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1、第十一章第十一章 市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策1西方经济学微观第十一章教学目的v通过本章的学习，理解市场机制并不能自动通过本章的学习，理解市场机制并不能自动实现资源的最优配置，由于信息不完全、外实现资源的最优配置，由于信息不完全、外部性、公共物品的生产以及垄断的存在，都部性、公共物品的生产以及垄断的存在，都会导致市场失灵；从而为政府运用微观经济会导致市场失灵；从而为政府运用微观经济政策干预经济运行奠定了理论基础。政策干预经济运行奠定了理论基础。v教学重点：垄断如何造成市场低效率；外部教学重点：垄断如何造成市场低效率；外部影响怎样造成资源配置失当；影响怎样造成资源配置失当；v教学
2、难点：对外部影响和科斯定理的理解教学难点：对外部影响和科斯定理的理解2西方经济学微观第十一章教学内容一、一、垄断垄断二、二、外部影响外部影响三、三、公共物品和公共资源公共物品和公共资源3西方经济学微观第十一章市场失灵市场失灵v市场失灵：是市场机制在不少场合会导致资源不能市场失灵：是市场机制在不少场合会导致资源不能有效配置，即导致无效率的一种状况。也是自由的有效配置，即导致无效率的一种状况。也是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。市场均衡背离帕累托最优的一种情况。vv市场失灵的情况市场失灵的情况市场失灵的情况市场失灵的情况（1 1 1 1）垄断垄断垄断垄断（2 2 2 2）外部影响外部影响外
3、部影响外部影响（外部性）（外部性）（外部性）（外部性）（3 3 3 3）公共物品公共物品公共物品公共物品（4 4 4 4）不完全信息不完全信息不完全信息不完全信息4西方经济学微观第十一章第一节垄断垄断5西方经济学微观第十一章一、垄断与低效率一、垄断与低效率QQP PAC=MCAC=MCOOQ*Q*GGMRMRa aD DP PmmP*P*b bQQmm问问问问题题题题：a a、b b 两两两两点点点点当当当当中中中中，哪哪哪哪一一一一点点点点满满满满足足足足帕帕帕帕雷雷雷雷托最优条件托最优条件托最优条件托最优条件?6西方经济学微观第十一章一、垄断与低效率一、垄断与低效率垄断厂商根据利润最大化原
4、则生产产量垄断厂商根据利润最大化原则生产产量QmQm，垄，垄断价格为断价格为PmPm，高于边际成本，这表明，消费，高于边际成本，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在帕累托改进的余地。如果能够设法使产存在帕累托改进的余地。如果能够设法使产量从垄断水平量从垄断水平QmQm增加到最优水平增加到最优水平Q*Q*，则就实，则就实现了帕累托最优。现了帕累托最优。7西方经济学微观第十一章垄断和低效率垄断和低效率p*p*q*q*q qm mb bc ca ap pm mAC=
5、MAC=MC C0 0P Pq qD Dd dMRMRd dp*p*q*q*q qm mb bc ca ap pm mAC=MAC=MC C0 0P Pq qD DMRMR垄断和低效率垄断和低效率8西方经济学微观第十一章低效率的原因低效率的原因v实实际际中中均均衡衡产产量量不不在在帕帕累累托托最最优优状状态态的的原原因因：垄垄断断厂厂商商和和消消费费者者间间难难以以达达成成相相互互满满意意的的一一致致意意见见，具具体表现在以下几个方面：体表现在以下几个方面：v（1 1）垄垄断断厂厂商商和和消消费费者者间间在在如如何何分分配配增增加加产产出出所所得得到到的的利利益益问问题题上上可可能能存存在在分
6、分歧歧，以以致致无无法法达达成成一一致致意见；意见；v（2 2）消消费费者者本本身身在在如如何何分分摊摊弥弥补补垄垄断断厂厂商商利利润润损损失失的支付总量上不能达成一致意见；的支付总量上不能达成一致意见；v（3 3）无无法法防防止止某某些些消消费费者者不不负负担担支支付付而而享享受受低低价价格格的好处。的好处。9西方经济学微观第十一章结论结论 凡凡凡凡是是是是在在在在带带带带有有有有垄垄垄垄断断断断因因因因素素素素的的的的不不不不完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争市市市市场场场场中中中中，或或或或者者者者说说说说，只只只只要要要要厂厂厂厂商商商商面面面面临临临临的的的的需需需需求求求求曲曲曲曲线
