国内市场上供给增加导致价格下降，直至价格给增加导致价格下降，直至价格降至降至PP，才能使国内总产量减去，才能使国内总产量减去出口配额后，刚好等于国内需求。出口配额后，刚好等于国内需求。n这时，出口配额对生产和消费的这时，出口配额对生产和消费的影响与关税相同；影响与关税相同；n所不同的是所不同的是，政府失去税收收入，政府失去税收收入，出口商则获得由出口差价带来的出口商则获得由出口差价带来的利润；利润；n对整个社会来说，利益变动与出对整个社会来说，利益变动与出口关税的情况一样。口
25、关税的情况一样。n最后，若对出口工业征收产业税，最后，若对出口工业征收产业税，即不仅对出口产品征税，对在国即不仅对出口产品征税，对在国内销售的产品也征收相同的税收；内销售的产品也征收相同的税收；n那么，国内出口工业的实际成本那么，国内出口工业的实际成本会相应提高，图会相应提高，图8-38-3中的供给曲线中的供给曲线上移，变成上移，变成SS，上移的垂直距离上移的垂直距离等于产业税额等于产业税额。n这表明，在同等价格条件下，生这表明，在同等价格条件下，生产者只愿意提供较少的产品，其产者只愿意提供较少的产品，其利益损失区域（利益损失区域（a+b+c+da+b+c+d）；）；n与出口关税和配额限量一样
26、，政与出口关税和配额限量一样，政府收入则增加区域（府收入则增加区域（a+b+ca+b+c）；）；n同时，由于价格不变，故国内消同时，由于价格不变，故国内消费者不会有任何得失；费者不会有任何得失；n社会利益的净损失为区域社会利益的净损失为区域d d；结论：结论：n无论使用什么政策限制出口，虽然无论使用什么政策限制出口，虽然可能是消费者和政府受益，但会给可能是消费者和政府受益，但会给生产者带损失；生产者带损失；n对整个社会经济利益的影响则取决对整个社会经济利益的影响则取决于出口国在世界市场上的地位。于出口国在世界市场上的地位。（一）出口补贴的经济效应（一）出口补贴的经济效应（二）进口国反补贴效应（
27、二）进口国反补贴效应三、出口补贴与反补贴效应三、出口补贴与反补贴效应（一）出口补贴的经济效应（一）出口补贴的经济效应 如果一国政府对本国出口商每出如果一国政府对本国出口商每出口一个单位的商品给予一定数额口一个单位的商品给予一定数额的补贴，就会导致商品的收益增的补贴，就会导致商品的收益增加，促进本国出口商品的生产与加，促进本国出口商品的生产与出口。出口。1.1.贸易小国的出口补贴贸易小国的出口补贴n在国际市场上出口量甚微的贸易小在国际市场上出口量甚微的贸易小国，只是价格的接受者，出口补贴国，只是价格的接受者，出口补贴不会影响国际市场价格；不会影响国际市场价格；PW+1数量数量PWDd2d1S1价
28、格价格OSS2abcdE贸易小国的出口补贴贸易小国的出口补贴X2X1n出口产品的国际市场价格为出口产品的国际市场价格为P PW W，在没有补贴时，生产为在没有补贴时，生产为S S1 1，国内，国内需求量是需求量是d d1 1，出口量用，出口量用X X1 1表示，表示，现假设政府对每单位商品出口补现假设政府对每单位商品出口补贴贴10001000元，商品出口实际所得为元，商品出口实际所得为P PW W+1000+1000元；元；n在这一价格下，生产者会将产量在这一价格下，生产者会将产量由原来的由原来的S S1 1增至增至S S2 2，国内的需求，国内的需求量则因国内市场价格的上升而降量则因国内市场
