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1、 审计年度工作计划3篇审计年度工作规划 篇1 一、制定内审工作程序，重新修改审计部岗位责任制 年初公司对审计部人员作了相应调整，依据现有人员及年度审计规划的安排，审计部制定了部门内部审计工作程序，并重新修改了审计部岗位责任制，对现有人员作了详细分工，责任落实到人，从下达审计通知、现场审计、草拟审计报告到审计资料的整理归档都由专人负责，做到了责任明确、工作效率有所提高，审计部年度工作总结与年度工作规划。 二、下属企业经营业绩审计和合同审查 1、年初对下属企业XX年度的经营业绩进展了审核，审核结果提交公司考核小组，为公司对下属企业的考核供应了依据。 2、今年于4、7、10月分别对下属企业一、二、三
2、季度的经营业绩进展了审核，我们针对一季度审核中发觉的下属企业存在的详细问题，以及公司经营预算与实际账务处理口径不全都等问题，分别向公司企管部和计财部提出建议报告，并提交给公司经理办公会，据此公司对各下属企业下发了整改通知，企管部和计财部也对经营预算与账务处理口径作了相应调整，计财部还准时出台了会计工作指导意见，对下属企业的会计核算和财务治理进展标准。 又于今年12月份对各下属企业10-11月份的经营业绩进展了预审，待各企业年终财务决算后再审核12月份经营业绩，并汇总出具审核报告提交公司考核小组。 3、合同签订与履行状况审查 依据公司经理办公会的要求，在对经营业绩进展审核的同时还对下属企业一至三
3、季度的合同签订与履行状况进展了审查，特殊对租售房收款合同及大额工程施工合同的收付款状况进展了重点审查，发觉了各企业在合同签订与履行中存在的问题以及公司合同主管部门在合同治理上存在的问题，并分别向各下属企业和公司合同主管部门提出了改良意见和建议共12条，公司据此下发了整改通知，各下属企业已将整改措施及整改落实状况上报企管部，企管部也依据审计部的建议，草拟了分公司合同治理方法，对分公司的合同治理进展标准。 三、下属企业主要领导人离任经济责任审计 XX年先后对津滨物业公司董事长杨钟环，精采软件公司董事长于景伟，总承包公司总经理刘宝铭，津滨投资公司董事长江连国、总经理朱贤方，新材料公司董事长房大海，磁
4、电分公司总经理杨公，二分公司总经理朱贤方的离任进展了经济责任审计，出具的8份审计报告中针对以上企业在会计核算和财务治理中存在的问题，提出建议27条，公司据此对相关企业下发了整改通知，审计部已对此进展了整改意见落实状况的后续审计。 四、工程竣工结算和财务决算审计 1、金融街一期竣工结算和财务决算审计 经过与外审长达8个月的协作工作，金融街一期的竣工结算和财务决算审计于XX年10月全部完成，并已经公司经理办公会审议通过。经审计，金融街一期工程实际完成投资额36873万元，其中建筑安装工程费30595万元，土地费3312万元，资本化利息1695万元，开发间接费1271万元。在对建筑安装工程费的审核中
5、审减工程造价103万元，为公司节省了工程本钱。 2、高科技园二期工程结算补充审计和财务决算审计 XX年初，科技园二期工程结算审计完成，结算造价4570.66万元，审减额68万元。在对该工程进展财务决算审计时，一分公司发觉尚有26万元的工程直接费用未报外审，经过与分公司、外审的三方协作，于9月底完成此项工程的补充结算审计，至此，科技园二期工程的结算造价为4596.81万元。10月份正式开头进展科技园二期的财务决算审计工作，目前决算审计报告的初稿已出具，预备征求一分公司意见后上报公司领导。 3、高科技园三期工程结算和财务决算审计工作 科技园三期工程的结算审计工作于XX年11月完成，结算总造价为82
6、56.36万元，审减额1.57万元。该工程土地合同刚刚落实，一分公司正在进展财务决算，审计部对该工程的财务决算审核工作也同时进展。 4、软件大厦工程结算审计工作 软件大厦工程结算审核，一分公司除内装修工程（美图装饰有限公司施工）结算外，其他资料均已报外审审核完毕，年度工作总结审计部年度工作总结与年度工作规划。依据一分公司预算部供应的结算工作说明，该内装修工程一分已经与美图公司核对完结算，但美图公司不认可最终结算价，因此一分公司至今未报外审该局部结算资料，并影响了整体工程结算报告的出具。 五、下属企业改制审计 XX年共进展了5项改制审计，包括物业公司清算审计、精彩软件公司转股审计、总包公司转股审