7、线线线是是是是向向向向右右右右下下下下方方方方倾倾倾倾斜斜斜斜的的的的，则则则则厂厂厂厂商商商商的的的的利利利利润润润润最最最最大大大大化化化化原原原原则则则则就就就就是是是是边边边边际际际际收收收收益益益益等等等等于于于于边边边边际际际际成成成成本本本本，而不是价格等于边际成本。而不是价格等于边际成本。而不是价格等于边际成本。而不是价格等于边际成本。当当当当价价价价格格格格大大大大于于于于边边边边际际际际成成成成本本本本时时时时，就就就就出出出出现现现现了了了了低低低低效效效效率率率率的的的的资资资资源源源源配配配配置置置置状态。状态。状态。状态。10西方经济学微观第十一章二、寻租理论二、寻
8、租理论v1 1、寻租活动、寻租活动v为为获得或维持垄断地位获得或维持垄断地位获得或维持垄断地位获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从从而得到垄断利润而从事的事的非生产性非生产性非生产性非生产性的的寻利寻利寻利寻利活动。活动。v2 2、寻租的代价、寻租的代价v花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。v3 3、寻租案例、寻租案例11西方经济学微观第十一章寻租案例寻租案例v据新华社报道据新华社报
9、道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中程中,通过通过”内部职工股内部职工股”的交易将两名部长级干部的交易将两名部长级干部拉下了马拉下了马,大批地方干部栽在这家上市公司上大批地方干部栽在这家上市公司上 v “康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T,T恤恤衫衫 中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品 当时公当时公司发展势头很好司发展势头很好,可是总经理童施建可是总经理童施建 党委书记张建党委书记张建萍的共同看法则是萍的共同看法则是,企业只有上市才能圈到大量的钱企业只有上市才能圈到大量的钱企业只有上市才
10、能圈到大量的钱企业只有上市才能圈到大量的钱,因此只要能拿来批文因此只要能拿来批文因此只要能拿来批文因此只要能拿来批文,可以不惜血本公关可以不惜血本公关可以不惜血本公关可以不惜血本公关 12西方经济学微观第十一章寻租案例寻租案例v于是于是,公司负责人从黄石市公司负责人从黄石市 湖北省到国家主管部委湖北省到国家主管部委 证监会证监会,八方出击八方出击,以购送内部职工股的手段进行以购送内部职工股的手段进行资本营运资本营运 v如此炮制如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不断本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关公关,一路绿灯一路绿灯,终于在北京拿到了终于在北京拿到了1798.441798.4417
11、98.441798.44万股的额万股的额万股的额万股的额度上市批文度上市批文度上市批文度上市批文 v据有关部门调查据有关部门调查,在康赛集团股票案中在康赛集团股票案中,受牵连受牵连的除了两名部级干部外的除了两名部级干部外,还有黄石市委原书记陈家杰还有黄石市委原书记陈家杰(违规购买康赛原始股违规购买康赛原始股5 5万股万股,获利获利3535万元万元)黄石建行黄石建行原行长王建华原行长王建华(为康赛筹资托市受贿为康赛筹资托市受贿5050万元万元)等一大等一大批地方官员批地方官员”(”(新闻原稿节选新闻原稿节选)13西方经济学微观第十一章从医药业的寻租行为看制度创新的必要性从医药业的寻租行为看制度创
12、新的必要性中国软科学v据估计，据估计，“七五七五”期间，我国财政收入平均年递增期间，我国财政收入平均年递增1010，而，而公费劳保医疗支出却平均年增公费劳保医疗支出却平均年增2323。1992 1992 年医疗费支出约年医疗费支出约为为400400亿元，有人估计其中存在的租金至少有亿元，有人估计其中存在的租金至少有2020亿元。另一亿元。另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达利即达7070亿元，其中大部分当属从租金转化而来，亿元，其中大部分当属从租金转化而来，其中也其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。我们从一个例子可以
