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1、1第十章第十章 非关税壁垒（非关税壁垒（Non-tariff barriers,NTBs)l非关税壁垒的特点与作用l非关税壁垒的主要种类l非关税壁垒的经济效应l非关税壁垒与关税壁垒的比较2第一节 非关税壁垒的特点与作用一、非关税壁垒的含义及其发展历史 非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进口的措施。在WTO规则体系中，主要包括进口配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施等。早在资本主义发展初期，就已出现非关税壁垒，到20世纪的30年代，由于世界性经济危机的爆发，各资本主义国家为了缓和国内市场的矛盾，对进口的限制变本加厉，普遍建立起关税与非关税壁垒体系。3二战结束后成立的“
2、关税与贸易总协定”促成各成员国不断下调关税，关税作为政府干预贸易的工具作用不断下降。自20世纪70年代以来，非关税壁垒成为贸易保护的主要手段，形成与WTO宗旨相悖的、处于总协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视性贸易措施，从而成为“灰色区域措施(grey area measures)”，在一定程度上构成了对国际贸易体系的威胁。据GATT统计，20世纪90年代初世界上使用的非关税壁垒措施多达3000多种。WTO成立以来，在降低非关税措施方面作了不少工作，取得了不小成绩。4二、非关税壁垒的特点1、更灵活的针对性。关税税率制定须通过立法程序，并具有一定的连续性，调整或更改税率的随意性有限，且直接受到W
3、TO的约束，因而关税壁垒的灵活性很弱。而非关税壁垒的制定和实施走行政立法程序，变更、调整转换迅速简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性。52、更显著的有效性。关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品的成本和价格，削弱其竞争能力，间接地达到限制进口的目的。但如果出口国采用各种办法降低成本和价格，关税就较难起到限制商品进口的作用。但非关税壁垒，如技术性壁垒措施，往往使得不合标准的商品无法进口；进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就禁止进口等。所以，非关税手段在限制进口方面更直接、更严厉、更显著，因而也更有效。63、更合理的隐蔽性。关税限制进口的惟一途径就是提高关税税率，而
4、税率的变动按WTO透明度规则的要求须以法令形式公布，毫无隐蔽可言。非关税措施往往不公开，或规定极为烦琐的标准和手续，且它既能以正常的海关检验的名义出现，又可以借用进口国的有关行政规定和法令条例，从而使之更易于巧妙地隐蔽在具体的执行过程中。再者以保护资源环境和动植物及人类健康为目标，关注生态可持续发展的理念，均可以被社会各界认可和接受，具有明确的合理性与合法性，因而也就更具有隐蔽性。74、更直接的歧视性。各国单一的关税税则同等程度地限制所有国家的进口。而非关税壁垒则可针对某个国家的某种商品采取相应的限制性措施。如1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的牛肉这一做法，就是针对美国作出的。2001年
5、日本限制大葱、鲜香菇、蔺草席的进口，表面上是针对商品而不针对国家，但由于这三种商品的进口主要来自中国，因此，其实质是针对中国，中国相应地列举了一些报复措施。85、内容的广泛性。关税保护只涉及产品的销售成本，而非关税措施涉及的范围十分广泛。如绿色贸易壁垒措施，不但包括初级产品，且涉及所有的中间产品和工业制成品；不仅涉及资源环境，且涉及动植物与人类健康；不仅包括商品生产、销售，且涉及生产方法与过程；不仅涉及法律法规，且涉及产品标准；不仅涉及产品内在品质，且涉及产品的外观包装等。9三、非关税壁垒的作用（一）西方发达国家使用u作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门，或者保
6、障国内垄断资产阶级能获得高额利润；u在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场；u用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治与经济利益的手段。10（二）发展中国家使用u限制非必需品进口，节省外汇；u限制外国进口口的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；u发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。11表表10-1 Evolution of NTB use by broad category(Source:Special tabulation based on UNCTAD Trade Analysis and Information System(TRA
7、INS)TCM codeTCM description1994(%)2004(%)1Tariff Measures(TRQ.etc)5.80.33Price control measures7.11.84Finance measures2.01.5417Refundable deposit for sensitive products categories0.65Automatic licensing measures2.81.76Quantity control measures49.234.8617Prior authorization for sensitive product cate
8、gories18.117.1627Quotas for sensitive product categories0.20.2637Prohibition for sensitive product categories2.56.812续表续表10-1TCM codeTCM description1994(%)2004(%)7Monoplistic measures1.31.58Technical measures31.958.5Non-core measures5+617+627+637+855.384.8Core measures1+3+4+6+7-(617+627+637)44.715.2
9、Number of countries5297Total Number of observations9770654507813表表10-2a Types of NTBS applied by region(1994)TCM codeTCM descriptionWorld(%)Developed(%)DevelopingAfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariff measures5.816.30.30.00.00.70.03Price control measures7.19.46.115.32.76.90.04Finance measures2.00.13.10.
