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1、ICS 67.040CCS X 00DB5115四 川 省（宜 宾 市）地 方 标 准DB5115/T 972022宜宾芽菜质量安全追溯要求Quality and safety traceability requirements of yibin yacai2022-12-30 发布2023-01-30 实施宜宾市市场监督管理局发 布DB5115/T 972022I目次前 言.II1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14缩略语.25追溯目标和原则.25.1追溯目标.25.2追溯原则.36基本要求.36.1管理制度.36.2机构和人员.36.3硬件设备和软件系统.36.4统筹和协调.36
2、.5追溯方式.37追溯环节和信息采集.37.1追溯环节.37.2信息采集.48追溯码编码.88.1编制原则.88.2编码结构.89追溯标识.810质量安全问题处置.9DB5115/T 972022II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由宜宾市标准化促进会提出。本文件由宜宾市市场监督管理局归口。本文件起草单位：四川省标准化研究院、宜宾市标准化促进会、宜宾市市场监督管理局、四川宜宾碎米芽菜有限个公司、宜宾市宜香食品有限公司、宜宾富康食品有限公司。本文件主
3、要起草人：范宇、王顺强、柳维辉、周雨浓、罗素琴、王斌、刘华、杨强、王开颜、刘畅、焦河清、李治中、袁华伟。本文件为首次发布。DB5115/T 9720221宜宾芽菜质量安全追溯要求1范围本文件规定了地理标志产品宜宾芽菜质量安全追溯的术语和定义、目标和原则、基本要求、追溯环节、信息采集、追溯码编码、追溯标识、质量安全问题处置。本文件适用于宜宾芽菜质量安全的供应链全过程信息化质量追踪和溯源。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 129
4、04商品条码零售商品编码与条码表示GB/T 12905条码术语GB/T 16830商品条码储运包装商品编码与条码表示GB/T 16986商品条码应用标识符GB/T 22005饲料和食品链的可追溯性体系设计与实施的通用原则和基本要求GB/T 38155重要产品追溯追溯术语GB/T 40204追溯二维码技术通则NY/T 1761农产品质量安全追溯操作规程通则3术语和定义GB/T 38155 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1追溯traceability通过记录和标识，追踪和溯源客体的历史、应用情况或所处位置的活动。注：追溯包括追踪和溯源。来源:GB/T 381552019,2.23.2追
5、溯环节traceability link实施追溯需要进行信息采集的相关供应链环节、生产加工流程、销售环节，包括对应的参与方或责任主体。3.3原料批次raw material batchDB5115/T 9720222采用具有相同品质特色的原料、来自同一产区、同期生产加工的一定数量的产品。3.4产品批次product batch采用相同的原料批次经过相同工艺、同期生产加工的一定数量的产品。来源:GB/T 381552019,2.19,有修改3.5追溯单元 traceability unit需要对其历史、应用情况或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的产品批次。来源:GB/T 38155201