13、大致包括正常的冲减购进成本的折扣。我们从一个例子可以大致明白租金的比例程度：明白租金的比例程度：一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅3.403.403.403.40元，在济南各医院，最低价已达元，在济南各医院，最低价已达元，在济南各医院，最低价已达元，在济南各医院，最低价已达13.3013.3013.3013.30元，最高价为元，最高价为元，最高价为元，最高价为68686868元，中间价则为元，中间价则为元，中间价则为元，中间价则为2050205020502050元，元，元，元，其中的差价已非正常的经营
14、利其中的差价已非正常的经营利其中的差价已非正常的经营利其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。润所能解释，很大比例应视为租金。润所能解释，很大比例应视为租金。润所能解释，很大比例应视为租金。14西方经济学微观第十一章三、对垄断的公共管制三、对垄断的公共管制v1、对成本递增行业的管制Q Qm m对垄断的管制：递增成本对垄断的管制：递增成本p pm mC CMCMCACACA A0 0P PQ QD Dd dMRMRB Bp p0 0Q Q0 0D Dp p1 1Q Q1 115西方经济学微观第十一章2、对成本递减行业的管制对垄断的管制：递减成本对垄断的管制：递减成本MRMR0
15、0P PQ Qp p0 0Q Q0 0d dp pm mQ Qm mD DA AB BACACD Dp p1 1Q Q1 1MCMCC C16西方经济学微观第十一章四、反托拉斯法四、反托拉斯法v一、反托拉斯法一、反托拉斯法v政政府府为为防防止止垄垄断断而而制制定定的的法法律律，称称为为垄垄断法或反托拉斯法。断法或反托拉斯法。17西方经济学微观第十一章二、反托拉斯法的种类二、反托拉斯法的种类v1860186019501950年年美美国国国国会会制制定定了了一一系系列列法法案案反反对对垄垄断断，其中主要有其中主要有6 6种：种：v1 1、谢尔曼法（、谢尔曼法（18901890）、）、v2 2、克莱
16、顿法（、克莱顿法（19141914）、）、v3 3、联邦贸易委员会法（、联邦贸易委员会法（19141914）、）、v4 4、罗宾逊帕特曼法（、罗宾逊帕特曼法（19361936）、）、v5 5、惠特李法（、惠特李法（19381938）、）、v6 6、塞勒凯弗维尔法（、塞勒凯弗维尔法（19501950），统称反托拉斯法。），统称反托拉斯法。18西方经济学微观第十一章19西方经济学微观第十一章反托拉斯法反托拉斯法美美国国是是最最早早制制订订反反垄垄断断法法的的国国家家。美美国国的的第第一一部部反反垄垄断断法法是是 1890 1890 年年颁颁布布的的谢谢尔尔曼曼法法，其其全全称称是是保保护护贸贸易易
17、及及商商业业不不受受非非法法限限制制与与垄垄断断危危害害的的法法案案，主主要要内内容容包包括括：禁禁止止竞竞争争对对手手串串通通起起来来控控制制市市场场和和企企业业的的垄垄断断行行为为，禁禁止止一一切切限限制制贸贸易易的的托托拉拉斯斯和和其其他他形形式式的的合合作作，禁禁止止一切垄断行为。一切垄断行为。谢尔曼法的颁布标志着现代反垄断法的产生。谢尔曼法的颁布标志着现代反垄断法的产生。20西方经济学微观第十一章反托拉斯法反托拉斯法vv1914 1914 年颁布的联邦贸易委员会法、同年年颁布的联邦贸易委员会法、同年颁布的克雷顿法、颁布的克雷顿法、1936 1936 年颁布的罗宾年颁布的罗宾逊逊帕特曼
18、法、帕特曼法、1950 1950 年颁布的塞勒年颁布的塞勒凯凯弗维尔法都是有关反垄断的法律。弗维尔法都是有关反垄断的法律。vv今天，美国在联邦和各州一级都有反托拉斯今天，美国在联邦和各州一级都有反托拉斯法，并由刑事诉讼和民事诉讼法庭来保证其法，并由刑事诉讼和民事诉讼法庭来保证其贯彻执行。贯彻执行。21西方经济学微观第十一章反托拉斯法反托拉斯法vv发达国家普遍制定了反垄断的有关法律。德发达国家普遍制定了反垄断的有关法律。德国分别于国分别于 1896 1896 年和年和 1957 1957 年制定了反不年制定了反不正当竞争法和反限制竞争法，日本仿正当竞争法和反限制竞争法，日本仿照美国的反托拉斯法于