10、00.07.70.0417Refundable deposit for sensitive products categories0.00.10.00.00.00.00.05Automatic licensing measures2.85.31.50.00.03.70.06Quantity control measures49.245.853.162.548.155.69.914续前表续前表TCM codeTCM descriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Prior authorizati
11、on for sensitive product categories18.14.725.911.240.914.27.1627Quotas for sensitive product categories0.20.50.00.00.00.00.0637Prohibition for sensitive product categories2.51.53.10.62.74.40.07Monoplistic measures1.31.11.42.50.61.90.08Technical measures31.921.934.419.748.623.590.1Non-core measures5+
12、417+617+627+637+855.434.165.031.592.245.997.1Core measures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)44.665.935.068.57.854.12.915表表10-2b Types of NTBs applied by region(2004)TCM codeTCM descriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariff measures0.33.40.00.00.00.10.13Price control measure
13、s1.82.91.70.51.92.20.04Finance measures1.50.31.63.82.00.00.0417Refundable deposit for sensitive products categories0.60.30.63.80.00.00.05Automatic licensing measures1.77.41.10.70.23.00.36Quantity control measures34.834.735.232.031.343.616.516续前表续前表TCM codeTCM descriptionWorld（%）Developed（%）Developin
14、g（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Prior authorization for sensitive product categories17.116.717.210.521.314.013.5627Quotas for sensitive product categories0.20.60.20.40.00.50.0637Prohibition for sensitive product categories6.81.07.59.26.38.30.07Monoplistic measures1.50.71.62.60.62.60.08Technical me
15、asures58.550.058.660.463.948.483.1Non-core measures5+417+617+627+637+884.875.095.395.091.874.296.9Core measures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)15.223.514.715.08.125.83.117表表10-3 NTB categories most frequently reported by the OECD surveysNTB categoriesNo.of surveys(out of 12):Which cover the categoryWhich
16、 show the category among the 5 most reportedTechnical measures1010Internal taxes or charges86Customs rules and procedures77Competition-related restrictions on market access75Quantitative import restrictions73Procedures and administration(general)73Public procurement practices 7218续前表续前表NTB categorie