7、计、投资公司改制审计以及数字电子公司改制前审计，核实了被审企业的资产及潜亏状况，为领导决策供应了精确的数据，并针对审计过程中发觉被审企业存在的会计根底及核算上的问题提出了相关建议10条。共4页,当前第1页1234 六、调研审计 为进一步提醒企业经营活动和治理活动中存在的问题，挖掘内部潜力，找出可以提高企业经济效益的环节，XX年对磁电分公司进展了产品本钱核算的调研审计工作，目的是寻求降低产品本钱的途径和潜力，以提高企业的盈利水平，并为公司今后的战略决策供应参考依据。在调研过程中发觉了磁电分公司对在产品核算不真实的问题，准时上报公司领导，成立了财务整顿小组，对其实物资产进展清查核实，并针对其在会计
8、核算和财务治理中存在的问题下发了整改通知。 七、负责对下属企业财务总监的治理工作 遵照公司领导的安排，本年度1-10月我们负责对下属企业财务总监的治理和业务指导工作。主要有： 1、支持财务总监开展工作，发表独立意见； 2、提出带有指导性的意见，建立一些可行的规定和方法（财务总监例会制度、报告制度）； 3、按月批阅总监报告，对财务总监的报告在不转变观点的前提下提出对内容和文字上的修正建议； 4、对财务总监的月度报告，摘录要点汇总上报公司领导。 八、部门制度的修订、补充、完善工作 依据公司要求，对我部门原有制度不符合公司现行制度和实际审计工作操作流程的局部进展了修改，并将修改后的制度上报公司总经办
9、以待上会通过；协作公司ISO质量认证年检工作，于上半年修改了部门的工作手册，对手册中的岗位权限和工作程序进展了全面的修改，使之更符合审计部现行的实际工作操作流程。 九、对公司下发文件责令整改的津滨造纸公司、磁电分公司进展了落实审计整改意见工作，帮忙下属企业搞好财务会计核算和治理，建立健全内掌握度。 十、根据公司的严格要求，完成了审计档案整理和归档工作。 十一、依据公司党委的部署，完成了数字电子公司专项调查工作。 十二、依据公司领导的指示，对公司本部XX年货币资金治理和核算内部掌握制度的制定与执行及职工社会保险、住房公积金计提和缴纳状况进展了审计，并向公司计财部提出审计建议7条，审计报告已在公司
10、经理办公会通报。 十三、对公司有关职能部门及下属企业供应效劳支持 审计部在对公司本部及下属企业进展监视的同时，还供应了关于会计核算和财务治理方面的询问和效劳，对公司有关职能部门或下属企业所拟定的制度和规定，以及下属企业财务方面存在的问题进展仔细的讨论和争论，提出我们的意见和建议，多条意见和建议被接受。主要有： 1、参加计财部“会计工作指导意见1-3”的拟定和修改； 2、对计财部修改的“津滨公司财务制度和会计制度”的内容依据国家的财经法律、法规提出了修改意见； 3、对一分、二分、三分公司今年以来相对独立后制定的各项制度，特殊是财务会计方面的制度，我们都仔细的批阅并提出修改意见和建议； 4、在对下
11、属企业经营业绩的审核和合同审查中所发觉的问题 向企管部通报状况及提出我们的建议； 5、对“二分公司”会计核算不标准的地方与公司计财部、二分公司财务总监和财务经理进展屡次沟通，针对房地产开发企业广泛性问题，计财部出台了“会计工作指导意见之3”； 6、针对下属企业存在的问题，我们屡次书面对计财部、企管部提出我们的建议。 审计年度工作规划 篇2 一、亲密协调沟通。依据区委组织部、区人力资源局的托付，20xx年规划安排经济责任审计工程17个。区审计局将仔细落实区经济责任审计工作领导小组会议制度，进一步加强与其他成员单位的沟通协调和工作连接，增加监视合力。加大宣传力度，多措并举，多层面广泛宣传，使社会各
12、界更多地了解审计、理解审计、支持审计，使领导干部主动支持和协作经济责任审计，正确对待审计结果，仔细落实审计打算。留意加强与被审计单位和有关职能部门的协调协作，努力争取多部门支持和良性互动，当好党委、政府的“谋士”，使经济责任审计真正成为“管干部、正党风、强治理、促进展”的一项重要举措。 二、提高审计工作力量。一方面，要加强政策法规和专业技能培训，加强阅历总结、沟通和推广，强化审计人员的理论学习和学问更新，着力提高审计人员的专业化水平和开拓创新力量。另一方面，坚持弘扬“实、高、新、严、细”工作作风，要把“三严三实”作为审计工作的行为准则，坚持讲真话、报实情、重实绩、求实效，进一步增加使命意识和责