29、价格的上升而降至至d d，新的出口量用，新的出口量用X X2 2表示；表示；n出口补贴的结果是：出口补贴的结果是：n本国消费者在较高的收益水平上本国消费者在较高的收益水平上增加产量和出口，获得区域为增加产量和出口，获得区域为（a+b+ca+b+c）；）；n同时，政府对同时，政府对X X2 2数量商品的出口数量商品的出口补贴总量为（补贴总量为（b+c+db+c+d）；）；n这样，总的国民经济净效应为：这样，总的国民经济净效应为：（a+b+ca+b+c）-（a+ba+b）-（b+c+db+c+d）=-=-（b+db+d）n结果政府出口补贴造成区域为（结果政府出口补贴造成区域为（b+db+d）的净损
30、失；）的净损失；n其中其中b b为国内消费者转移给国外为国内消费者转移给国外消费者的利益，消费者的利益，d d为增加低效率为增加低效率生产生产S S1 1S S2 2的损失。的损失。2.2.贸易大国的出口补贴贸易大国的出口补贴n出口国是贸易大国，出口补贴对其出口国是贸易大国，出口补贴对其国内价格、生产、消费及社会利益国内价格、生产、消费及社会利益是同质的，但程度不同；是同质的，但程度不同；PW+1数量数量PWDd2d1S1价格价格OSS2abcdE贸易大国的出口补贴贸易大国的出口补贴PW出出口口补补贴贴S=1n如图如图8-58-5所示，贸易大国通过补贴所示，贸易大国通过补贴增加出口，结果回造成
31、国际时常增加出口，结果回造成国际时常价格下降（价格下降（P PW W-P-PW W）；）；n生产者虽可从政府处得到每单位生产者虽可从政府处得到每单位商品商品10001000元出口补贴，但单位商元出口补贴，但单位商品出口的实际收入增加不到品出口的实际收入增加不到10001000元，生产和出口的增加会小于小元，生产和出口的增加会小于小国；国；n不过，国内价格的涨幅低于小国，不过，国内价格的涨幅低于小国，国内商品消费量下降不会很大。国内商品消费量下降不会很大。n但大国搞出口补贴，对本国经济但大国搞出口补贴，对本国经济利益造成的利益造成的 损失将大于小国。损失将大于小国。上图表明：上图表明：n出口补贴
32、使生产者获得：出口补贴使生产者获得：（a+b+ca+b+c）；）；n消费者受损：（消费者受损：（a+ba+b）；）；n政府出口补贴为政府出口补贴为10001000元元X X单位新的单位新的出口量，即（出口量，即（b+c+db+c+d）加上阴影部）加上阴影部分分 ；n这样，社会的净损失为（这样，社会的净损失为（b+d+b+d+阴阴影部分），比小国出口补贴的净影部分），比小国出口补贴的净损失大；损失大；n可见，在出口已占世界市场很大可见，在出口已占世界市场很大份额时，再使用补贴来刺激出口，份额时，再使用补贴来刺激出口，未必是明智的政策。未必是明智的政策。（二）进口国反补贴效应（二）进口国反补贴效应
33、n如果出口国与进口国同为贸易大如果出口国与进口国同为贸易大国，出口国的出口补贴使价格下国，出口国的出口补贴使价格下降，会增加进口国的进口需求，降，会增加进口国的进口需求，使进口国国内生产减少；使进口国国内生产减少；n同时，出口国的出口补贴行为，同时，出口国的出口补贴行为，被视为不公平竞争，故世界贸易被视为不公平竞争，故世界贸易组织组织WTOWTO规定，进口国可对受到补规定，进口国可对受到补贴的进口商品征收反补贴税，其贴的进口商品征收反补贴税，其税额不高于补贴的金额；税额不高于补贴的金额；n这样，出口国不仅达不到鼓励出口这样，出口国不仅达不到鼓励出口的目的，而且白白将本国纳税人的的目的，而且白白