17、sNo.of surveys(out of 12):Which cover the categoryWhich show the category among the 5 most reportedSubsidies and related government supports72Investment restrictions or requirements63Transport regulations or costs63Restrictions of services(general)53Restrictions on mobility of business people or lab
18、our41Trade defence instruments(ADs,CVDs,safeguards)41Local marketing regulations2119第二节 非关税壁垒的主要种类非关税壁垒范围宽泛，形式多样，名目繁多，根据欧美等主要WTO成员贸易壁垒调查的实践，主要可以分为以下13类：通关环节壁垒；对进口产品歧视性地征收国内税费；进口禁令；进口许可证；技术性贸易壁垒；动植物检验检疫措施；贸易救济措施（即包括对进口产品实施的反倾销、反补贴和保障措施）；政府采购中对进口产品的歧视；出口补贴；补贴；与贸易有关的投资措施；服务贸易市场准入及经营方面的壁垒；与贸易有关的知识产权等。根据
19、联合国贸易与发展会议的资料，将非关税壁垒措施划分为核心和非核心措施两类。见表10-1。20一、进口配额(import quotas)又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是限制进口数量的重要手段之一。分为绝对配额和关税配额两种形式。21绝对配额（absolute quotas)在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到额数后就不准进口。1、全球配额(global quotas;unallocated quotas)特点：不分国别和地区，
20、难以贯彻国别政策2、国别配额(country quotas)自主配额（单方面配额）(autonomous quotas;unilateral quotas)协议配额（双边配额）(agreement quotas;bilateral quotas)3、进口商配额(importer quotas)22(global quota)它规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一国的商品进口。全球配额全球配额国别配额国别配额(selective quota)即进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额。进口配额进口配额23关税配额(tariff quotas)：即对商品进口
21、的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。绝对配额与关税配额的异同同：以配额形式出现，可能通过提供、扩大或缩小配额向贸易对方施加压力，使之成为贸易歧视的手段之一；异：绝对配额有最高进口额度，超出额度则不准进口；关税配额在超出额度后仍可进口，超出部分须加征高关税。24（四）我国出口商品如何使用好配额制度1、尽量争取更多的配额，并加强配额的管理和分配；2、用好用足配额（留用配额、预借配额、挪用配额）：面对有金额限制的配额就要在金额范围内争取增加出口数量；而面对有数量限制的配额，则要在数量范围
22、内尽量多出口档次高、附加值高的产品，实现利润最大化。25小国情形下的配额效应图示分析自由贸易时国内（外）价格为自由贸易时国内（外）价格为PwPw，加入进口限额，加入进口限额Q Q3 3Q Q4 4后价格后价格上涨为上涨为P Pq q。生产者剩余增加。生产者剩余增加a a，消费者剩余减少（，消费者剩余减少（a+b+c+da+b+c+d），），净福利效应净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。26 第三节 出口补贴l出口补贴：出口补贴：指一国政府为鼓励某种商品的出口，指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。对
23、该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。27第四节 倾销与反倾销l倾销（倾销（dumpingdumping）：）：是在不同国家市场间进行的一是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。价格或成本向国外销售商品的行为。l确定出口商是否倾销的标准：确定出口商是否倾销的标准：该产品是否以低于该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。28一、倾销的类型 （一）持续性倾销（一）持续性倾销（persistent dumpingpersistent