6、9,2.4,有修改3.6基本追溯信息basic traceability information能够实现追溯环节之间有效链接的必需信息。注：这些信息可以是责任主体备案信息、产品名称、产品唯一代码、追溯单元、追溯码等。来源:GB/T 381552019,3.1,有修改3.7扩展追溯信息extended traceability information除基本追溯信息外，与产品追溯相关的其他信息，可以是产品质量或用于商业目的的信息。注：这些信息可以是生产流程、参与人员及时间等信息。来源:GB/T 381552019,3.23.8GS1 系统GS1 system以对贸易项目、物流单元、位置、资产、服务
7、关系、单据等进行编码为核心的集条码、射频等自动数据采集、电子数据交换、全球产品分类、全球数据同步、产品电子代码（EPC）等为一体的、服务于全球供应链管理的开放的标准体系。来源：GB/T 129052019，2.694缩略语下列缩略语适用于本文件。AI：应用标识符（Application Identifier）GTIN：全球贸易项目代码（Global Trade Item Number）5追溯目标和原则5.1追溯目标通过记录宜宾芽菜原料种植、采收、初加工、深加工、包装、入库、销售、预警等主要追溯环节的信息，实现供应链全过程信息化的质量追踪和溯源。DB5115/T 97202235.2追溯原则追溯
8、实施应遵循以下原则：真实性，追溯信息应真实、准确、有效，具备防篡改机制；适度性，选择必要的追溯环节，采集必要的追溯信息；规范性，追溯码应采用国际通行、主流的编码方式，促进信息共享、利用；兼容性，追溯环节和追溯信息的设置，应兼顾参与方的共性需求和个性需求，并考虑与其他类型产品实施追溯时的衔接。6基本要求6.1管理制度追溯参与方应依据GB/T 22005建立完善的质量追溯管理体系，制定包括但不限于以下方面的内控制度：原料种植规范；进货查验制度；加工过程质量控制制度；出厂检验制度；召回及处置制度；质量信息记录制度；追溯工作制度；人员健康管理制度；环境卫生制度；质量安全问题应急预案。6.2机构和人员追
9、溯参与方应指定相对固定的部门和人员，负责开展追溯制度建设、追溯信息采集填报、追溯系统应用维护、追溯实施反馈改进等工作。6.3硬件设备和软件系统追溯参与方应配备计算机、网络设备、标签打印机、扫描设备等必要的硬件设备，具备接入互联网条件；应用的追溯软件应满足实现追溯目标的功能要求。6.4统筹和协调追溯参与方的管理层应明确追溯工作定位，加强对内部部门之间的统筹和外部参与方的协调工作，提供相关工作保障和支持，确保追溯实施闭环开展。6.5追溯方式应采用以产品批次作为追溯单元的追溯方式。7追溯环节和信息采集7.1追溯环节DB5115/T 97202247.1.1通用追溯环节宜宾芽菜通用追溯环节：原料环节、
10、初加工环节、深加工环节、成品包装环节、入库销售环节、预警召回环节，追溯环节包含相关工艺流程，见图1。图 1通用追溯环节7.1.2个性化追溯环节追溯参与方依据实际工艺流程明确追溯环节，可在原料环节、初加工环节、深加工环节、成品包装环节、入库销售环节等五个通用追溯环节基础上适当增添个性化追溯环节，并可对其中相关工艺流程进行适当增减。7.2信息采集7.2.1基本要求追溯参与方负责对追溯信息进行采集、填报，其中基本追溯信息为必选项，扩展追溯信息为可选项。7.2.2追溯参与方基础信息追溯参与方根据其在追溯实施过程中的角色、位置选择相应的追溯信息采集、填报。追溯参与方基础信息采集要求见表1。DB5115/
11、T 9720225表 1追溯参与方基础信息采集要求追溯信息描述信息类型基本追溯信息扩展追溯信息企业基本信息企业名称、统一社会信用代码、企业地址、联系电话、企业简介法定代表人姓名、营业执照种植基地信息基地数量、基地地址、基地负责人基地面积、基地环境条件资质信息生产加工经营等资质信息、检验检疫证书信息、认证证书信息荣誉和宣传信息所获荣誉或奖励信息、企业及产品宣传信息注注：表示信息所属类型，下表相同。7.2.3原料环节见表 2。表 2原料环节信息采集要求追溯信息描述信息类型基本追溯信息扩展追溯信息种植种植批次、产区面积、投入品管理、责任人日常农事活动、现场照片或短视频采收原料批次、采收时间、采收数量