19、照美国的反托拉斯法于19471947年年4 4月颁布了关月颁布了关于禁止私人垄断和确保公平法，并在以后于禁止私人垄断和确保公平法，并在以后多次对该法律进行了修改。多次对该法律进行了修改。vv2020世纪世纪6060、7070年代，各市场经济国家相继制年代，各市场经济国家相继制定和实施了本国的反垄断法，主要有澳大利定和实施了本国的反垄断法，主要有澳大利亚、加拿大、法国、西班牙等。亚、加拿大、法国、西班牙等。22西方经济学微观第十一章反托拉斯法反托拉斯法vv在市场经济发达国家的影响和带动下，一大在市场经济发达国家的影响和带动下，一大批发展中国家在向市场经济转轨过程中，也批发展中国家在向市场经济转轨
20、过程中，也相继制定了本国的反垄断法，主要有韩国、相继制定了本国的反垄断法，主要有韩国、俄罗斯、匈牙利、印度等。俄罗斯、匈牙利、印度等。vv到目前为止，全世界已经有一百多个国家制到目前为止，全世界已经有一百多个国家制定了反垄断法。定了反垄断法。23西方经济学微观第十一章第二节外部影响第二节外部影响24西方经济学微观第十一章一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类v1.1.含义：含义：v 所谓外部影响或外部性，就是指一个所谓外部影响或外部性，就是指一个经济行为主体的经济活动对社会其他成员造经济行为主体的经济活动对社会其他成员造成的影响而未将这些影响计入市场交易的成成的影响而未将这些影响计入市场交易
21、的成本与价格中。本与价格中。25西方经济学微观第十一章2.2.分类分类v外部影响有两种类型，一是消费或生产上的外部影响有两种类型，一是消费或生产上的外部经济，一是消费或生产上的外部不经济。外部经济，一是消费或生产上的外部不经济。v生产的外部经济：当一个生产者采取的经济生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。济。养蜂业在生产蜂蜜的过程中帮助果树传授花粉养蜂业在生产蜂蜜的过程中帮助果树传授花粉；v出现生产的外部经济时,生产的社会成本小于生产者的私
22、人成本，市场的均衡产量小于社会的最优量，如技术发明。26西方经济学微观第十一章2.2.分类分类v生产的外部不经济：当一个生产者采取的行生产的外部不经济：当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。便产生了生产的外部不经济。工业生产将污水工业生产将污水排入河中，对社会其他成员造成危害排入河中，对社会其他成员造成危害；v生产的外部不经济：生产的社会成本大于生产者的私人成本，市场的均衡产量大于社会的最优量，如污染。27西方经济学微观第十一章生产的外部经济和生产的外部不经济生产的外部经济和生产的外部不经济S S社会成本社
23、会成本D DQ QP P均衡均衡最优最优生产的外部不经济生产的外部不经济社社 会会 成成本本S SD DQ QP P均衡均衡最优最优生产的外部经济生产的外部经济28西方经济学微观第十一章2.2.分类分类v消费的外部经济：当一个消费者采取的行动消费的外部经济：当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。春节放焰火，其他人也可欣赏春节放焰火，其他人也可欣赏；v消费的外部经济：消费的社会价值大于私人价值，均衡数量小于社会最优量，如私人花园。29西方经济学微观第十一章2.2
24、.分类分类v消费的外部不经济：当一个消费者采取的行消费的外部不经济：当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。便产生了消费的外部不经济。吸烟使同处一室吸烟使同处一室的人身体健康受到危害的人身体健康受到危害。v消费的外部不经济：消费的社会价值小于私人价值，均衡数量大于社会最优量，如吸烟，开车。30西方经济学微观第十一章S社会价值社会价值DQP均衡均衡最优最优消费的外部不经济消费的外部不经济S社会价值社会价值DQP均衡均衡最优最优消费的外部经济消费的外部经济31西方经济学微观第十一章案例：案例：v19891989年