24、dumping）29 指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销通常被视为一种的超额利润。掠夺性倾销通常被视为一种“不公平不公平贸易贸易”行为。行为。（二）掠夺性倾销（二）掠夺性倾销 (predatory dumping)(predatory dumping)30二、反倾销与反倾销税二、反倾销与反倾销税l倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重倾销使进
25、口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销政策的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销政策措施措施 。l反倾销的一般做法是：征收反倾销税。反倾销的一般做法是：征收反倾销税。l反倾销税的影响。反倾销税的影响。31美国贸易代表办公室2011年9月20日发布公告，将中国对美国产白羽肉鸡采取的反倾销、反补贴“双反”措施诉诸世贸组织。公告声称，美方认为中国对美国产白羽肉鸡采取的“双反”措施不符世贸组织相关协定，并对美国30万个农业岗位造成威胁。按照世贸组织争端解决程序，预计中美双方随后将就此案展开为期60天的双边磋商。322009年9月，中国商务部对美国产白羽肉鸡发起反倾销、
26、反补贴“双反”调查，这是中国对美发起的首例“双反”调查。2010年8月与9月，中国商务部先后认定美国产白羽肉鸡存在补贴和倾销行为，令中国国内相关产业受到实质损害，故终裁对美国产白羽肉鸡征收4%至30.3%的反补贴税与50.3%至105.4%的反倾销税，期限均为5年。33据统计，2008年和2009年上半年，中国从美进口白羽肉鸡数量分别为58.43万吨和30.56万吨，占中国该类产品进口总量的73%和89%；美国贸易代表办公室的公告称，“双反”措施实行后，美国对华白羽肉鸡出口量下降90%。按照世贸程序，如果争端一方在10天内对磋商置之不理或争端双方在60天内磋商无果，接下来起诉方有权要求世贸组织
27、成立专家组，对争端案件进行调查，以帮助世贸组织争端解决机构作出裁决。34 表表10-4 10-4 美国进口配额的实例美国进口配额的实例进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91 625浓缩牛奶（丹麦）605 092脱水牛奶（德国）9 997脱水牛奶（荷兰）548 393蓝纹奶酪（阿根廷）2 000蓝纹奶酪（智利）80 000切达奶酪（新西兰）8 200 000意大利奶酪（波兰）1 325 000意大利奶酪（罗马尼亚）500 000瑞士奶酪（瑞士）1 850 000资料来源：U.S.International trade Commission,Tariff Schedules of
28、the United States,Washington,DC,Government Printing Office,2000.35图图10-1 进口配额的效应进口配额的效应PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E图图1 1 进口配额的效应分析进口配额的效应分析D三、进口配额的效应分析三、进口配额的效应分析小国的局部均衡分析小国的局部均衡分析进口配额进口配额1.1.进口配额的价格效应进口配额的价格效应自由贸易时：自由贸易时：国内价格国内价格=世界价格世界价格P P0 0国内生产国内生产OQOQ1 1国内消费国内消费OQOQ2 2进口进口Q Q1 1Q Q2 2实施进口配额后实施进口配额后假定限额为假
29、定限额为Q Q3 3Q Q4 4国内价格国内价格P P1 1国内生产国内生产OQOQ3 3国内消费国内消费OQOQ4 4实施配额与关税的区别实施配额与关税的区别OP236生产者福利的变化生产者福利的变化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea图图1 1 进口配额的效应分析进口配额的效应分析D进口配额进口配额2.2.进口配额的生产效应进口配额的生产效应自由贸易时：自由贸易时：生产者剩余生产者剩余OACOAC实施进口配额后：实施进口配额后：生产者剩余生产者剩余OGJOGJ生产者剩余生产者剩余增加增加a a国内生产量增加国内生产量增加Q Q1 1 Q Q3 3实施配额与关税的区别实施配额与关税的区别OAC