34、将本国纳税人的前拱手送给进口国。前拱手送给进口国。数量数量PD价格价格OSabcd进口国的补贴效应进口国的补贴效应P反反补补贴贴税税(t)n如图所示，假设自由贸易时，国如图所示，假设自由贸易时，国际价格为际价格为P P，进口国的进口量由，进口国的进口量由图中供求曲线在国际价格线上所图中供求曲线在国际价格线上所截的一段长度表示；截的一段长度表示；当出口国实行出口补贴使国际价格下当出口国实行出口补贴使国际价格下降到降到PP时：时：n进口国的进口量增加，国内生产减少，进口国的进口量增加，国内生产减少，进口国生产者遭受区域为进口国生产者遭受区域为a a的损失；的损失；n进口国消费者享受较低的价格，获得
35、进口国消费者享受较低的价格，获得区域为（区域为（a+b+c+da+b+c+d）的收益；）的收益；n出口国的出口补贴使进口国获得的净出口国的出口补贴使进口国获得的净收益为（收益为（b+c+db+c+d）。）。n若进口国从保护本国工业的角度考若进口国从保护本国工业的角度考虑问题，对这种不公平竞争行为征虑问题，对这种不公平竞争行为征收反补贴税：收反补贴税：n若征收的反补贴税正好等于出口国若征收的反补贴税正好等于出口国补贴的金额，国际价格则回复到原补贴的金额，国际价格则回复到原来水平（来水平（PPP P）；）；n这对进口国的生产者与消费者来说，这对进口国的生产者与消费者来说，所面临的市场情况与自由贸易
36、时无所面临的市场情况与自由贸易时无异；异；n因此，在征收反补贴税后，国内消因此，在征收反补贴税后，国内消费者与生产者的经济利益同自由贸费者与生产者的经济利益同自由贸易时完全一致；易时完全一致；n不同的是，进口国政府由于征收反不同的是，进口国政府由于征收反补贴税，获得区域为补贴税，获得区域为c c的收入；的收入；n即与自由贸易时比，征收反补贴税即与自由贸易时比，征收反补贴税后经济净收益区域为后经济净收益区域为c c；n而与征税前比，经济净收益则少了而与征税前比，经济净收益则少了（b+db+d）。）。（一）倾销的经济效应（一）倾销的经济效应（二）反倾销的经济效应（二）反倾销的经济效应四、倾销与反倾
37、销四、倾销与反倾销（一）倾销的经济效应（一）倾销的经济效应n商品倾销实际上是一种国际间的商品倾销实际上是一种国际间的价格歧视；价格歧视；其特点是：其特点是：n本国人民要比外国人支付更多的本国人民要比外国人支付更多的钱来购买本国生产的商品，而外钱来购买本国生产的商品，而外国人反而指责为国人反而指责为“不公平不公平”贸易，贸易，要进行报复。要进行报复。n出口国为什么能够将同样的商品以出口国为什么能够将同样的商品以不同的价格在国内外市场销售？不同的价格在国内外市场销售？n倾销对本国的经济利益有何影响？倾销对本国的经济利益有何影响？首先，分析倾销发生的原因：首先，分析倾销发生的原因：n一般来说，生产者
38、或出口国能够倾一般来说，生产者或出口国能够倾销，必须具备以下三个条件：销，必须具备以下三个条件：（1 1）出口商品的企业具有一定的垄）出口商品的企业具有一定的垄断能力，即企业面临的是一个不断能力，即企业面临的是一个不完全竞争的市场，企业的出口量完全竞争的市场，企业的出口量变化，会对市场价格造成影响；变化，会对市场价格造成影响；（2 2）出口企业在国内面临的需求）出口企业在国内面临的需求弹性比在国外的小；弹性比在国外的小；（3 3）本国与外国的市场必须隔离，）本国与外国的市场必须隔离，相互不流通，不存在从一国到另相互不流通，不存在从一国到另一国之间的倒买倒卖和走私。一国之间的倒买倒卖和走私。如图