25、，在阿拉斯加的威廉年，在阿拉斯加的威廉桑德王子岛附近，几百桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花尽管埃克森公司声称花1010亿多美元进行清理，但大亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？慎一些呢？v答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本答案在于外
26、部性：石油泄漏对埃克森公司的成本即使是即使是1010亿美元亿美元也可能小于由于损害环境而也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。员当中强调谨慎小心。32西方经济学微观第十一章案例：案例：v另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污
27、染而不能食用。这是外部性存在的又一例苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。33西方经济学微观第十一章二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当v在外部经济的情况下在外部经济的情况下v某人采取某项行动，私人成本为某人采取某项行动，私人成本为C Cp p，社会成本为社会成本为C Cs s，由于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：由于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：vV Vp p V Vs s。vv若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小于社会
28、收益，则小于社会收益，则小于社会收益，则小于社会收益，则V V V Vp p C C C Cp p V V V Vs s，从个人角度采取行从个人角度采取行从个人角度采取行从个人角度采取行动是不利的。动是不利的。动是不利的。动是不利的。v个人损失个人损失：C C C Cp p p p V V V Vp p p pv社会收益：社会收益：V V V Vs s s s V V V Vp p p pvv在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要求的水平。求的水平。求的水平
29、。求的水平。34西方经济学微观第十一章在外部不经济的情况下在外部不经济的情况下v某人采取某项行动，私人成本为某人采取某项行动，私人成本为C Cp p，社会成本为社会成本为C Cs s，由于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本：由于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本：C Cp p C Cs s 。vv若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而小于社会成本，则小于社会成本，则小于社会成本，则小于社会成本，则C C C Cp p V V V Vp p C C C
30、 Cs s ，从个人角度采取，从个人角度采取，从个人角度采取，从个人角度采取行动是有利的。行动是有利的。行动是有利的。行动是有利的。v个人得到的好处：个人得到的好处：V V V Vp p C C C Cp pv社会遭受的损失：社会遭受的损失：C C C Cs s C C C Cp p vv在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所要求的水平。所要求的水平。所要求的水平。所要求的水平。v图表分析外部不经济图表分析外部不经济35西方经济学微观第十一章资源配置失当资
31、源配置失当：生产的外部不经济生产的外部不经济PXMC+MEMC+MEMCMCD=MRD=MRX X*OP Px xX X*社社社社会会会会边边边边际际际际成成成成本本本本大大大大于于于于私人边际成本私人边际成本私人边际成本私人边际成本36西方经济学微观第十一章案例：当火车驶过农田的时候案例：当火车驶过农田的时候v2020世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦
32、穗上，给农民的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵市场失灵”。v将近将近7070年后，年后，19711971年，美国经济学家斯蒂格勒和年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。37西方经济学微观第十一章
33、v列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也。这同样是市场经济无能为力的，也称为称为“市场失灵市场失灵”。v同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，说明了同一件事：不管外部
34、经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。即造成市场失灵。38西方经济学微观第十一章三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策v1 1、使用税收和补贴、使用税收和补贴v对对外外部部不不经经济济的的企企业业征征税税，其其数数额额等等于于造造成成的损失；对外部经济的企业予以补贴。的损失；对外部经济的企业予以补贴。v2 2、使用企业合并、使用企业合并v将将相相互互影影响响并并产产生生外外部部经经济济与与外外部部不不经经济济的的企业进行合并，使外部影响消失。企业进行合并，使外部影响消失。v3 3、使用财产权的办法、使用财产权的办法v如如
35、产产权权是是明明确确的的且且能能得得到到保保障障，则则有有些些外外部部影响可能不会发生。影响可能不会发生。39西方经济学微观第十一章松花江污染带抵达哈尔滨市区松花江污染带抵达哈尔滨市区2005年11月24日40西方经济学微观第十一章四、科斯定理四、科斯定理vv科斯（科斯（科斯（科斯（Coase R HCoase R HCoase R HCoase R H），美国经济学家，），美国经济学家，），美国经济学家，），美国经济学家，1991199119911991年因研究年因研究年因研究年因研究厂商性质和社会成本问题的成果而获得诺贝尔经济厂商性质和社会成本问题的成果而获得诺贝尔经济厂商性质和社会成本问
36、题的成果而获得诺贝尔经济厂商性质和社会成本问题的成果而获得诺贝尔经济学奖。学奖。学奖。学奖。vv1.1.1.1.科斯定理科斯定理vv只要财产是明确的，并且只要财产是明确的，并且只要财产是明确的，并且只要财产是明确的，并且交易成本交易成本交易成本交易成本为零或者很小，为零或者很小，为零或者很小，为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。结果都是有效率的。结果都是有效率的。结果都是有效率的。vv交交易易成成本本：为实实现现市市场场交交
37、易易而支支付付的的费费用用，包括搜搜寻寻买买者者和和卖卖者者、谈谈判判、签签订订和履履行行合合同同等行为所做的努力努力和花费的时间与精力时间与精力。vv结论结论结论结论：外部影响不一定导致资源配置不当。：外部影响不一定导致资源配置不当。：外部影响不一定导致资源配置不当。：外部影响不一定导致资源配置不当。41西方经济学微观第十一章2.2.举例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染举例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染v工厂排放的烟尘使周围工厂排放的烟尘使周围5 5户居民晒的衣服受到污染，户居民晒的衣服受到污染，损失为损失为5 57575375375元。元。v解决办法有两种：一是工厂安装除
38、尘器，价值解决办法有两种：一是工厂安装除尘器，价值150150元；元；v二是居民每人购买烘干机，价值二是居民每人购买烘干机，价值5 55050250250元。元。v若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器，花费除尘器，花费150150元；元；v若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费150150元。元。v若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过尘器的费用超过100100元，则不如各自购买烘干机。元，则不如各自购买烘干机。42西方经济学微观第