30、GJP2Q537PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1 进口配额的效应分析D进口配额进口配额3.3.进口配额的消费效应进口配额的消费效应自由贸易时：自由贸易时：消费者剩余消费者剩余ABRABR实施进口配额实施进口配额后：后：消费者剩余消费者剩余GHRGHR消费者剩余消费者剩余减少减少a+b+c+da+b+c+d国内消费量减少：国内消费量减少：Q Q4 4 Q Q2 2实施配额与关税的区别实施配额与关税的区别OACGJP2BRHQ638PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1 进口配额的效应分析D进口配额进口配额4.4.进口配额的进口效应进口配额的进口效应P P0 0价格下，价格下，进
31、口量为进口量为Q Q1 1Q Q2 2P P2 2价格下，价格下，进口量为进口量为Q Q5 5Q Q6 6实施进口配额实施进口配额Q Q3 3Q Q4 4该进口量与自由贸易条件下该进口量与自由贸易条件下进口量的差额即为进口配额进口量的差额即为进口配额的进口效应。的进口效应。OACGJP2Q5BRHQ639PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1 进口配额的效应分析D进口配额进口配额5.5.进口配额的收入分配效应进口配额的收入分配效应实施配额后实施配额后消费者剩余消费者剩余减少了减少了a+b+c+da+b+c+d生产者剩余生产者剩余增加了增加了a a净福利净福利=-(=-(a+b+c+d)+
32、aa+b+c+d)+a=-(b+c+d)=-(b+c+d)C C部分此时称为配额收益部分此时称为配额收益（quota revenuequota revenue）或配额租）或配额租金（金（quota rentquota rent），它的去），它的去向视向视政府分配配额的方式政府分配配额的方式而而定。定。OACGJP2Q5BRHQ6C部分也 损失了吗？40进口配额发放与租金归属进口配额发放与租金归属 发发放对象放对象 发放方式租金归属发放方式租金归属进口国政府进口国政府本国公司本国公司外国公司外国公司无偿无偿拍卖拍卖拍卖拍卖无偿无偿本国公司本国公司本国政府、本国公司本国政府、本国公司外国公司外国公
33、司外国政府、外国公司外国政府、外国公司租金归属租金归属41进口配额的分配方式进口配额的分配方式竞争性拍卖竞争性拍卖是由政府公开宣布在一定的时间、地点，拍卖进口一定是由政府公开宣布在一定的时间、地点，拍卖进口一定量的商品许可证，并把进口许可证卖给出价最高的进口量的商品许可证，并把进口许可证卖给出价最高的进口商商(或国外出口商或国外出口商)的做法。的做法。按固定比例按固定比例优惠发放优惠发放是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口额中所占比例免费发放进口配额的做法。额中所占比例免费发放进口配额的做法。按申请程序按申请程序发放发放是指在一定时期
34、内，政府根据进口商品申请书递交的先是指在一定时期内，政府根据进口商品申请书递交的先后顺序来分配最终产品的进口数量；若是进口原材料或后顺序来分配最终产品的进口数量；若是进口原材料或中间产品，则根据等待着加工的闲置生产能力的大小来中间产品，则根据等待着加工的闲置生产能力的大小来发放进口配额。发放进口配额。由出口国发放由出口国发放国别配额国别配额出口国出口国“自愿自愿”出口限制出口限制42PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1 进口配额的效应分析D进口配额进口配额6.6.进口配额的成本和收益进口配额的成本和收益净福利净福利=-(a+b+c+d)+a=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)=
35、-(b+c+d)其中：其中：a a为配额的再分配效应，为配额的再分配效应，c c为配额带来的租金（其归为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进属权取决于政府如何分配进口配额），口配额），b+db+d为配额导致的福利净损为配额导致的福利净损失。失。OACGJP2Q5BRHQ643总结：进口配额对一国消费量、生产量、贸易量和总结：进口配额对一国消费量、生产量、贸易量和收入分配的影响收入分配的影响进口配额的消费效应：由配额带来的国内消费的减少，即：且：随着世界市场价格下降，配额减少消费量的作用 反之亦然。进口配额的生产效应：由配额导致的国内生产的增加，即：且：随着世界市场价格下降，配额减少生产
36、量的作用 反之亦然。OQ2-OQ4;Q4Q2OQ3-OQ1;Q1Q3增强增强增强增强44总结：进口配额对一国消费量、生产量、贸易量和收总结：进口配额对一国消费量、生产量、贸易量和收入分配的影响入分配的影响进口配额的进口效应：实施的配额与自由贸易条件下进口量的差额的变化；即：进口效应会随着世界市场价格变动而变动 随着世界市场价格下降，配额的进口效应 反之亦然。进口配额的收入分配效应：配额租金c的分配由政府分配配额的方式决定。增强增强45进口配额导致一国消费者剩余减少：a+b+c+d;进口配额导致一国生产者剩余增加：a;进口配额导致一国福利净损失：b+c+d或者b+d。总结：进口配额对一国消费者剩