39、如图8-78-7，说明倾销发生的原因，说明倾销发生的原因n假设日本的钢铁公司在本国和在美假设日本的钢铁公司在本国和在美国都具有一定的垄断地位；国都具有一定的垄断地位；n图中的图中的a a和和b b表示该公司在本国和在表示该公司在本国和在美国分别拥有的市场需求，公司的美国分别拥有的市场需求，公司的边际收益和边际成本曲线；边际收益和边际成本曲线；n为了分析方便，假设边际成本为了分析方便，假设边际成本（MCMC）是一个常数，即在本国和在）是一个常数，即在本国和在美国销售的钢铁，其边际成本是相美国销售的钢铁，其边际成本是相同的；同的；n但公司面对的需求不同，美国可从但公司面对的需求不同，美国可从别国进
40、口钢铁，自己也生产钢铁，别国进口钢铁，自己也生产钢铁，因此，美国对日本钢铁的需求弹性因此，美国对日本钢铁的需求弹性比日本国内的需求弹性要高；比日本国内的需求弹性要高；n另外，还假设日本政府规定，出另外，还假设日本政府规定，出口的商品不能返销本国，故日本口的商品不能返销本国，故日本在美国销售的钢铁不允许再售回在美国销售的钢铁不允许再售回日本；日本；使企业利润最大化的倾销使企业利润最大化的倾销QQxMCMCDPQda 日本国内市场日本国内市场b美国市场美国市场DMRMRQPxPdPQDQFDDMRMRDFPPDPxQDQXMCa 日本国内市场日本国内市场b美国市场美国市场n在利润最大化的目标下，日
41、本的在利润最大化的目标下，日本的钢铁公司会不断扩大生产和销售，钢铁公司会不断扩大生产和销售，直至边际成本等于边际收益；直至边际成本等于边际收益；n据此，该公司会在国内市场上生据此，该公司会在国内市场上生产和销售产和销售QdQd吨钢铁，每吨价格为吨钢铁，每吨价格为PdPd，而以，而以PxPx的价格向美国销售的价格向美国销售QxQx吨钢铁；吨钢铁；n显然，显然，Px PdPx Pd，这种国际价格低，这种国际价格低于国内价格的情况，就是倾销行于国内价格的情况，就是倾销行为；为；n（Pd-Px Pd-Px）就是倾销幅度。就是倾销幅度。其次，分析倾销对经济利益的影响：其次，分析倾销对经济利益的影响：n就
42、日本的钢铁公司而言，倾销是其就日本的钢铁公司而言，倾销是其追求最大利润的必然选择，就日本追求最大利润的必然选择，就日本整个社会的经济利益而言，倾销并整个社会的经济利益而言，倾销并没有带来什么损失，反而使本国企没有带来什么损失，反而使本国企业扩大出口，增加利润；业扩大出口，增加利润；n就美国而言，倾销的结果使美国就美国而言，倾销的结果使美国消费廉价的钢铁，尽管国内生产消费廉价的钢铁，尽管国内生产者的利益受到损害，但消费者剩者的利益受到损害，但消费者剩余增加，并超过生产者的损失，余增加，并超过生产者的损失，因此美国整个社会的经济利益没因此美国整个社会的经济利益没有减少。有减少。n所以，从纯经济学的
43、角度看，倾所以，从纯经济学的角度看，倾销不是什么有损进口国或有损世销不是什么有损进口国或有损世界利益的政策；界利益的政策；n如果倾销是掠夺性的，进口国的如果倾销是掠夺性的，进口国的长期利益将受到损害，则是不可长期利益将受到损害，则是不可取的。取的。（二）反倾销的经济效应（二）反倾销的经济效应n上述分析表明倾销并没有给进口国上述分析表明倾销并没有给进口国带来净损失；带来净损失；n但是，任何进口的增加，都会给国但是，任何进口的增加，都会给国内企业带来压力和损失；内企业带来压力和损失；n当各国政府察觉到本国企业受到当各国政府察觉到本国企业受到进口廉价产品冲击时，就会考虑进口廉价产品冲击时，就会考虑对