39、十一章第三节公共物品第三节公共物品43西方经济学微观第十一章一、私人物品和公共物品一、私人物品和公共物品v1 1、私人物品、私人物品v（1 1）私人物品）私人物品：由市场提供给个人享用的物品。：由市场提供给个人享用的物品。v（2 2）特点）特点v排他性排他性：是指只有能对商品支付价格的人才能消费是指只有能对商品支付价格的人才能消费商品，不支付价格的人不能成为消费者。商品，不支付价格的人不能成为消费者。v竞争性竞争性：如某人消费了某种商品，别人就不能消费如某人消费了某种商品，别人就不能消费这种商品。这种商品。44西方经济学微观第十一章2 2、公共物品、公共物品v（1 1）公共物品）公共物品：供整
40、个社会共同享用的物品。如：供整个社会共同享用的物品。如：国防、警察、消防、公共道路等。国防、警察、消防、公共道路等。v（2 2）特点）特点v非排他性非排他性：不管人们付费与否，都不能排除他人对不管人们付费与否，都不能排除他人对该物品的消费。原因是公共物品的不可分性。该物品的消费。原因是公共物品的不可分性。v非竞争性非竞争性：某人对该物品的消费并不影响他人对该某人对该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。物品的消费。45西方经济学微观第十一章3 3、纯公共物品、纯公共物品v纯公共物品：具有完全的非竞争性和完全的纯公共物品：具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物品，如国防、外交、法律、法非排他性的
41、物品，如国防、外交、法律、法规。规。46西方经济学微观第十一章4 4、准公共物品、准公共物品v准公共物品：具有有限的非竞争性和非排他准公共物品：具有有限的非竞争性和非排他性的物品，如道路、游泳池等。性的物品，如道路、游泳池等。v准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目增加到一定程度时，超过拥挤点，会造成成增加到一定程度时，超过拥挤点，会造成成本增加。因此准公共物品通过收取一定的费本增加。因此准公共物品通过收取一定的费用来实现。用来实现。47西方经济学微观第十一章私人物品私人物品私人物品私人物品竞争性竞争性竞争性竞争性只能一人消费只能一人消费只能一人消费只能一
42、人消费排他性排他性排他性排他性不能免费消费不能免费消费不能免费消费不能免费消费公共物品公共物品公共物品公共物品非竞争性非竞争性非竞争性非竞争性国防、路灯、国防、路灯、国防、路灯、国防、路灯、道路道路道路道路非排他性非排他性非排他性非排他性国防、路灯、公共国防、路灯、公共国防、路灯、公共国防、路灯、公共牧场牧场牧场牧场OROROROR公公 共共 物物公公 共共 物物品品品品问问题题问问题题无法准确确定需求曲线无法准确确定需求曲线无法准确确定需求曲线无法准确确定需求曲线搭便车搭便车搭便车搭便车48西方经济学微观第十一章二、私人物品和公共物品的最优数量二、私人物品和公共物品的最优数量v1 1、图表分
43、析、图表分析0 0Q QP PD DD DA AD DB BS SR RT TL LN N0 0Q QP PQ Q0 0C CF FP P0 0D DD DA AD DB BH HE EG GS S（a a）私人物品）私人物品（b b）公共物品）公共物品49西方经济学微观第十一章2 2、结论、结论v（1 1）私人物品的最优数量是每个消费者的边）私人物品的最优数量是每个消费者的边际利益和边际成本相等。际利益和边际成本相等。v（2 2）公共物品的最优数量是每个消费者的边）公共物品的最优数量是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。际利益之和与边际成本相等。50西方经济学微观第十一章三、公共物品的市
44、场失灵三、公共物品的市场失灵v公共物品市场失灵的原因公共物品市场失灵的原因v（1 1）单个消费者不清楚对公共物品的价格，）单个消费者不清楚对公共物品的价格，更不清楚对公共物品价格与需求的关系。更不清楚对公共物品价格与需求的关系。v（2 2）为不支付或少支付价格，消费者会低报）为不支付或少支付价格，消费者会低报或瞒报对公共物品的偏好。或瞒报对公共物品的偏好。v所谓免费搭车，就是指某些个人不付费也可所谓免费搭车，就是指某些个人不付费也可以同享公共产品的好处，完全依赖于他人付以同享公共产品的好处，完全依赖于他人付费。在这种情况下，愿意支付代价而消费的费。在这种情况下，愿意支付代价而消费的人必将大幅度