37、余和生产者剩余总结：进口配额对一国消费者剩余和生产者剩余的影响的影响总结总结46三、进口配额与关税的比较三、进口配额与关税的比较 1.1.对需求变化的反应不同。对需求变化的反应不同。2.2.进口配额将进口限定到一进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关个确定的水平，而进口关税的贸易效果则不确定。税的贸易效果则不确定。3.3.进口配额涉及进口配额的进口配额涉及进口配额的发放，而关税则没有。发放，而关税则没有。进口配额与关税的比较进口配额与关税的比较47国内需求增加时关税和进口配额的不同影响国内需求增加时关税和进口配额的不同影响TPWPt SPWPPPCHNPCHNDDSDDS1S2D2D1S
38、1S2S3D2D1D3AC DABDCFG(a)(a)关税保护关税保护(b)(b)配额保护配额保护QQ图2 关税和进口配额效应的比较进口配额和关税进口配额和关税48 表表10-4 国内需求增加时进口配额和关税的国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较政策效果比较影 响关 税进口配额进口量国内价格国内产量国内消费增加增加不变不变不变不变增加增加不变不变上升上升增加增加增加增加49美国蔗糖的进口配额美国蔗糖的进口配额l尽管美国农业发达，但食糖产业并不占优，政府一直通过配额制度使国内食糖价格保持在高于世界价格的目标水平。l2002年美国未加工蔗糖价格为每磅0.21美元，而在国际市场上，未加工蔗糖价
39、格每磅只有0.08美元。美国的蔗糖政策，使得其消费者在不知不觉中为美国国内蔗糖厂商买单。一包蔗糖一包蔗糖多少钱？多少钱？50美国的蔗糖政策制定于1934年的大萧条时期，当时美国甘蔗丰收，导致蔗糖价格严重下降，美国政府因此通过了蔗糖法，制定蔗糖最低价格，来稳定蔗糖价格，这个法案一直延续至今。在这种制度下，国内蔗糖生产者面对的价格高于自由市场价格，两个价格之间的差额就是美国政府的价差补贴。如果蔗糖的市场价格下降，政府的差价补贴就会提高。为使蔗糖的市场价格与支持价格相近，从而尽量减少差价补贴，美国政府长期以来一直依靠进口关税和配额。美国蔗糖的进口配额美国蔗糖的进口配额51l1982年世界市场蔗糖供给
40、严重过剩，价格由1980年的41美分下降到1982年的6美分，低于每磅17美分的支持价格，所以支持价格所耗费的额外成本高达8亿美元；l采取提高关税的措施不足以保护美国种植者免受国外廉价蔗糖的打击，因为按照美国关税准则规定，进口关税不得超过世界蔗糖价格的50%；52l1982年，美国公布一项进口配额制度，向24个国家逐个分配固定的进口指标，实施配额的目的是通过减少蔗糖供给提高美国蔗糖的交易价格。l蔗糖的产值只占美国农业产值的1，种植甘蔗的农场也只占所有美国农场的0.5，蔗糖行业只雇佣了大约6万名工人，仅占美国劳动力的0.04。研究还发现，美国蔗糖业每年因为蔗糖保护政策而多挣得近10亿美元，但是为
41、了维持蔗糖政策，美国的消费者不得不为此多支付20亿美元。53l虽然消费者损失20亿美元，但是因为消费者人数众多，美国人每人每年为蔗糖政策支付8美元，因此，消费者没有任何激励向政府游说废除蔗糖政策，每个消费者都是搭便车者。l而生产者则由于人数少，每个厂家从蔗糖政策中获益匪浅，因此都受到激励去游说政府保持蔗糖政策，限制国外蔗糖的进口。另外，蔗糖厂家区域分布比较集中，美国超过1/4的甘蔗农场是在佛罗里达州，而佛罗里达州又是美国两党必争之州。因此蔗糖厂家对美国政党的捐款会起到举足轻重的作用。l例如，佛罗里达州最大的蔗糖农场由一对兄弟控制，2004年美国大选，兄长捐了20万美元给布什，而弟弟则是民主党的
42、大金主。54l请依据以下数据画图并分析此配额的福利效应。l1.1983年，包括到美国运费在内的世界蔗糖价格为每磅15美分，关税为每磅2.8美分，此价格时美国将进口506万吨，国内生产400万吨。l2.配额制度下，美国蔗糖进口减至298万吨，国内生产提高到602万吨，供给稀缺使国内市场价格由每磅17.8美分上升到21.8美分。美国蔗糖的进口配额美国蔗糖的进口配额55P蔗糖的产量蔗糖的产量百万吨百万吨21.817.8S46.029.069Eabcd图3 美国蔗糖进口配额的效应分析D进口配额进口配额OACGJH美国蔗糖的进口配额效应美国蔗糖的进口配额效应消费者剩余消费者剩余减少减少3.6123.61
43、2亿美元亿美元生产者剩余生产者剩余增加增加2.0042.004亿美元亿美元配额收入效应为配额收入效应为1.1921.192亿美元亿美元且大部分由外国出口商获得。且大部分由外国出口商获得。蔗糖配额政策的福利净损失蔗糖配额政策的福利净损失 3.612+1.192-2.004 3.612+1.192-2.004=2.8=2.8亿美元亿美元56当蔗糖与不少于65%的其它糖料或调味品掺在一起时，美国政府就不认为它是蔗糖，也就不受配额管制。l一些人在加拿大设厂生产高糖含量的薄煎饼，然后运到美国境内加水溶化过滤将糖取出，这部分糖卖给企业制作酒精。美国对薄煎饼既没有关税，又没有进口配额，有些人因此而发了大财。