13、任意识，履职尽责、勇于担当，不断提升效劳大局的力量，提高审计监视质量和效果。 三、提升审计工作成效。以学习贯彻党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定实施细则为契机，结合当前工作形势进展和社会关注的热点问题，留意发觉新问题、把握新状况、总结新阅历，不断拓展和深化审计内容，积极探究和总结符合我区实际的领导干部任职期间自然资源资产责任审计的方法；要进一步丰富审计工作内涵，在充分发挥审计监视的防范性、批判性作用的同时，更加注意发挥前瞻性、建立性作用，提升审计工作的执行力和公信力，增加审计工作的话语权和影响力。 四、强化审计队伍建立。深入学习贯彻党的十八大、十八届三中、四中全会精神，坚固树立
14、民本审计理念，积极践行审计人员核心价值观，始终把维护人民群众利益作为审计工作的动身点和落脚点，真正做到立审为党、执审为民、秉公执法，时刻自律、自省、自警、自觉承受各方面监视，当好群众利益的“卫士”；高度重视纪律教育，以审计纪律为“高压线”，以文明审计为“保障线”，强化政治意识和担当精神，坚持依法审计、文明审计、廉洁审计，在擅长发觉问题的根底上敢于提醒问题，以“亮剑精神”向各种违法违纪问题说“不”，努力打造一支具有较高政治素养和业务素养、纪律严明、作风过硬、敢于审计、擅长审计的队伍。 审计年度工作规划 篇3 我县农村信用社踏上新的改革征途的第一年，农村合作银行的组建工作，已付诸实施，审计部半年工
15、作总结。其次次创业的号角已再次全面吹响，在这半年里，稽核审计工作紧紧围绕联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初稽核审计工作安排意见，快速转变稽核审计工作理念，创新稽核审计工作方法，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内掌握度落实和标准治理防范风险等开展稽核审计，详细做了以下几个方面的工作。 一、完善岗位责任制，落实稽核包片责任。 一是从新制定岗位责任制，把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核片，不留死角，实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核治理责任制，夯实了治理责任，增加了稽核工作责任心；二是年初制定了20xx年稽核审计工作安排意见，对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进展统筹安
16、排，作到稽核审计工作年度有总体安排意见，季度有分段实施部署，月度有进度和考核，作到任务明确；三是实行月度例会制度，每月对每个人检查任务完成状况进展集中汇报，查漏补缺，并根据工作开展状况严格考核兑现。 二、标准检查行为，细化检查内容。 一是标准稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审计部对省联社下发的11项稽核审计治理制度再次组织稽核人员仔细学习，娴熟把握运用指导稽核审计工作，根据农村信用社稽核审计工作治理方法和农村信用社稽核审计工作质量掌握方法标准稽核检查程序，从编制稽核工作实施方案、下发稽核通知到现场检查，现场检查工作底稿、撰写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知书，标准
17、了稽核审计工作流程，同时对稽核工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案，加强了稽核档案治理工作。 二是对各项检查内容根据“作业式、格式化”进展列表细化，从会计治理工作、财务治理工作、信贷业务操作流程、信贷风险防范、安全保卫工作、内掌握度执行以及业务经营真实性等具体制定稽核方案和稽核检查表格，依照稽核方案和检查表逐项开展检查，使稽核检查工作不留死角、不留真空。 三是针对信用社登记簿多、登记不标准和存在顾此失彼的现象，与联社部门磋商，牵头统一了各类登记簿，印制农村信用社内控治理登记簿一览表，发到各网点，统一了制式、标准登记内容和要求，到达了统一标准，工作总结审计部半年工作总结。 三、做好各项稽核检查