45、减少，从而导致市场失灵。人必将大幅度减少，从而导致市场失灵。51西方经济学微观第十一章四、公共物品和成本四、公共物品和成本收益分析收益分析成本成本收益分析是用来评估经济项目或非经收益分析是用来评估经济项目或非经济项目的。它首先估计一个项目所需花费的济项目的。它首先估计一个项目所需花费的成本以及它所可能带来的收益，然后把二者成本以及它所可能带来的收益，然后把二者加以比较，最后根据比较的结果决定该项目加以比较，最后根据比较的结果决定该项目是否值得。公共物品也可以看成是一个项目，是否值得。公共物品也可以看成是一个项目，并运用成本并运用成本收益分析方法来加以讨论。收益分析方法来加以讨论。如果评估的结果
46、是该公共物品的收益大于或如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。不值得。52西方经济学微观第十一章案例案例1 1：摇头丸和冰毒：摇头丸和冰毒管制与放松管制管制与放松管制v有些经济学家认为由于政府的管制有些经济学家认为由于政府的管制,使得毒品的价格上升。使得毒品的价格上升。吸毒者为获取毒品，不惜犯罪，而贩毒者为高额利润，不惜吸毒者为获取毒品，不惜犯罪，而贩毒者为高额利润，不惜铤而走险。只要放松管制，毒品价格下降，就能解决至少在铤而走险。只要放松管制，毒品价格下降，就能解决至少在很大程度上缓解这个问题。很大程度上缓解
47、这个问题。这种观点在海洛因时代也许是正确的，但随着摇头丸和这种观点在海洛因时代也许是正确的，但随着摇头丸和冰毒的出现，这种观点正确与否就值得商榷了。由于摇头丸冰毒的出现，这种观点正确与否就值得商榷了。由于摇头丸和冰毒的主要危害是他们能使人产生幻觉，做出清醒时不敢和冰毒的主要危害是他们能使人产生幻觉，做出清醒时不敢或不会做出的行为，如杀人和自杀。或不会做出的行为，如杀人和自杀。也许有减轻摇头丸和冰毒危害的其他方法，但认为自由也许有减轻摇头丸和冰毒危害的其他方法，但认为自由市场能解决问题的观点是值得商榷的。市场能解决问题的观点是值得商榷的。大家都知道在作研究是要避免价值观的影响，但做起来大家都知道
48、在作研究是要避免价值观的影响，但做起来就不那么容易了。张老师的就不那么容易了。张老师的“求是之态度，创新之冲动求是之态度，创新之冲动”，我辈当力行之。我辈当力行之。v思考题：您是怎样看待管制与放松管制的？思考题：您是怎样看待管制与放松管制的？53西方经济学微观第十一章案例案例2 2：野生动物为什么会绝种：野生动物为什么会绝种产权产权“公有的悲剧公有的悲剧”v在人类历史上，许多野生动物是由于自然环境变化而绝种的，在人类历史上，许多野生动物是由于自然环境变化而绝种的，但也有许多野生动物是被人消灭的。当欧洲人第一次到北美但也有许多野生动物是被人消灭的。当欧洲人第一次到北美大陆时，野牛超过大陆时，野牛
49、超过60006000万头，但到万头，但到19001900年只剩年只剩400400头左右了。头左右了。老虎、大象等动物都在人类的追杀之下，面临灭绝的危险。老虎、大象等动物都在人类的追杀之下，面临灭绝的危险。v 野生动物被灭绝，当然在于它们有商业价值。但绝非有商野生动物被灭绝，当然在于它们有商业价值。但绝非有商业价值就要灭亡。黄牛这类有极高商业价值的动物不仅存在，业价值就要灭亡。黄牛这类有极高商业价值的动物不仅存在，而且还在发展。不同动物的命运不同，关键不在于其本身的而且还在发展。不同动物的命运不同，关键不在于其本身的商业价值，而在于经济学家常说的产权问题。商业价值，而在于经济学家常说的产权问题。
50、从产品的从产品的角度看，黄牛属于私人物品，所有者拥有黄牛的所有权、使角度看，黄牛属于私人物品，所有者拥有黄牛的所有权、使用权、转让权和获益权。获得黄牛需向所有者购买，养牛就用权、转让权和获益权。获得黄牛需向所有者购买，养牛就有利可图，黄牛的子孙也就绵延不绝了。野生动物属于共有有利可图，黄牛的子孙也就绵延不绝了。野生动物属于共有资源，不属于任何人，将它打死就可以占为己有。共有资源，资源，不属于任何人，将它打死就可以占为己有。共有资源，人人都是所有者，可以自由捕夺，但人人又不是惟一的所有人人都是所有者，可以自由捕夺，但人人又不是惟一的所有者，无法排除他人占有。这样，人人都可以作为共有资源的者，无法