44、l在蔗糖配额实施的前一年，即1981年，进口到美国的混合蔗糖只有300吨，而到了1982年，这一数量猛增至1.3万吨，1983年，约7.5万吨的混合蔗糖以各种方式流进了美国生产的软饮料、冰淇淋和糖果棒中。美国蔗糖的进口配额漏洞美国蔗糖的进口配额漏洞57l研究美国制糖业的经济学家相信，即使实行自由贸易，大部分美国食糖生产者仍将生存下来，只有2000-3000人可能失业。长期以来美国食糖业形成了一个根深蒂固的利益集团。从1900年以来，美国食糖利益集团向美国民主党和共和党政要捐款达2000万美元。结果，对美国食糖的保护一直持续到现在，该利益集团还想方设法将食糖的谈判置于任何自由贸易区谈判之外。【问
45、题：问题：美国没有取消进口配额制度的原因？美国没有取消进口配额制度的原因？】58l在一项研究中，估算了不同的食糖配额、关税以及价格支持的成本，发现美国为保护食糖业就业而失去的工作更多。实际上，美国商务部的研究显示，在食糖业每保住一份工作，在糖果业就失去三份工作。l保护美国食糖业是一个典型的被少数利益集团所推动的政策，他们组织严密，不停地在媒体、国会、大选中游说，而“沉默的大多数”，即美国的广大消费者，成为这一政策的受害者。59二、“自动”出口配额(voluntary/autonomous export quotas)又称自动出口限制（“voluntary”export restrains)，或
46、“自愿”出口配额，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，自动规定某一时期内（一般为3-5年）某些商品对该国的出口限额。在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。是典型的“灰色区域措施”之一。自动出口配额制度与进口配额制度的区别表现：l从配额的控制方面看，进口配额更有效；l从配额表现形式看，非自愿性；l从配额的影响范围看，明显的选择性；l从配额适用时限看，出口配额制较长。601、非协定的“自动”出口配额出口国政府虽未受到国际协定的约束，但在进口国压力下，自动单方面规定对有关国家的出口限额。2、协定的“自动”出口配额进出口双方通过谈判签订签订“自限协定”(self-restriction a
47、greement)，或“有秩序销售协定”(orderly markeding agreement)规定一定时期内某些商品的出口限额。61附录附录1 “自动自动”出口限制为什么会成为较流行的出口限制为什么会成为较流行的贸易保护措施？贸易保护措施？l由于GATT缔约方的多边谈判已大大降低关税，而传统的非关税壁垒措施（如进出口数量限制、海关估价制度、进出口许可证制度等）也在多边谈判的基础上达成协议，它们的使用必然受到国际社会的监督。因此，要更有力地限制进口，必须转向其他措施。l“自动”出口限制协议一般由两国政府部门采取不公开或半公开的方式私下达成，透明度很低。由于这种出口限制是“自愿”的，其法律地位
48、不明确，处在不合法与合法之间的模糊区域，是“灰色区域措施”。l由于国际贸易中不断出现反补贴、反倾销指控，作为出口国，采用“自动”出口限制措施来解决争端比其他方法在经济上有利，且能不伤和气，继续发展与进口国的经贸关系。62l从进口国的角度看，选择“自动”出口限制比提高关税或实施配额制度能更好地避开GATT的规则，依自己的意愿针对某个国家采取限制措施，而不涉及出口同类产品的其他国家，不必担心受到这些国家的报复而使本国的出口受到损害。正因如此，“自动”出口限制作为灰色区域措施的一种主要形式而迅速蔓延。63三、进口许可证制三、进口许可证制(import license system)(import l
49、icense system)定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种行政管理措施与直接干预。的一种行政管理措施与直接干预。类别：类别：（一）按进口许可证与进口配额的关系分（一）按进口许可证与进口配额的关系分 有定额的进口许可证有定额的进口许可证 无定额的进口许可证无定额的进口许可证64（二）按进口商品的许可程度分（二）按进口商品的许可程度分 公开一般许可证公开一般许可证(open general l
50、icense,(open general license,OGL)OGL)特种商品进口许可证特种商品进口许可证(specific license,(specific license,SL)SL)WTOWTO进口许可程序协议进口许可程序协议规定，签字国必须承规定，签字国必须承担简化许可证程序的义务，确保进口许可证本担简化许可证程序的义务，确保进口许可证本身不会构成对进口的限制，并保证进口许可证身不会构成对进口的限制，并保证进口许可证的实施具有透明性、公正性和平等性。该协议的实施具有透明性、公正性和平等性。该协议对所有对所有WTOWTO成员都具有约束力，是通行的进口许成员都具有约束力，是通行的进口