18、工作。 今年上半年稽核审计部根据联社及上级安排分别开展了20xx年度会计决算专项稽核，迎接了省市组织的开展的决算真实性专项稽核工作。 一是组织开展了20xx年度会计决算真实性大检查，迎接了办事处和省联社组织的真实性大检查，对20xx年度会计决算真实性专项稽核工作实行提前介入，超前运作，组织人力全面进展检查，确保真实、精确。 二是全面完成上半年序时稽核工作任务。随着稽核审计工作的进一步标准，稽核人员进一步加强对新业务的学习，放弃节假日休息时间，全身心投入到序时稽核检查工作中，集中精力利用两个月的时间，全面完成全县xx个社（部）的序时稽核工作，查处了局部信用社违规违纪问题，对责任人进展了经济惩罚，
19、在序时稽核中止目前共惩罚xx人，惩罚金额95000元，做到扶正纠偏、标准治理、防范风险，并把序时稽核报告准时向联社领导送阅，使联社领导全面把握各信用社制度执行和落实状况，精确做出治理决策。 三是对联社财务会计部资金清算中心、信息治理部、业务部、风险治理部等部门执行政策、贷款治理、风险防范、标准流程操作等方面进展了稽核审计和审议评价，进一步标准了治理部门的操作治理行为。 四、仔细做好各项内部审计工作。 一是由于今年联社加大了岗位沟通力度，一次沟通xx位社（部）主任、部门经理，因此，在联社领导的重视支持下，集中时间、精力利用一个月的时间，对社（部）主任、部门经理离任及经济责任进展了稽核审计，对任期
20、内的政策制度执行和责任制履行进展全面稽核审计，赐予客观公正的评价，上半年共实施社（部）主任离任审计24人次，开展职工离岗审计xx人次。 二是集中时间对各社20xx年下半年和20xx年一季度列支费用的真实性和合规性进展了全面审计，进一步标准了信用社财务治理行为。 五、准时精确报送“1104”工程报表。 按月精确上报，按季做好监管核心指标分析和监管评级打分，精确猜测经营风险。为健全和完善农村信用社的风险监管体系，实现对农村信用社的持续、分类监管和风险预警。 一是加强与业务、风险、财务和信息等部门的沟通协作，报表人员加班加点、仔细细致，从未消失数据过失，保证了报表的真实性、精确性和准时性，受到了安康
21、银监局的好评。 二是根据全新的商业银行监管核心指标口径，按季对资本充分状况、资产质量状况、盈利状况和流淌性状况等四个方面23个风险监测指标、70个帮助指标进展计算分析和预警，并计算出监管评级得分，为联社向合作银行过渡供应了详实的指标数据，为领导经营决策和风险治理供应了有效理论依据。 三是根据银监分局要求，精确、准时、真实报送日常监管事项报告，双周五定期报送，从未连续和消失任何披露。 六、树立全局观念，积极协作做好阶段性工作任务。 今年上半年稽核审计部主要参加合行的筹备工作，参加城区的不良贷款的清降工作，积极完成领导交办的各项临时工作任务，使各项工作整体推动。 七、存在的问题及后期工作准备 上半
22、年，稽核审计部在联社领导的重视支持下，分管领导的亲自指挥督战，工作稳步有序推动，部门全体员工克制种种困难，放弃节假日的休息时间，加班加点工作在一线，实现了半年对全县信用社全面序时稽核一次的突破。但工作还存在有缺乏之处： 一是由于部门人员根本上都在信用社稽核检查，回到单位的时间也不统一，所以组织学习的时间相对较少； 二是由于人员少，稽核检查只能单兵作战，时间要求又较紧，加之检查的内容全面，难免有顾此失彼现象； 三是一人稽核审计不符合有关规定，简单消失过失等。 后半年，稽核审计部仅仅围绕联社总体工作部署和稽核审计工作安排意见连续抓好落实。 一是仔细组织实施对20xx-2023年新增贷款的专项稽核工作； 二是针对上半年序时稽核状况，对重点社进展跟踪后续稽核，重点对分社进展全面的序时稽核审计； 三是落实督办上半年序时稽核中各社存在问题的整改；四是按季作好信用社费用支出的审计工作 【审计年度工作规划3篇】