44、倾销产品课征反倾销税。对倾销产品课征反倾销税。n反倾销政策已成为反对外国竞争反倾销政策已成为反对外国竞争者保护本国生产者的主要武器；者保护本国生产者的主要武器；D数量数量MRQxQxMCabd对垄断企业征收反倾销税的效益对垄断企业征收反倾销税的效益MC+tcOPXPXP1反倾反倾销税销税t成本价格成本价格een上图表示日本的钢铁企业在美国上图表示日本的钢铁企业在美国的市场；的市场；n在征收反倾销税前，日本公司向在征收反倾销税前，日本公司向美国出口美国出口Q Qx x吨钢铁，售价为吨钢铁，售价为P PX X；n由于这一售价低于日本国内市场的由于这一售价低于日本国内市场的价格，美国政府指控其倾销，
45、并课价格，美国政府指控其倾销，并课征每吨征每吨t t元的反倾销税；元的反倾销税；n这使日本公司每吨钢铁多付出这使日本公司每吨钢铁多付出t t元元的税，即相当于每吨钢铁的边际成的税，即相当于每吨钢铁的边际成本增加本增加t t元，边际成本曲线元，边际成本曲线MCMC向上向上平行移动平行移动t t元。元。n在新的边际成本等于边际收益的在新的边际成本等于边际收益的条件下，日本公司的钢铁价格上条件下，日本公司的钢铁价格上涨到每吨涨到每吨PPX X元，市场均衡点从元，市场均衡点从e e移到移到ee；n显然，征收反倾销税后，进口国显然，征收反倾销税后，进口国政府获得政府获得t Qt QX X的税收的税收c
46、c，但，但消费者净损失（消费者净损失（b+db+d）;n政府的收益与消费者的损失究竟政府的收益与消费者的损失究竟哪部分大？哪部分大？n为了便于比较，先将政府收入部为了便于比较，先将政府收入部分平移至分平移至PPX X位置，这时位置，这时PPX X 与与P P1 1之差额等于每吨的反倾销税之差额等于每吨的反倾销税t t元，元，区域（区域（a+ba+b）等于政府税收（）等于政府税收（c c）；）；n在将在将c c变成（变成（a+ba+b），若），若abab，进口，进口国净损失就；国净损失就；n反之净收益。反之净收益。n以上分析表明，美国有可能通过以上分析表明，美国有可能通过课征倾销税增加经济收益；
47、课征课征倾销税增加经济收益；课征反倾销税比课征一般进口关税更反倾销税比课征一般进口关税更有优越性：有优越性：1 1）无论大国或小国，都可通过反倾）无论大国或小国，都可通过反倾销税而获利；销税而获利；2 2）征收反倾销税是在抑制不公平竞）征收反倾销税是在抑制不公平竞争的旗号下最有效的、杀伤力最争的旗号下最有效的、杀伤力最大的贸易保护武器。大的贸易保护武器。n但是，站在世界立场上看，反倾销但是，站在世界立场上看，反倾销是一种损人利己的手段，结果使世是一种损人利己的手段，结果使世界整体利益遭受净损失；界整体利益遭受净损失；n如图如图7 71212，区域，区域a a为美国征收反倾为美国征收反倾销税的收益；销税的收益；n日本损失（日本损失（Q QX X QQX X）的销售量，）的销售量，其损失大大超过进口国的净收益；其损失大大超过进口国的净收益；n若把日本和美国的所有利益变动若把日本和美国的所有利益变动加以综合分析，整个世界利益由加以综合分析，整个世界利益由于美国的反倾销税而受到损害，于美国的反倾销税而受到损害，损害的总量等于损害的总量等于eeQeeQX XQQX X的梯形的梯形面积面积。