12、、责任人采收地点、现场照片或短视频7.2.4初加工环节见表 3。DB5115/T 9720226表 3初加工环节信息采集要求追溯信息描述信息类型基本追溯信息扩展追溯信息去叶片原料批次、加工时间、加工数量、责任人现场照片或短视频划条原料批次、加工时间、加工数量、责任人现场照片或短视频盐渍窖藏原料批次、加工时间、加工数量、加工场所、责任人现场照片或短视频7.2.5深加工环节见表 4。表 4深加工环节信息采集要求追溯信息描述信息类型基本追溯信息扩展追溯信息清洗原料批次、加工时间、加工数量、责任人现场照片或短视频标糖原料批次、加工时间、加工数量、责任人现场照片或短视频入池（坛）后熟原料批次、入池（坛）
13、时间、加工数量、池（坛）编号、责任人现场照片或短视频精制原料批次、加工时间、加工数量、责任人加工工艺、现场照片或短视频7.2.6成品包装环节见表 5。DB5115/T 9720227表 5成品包装环节信息采集要求追溯信息描述信息类型基本追溯信息扩展追溯信息分切原料批次、加工时间、加工数量、责任人现场照片或短视频调配原料批次、加工时间、加工数量、责任人添加剂使用情况、现场照片或短视频添加剂供应商信息包装产品批次、包装数量、产品规格、责任人现场照片或短视频、成品照片或短视频杀菌产品批次、杀菌方式、杀菌时间、责任人出厂检验产品批次、生产日期、生产数量、检验指标、检验人员、检验机构、检验时间检验报告7
14、.2.7入库销售环节见表 6。表 6入库销售环节信息采集要求追溯信息描述信息类型基本追溯信息扩展追溯信息成品入库产品批次、入库时间、责任人库房地点销售去向产品批次、发货时间、产品规格、发货数量、收货经销商销往区域物流信息承运物流公司、运输车辆7.2.8预警召回环节见表 7。DB5115/T 9720228表 7预警召回环节信息采集要求追溯信息描述信息类型基本追溯信息扩展追溯信息消费预警预警时间、销卖区域、规格型号、批次号、问题简述、预警机构对应产品经销商（负责人）、处置建议召回发布发布时间、召回原因、规格型号、批次号、召回方案、发布机构、厂家联系人召回建议监督抽查职能部门监督抽查通报、发布部门
15、、发布时间通报文件、检验报告、处置结果8追溯码编码8.1编制原则8.1.1追溯码赋予在对应的追溯单元上，作为追溯单元的标识代码，由追溯单元的生产者或加工者编制。8.1.2追溯码应具有批次唯一性。8.2编码结构追溯码编码应符合GS1系统的编码规则，其结构由应用标识符（AI）、全球贸易项目代码（GTIN）和批次号组成，见表8。表 8追溯码编码结构代码信息应用标识符（AI）全球贸易项目代码（GTIN）应用标识符（AI）批次号数据结构01厂商识别代码商品项目代码校验码10N15N34N1N2N3N4N5N6N7N8N9N10N11N12N13N14注1：“全球贸易项目代码（GTIN）”中的N1为包装指
16、示符，取值应符合GB/T16830要求；N2至N14为13位代码结构的零售商品代码，其编码应符合GB 129042008中 4.1.1、4.2。注2：“批次号”由追溯单元的生产者或加工者编制，由数字组成，“”表示数字字符的长度可变，最长20位。注3：“应用标识符（AI）”的使用应符合GB/T 16986。表中“10”对应的编码数据含义为批次号。注4：“N”为数字字符。9追溯标识追溯标识是追溯码的表示载体。追溯参与方根据实际需求，可采用以下形式的追溯标识：DB5115/T 9720229a)标签形式：使用符合 GB/T 40204 要求的二维条码作为追溯码的表示载体，表达完整的追溯码信息，实现追溯信息查询。追溯标签应保留在对应的追溯单元和产品上，或附在包含该追溯单元或产品的随附文件上；b)非标签形式：使用产品包装上标注的商品条码和批次号作为追溯码，通过互联网查询入口实现追溯信息查询。10质量安全问题处置10.1追溯参与方在追溯实施过程中如遇质量安全问题，应按 NY/T 1761 的要求进行处置。10.2追溯参与方应建立追溯评估制度，定期评价追溯实施效果，实现持续改进。_