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1、主讲人主讲人：李：李 红红建设工程项目管理建设工程项目管理-任务10.2 风险管理程序任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序主主要要内内容容风险识别一风险评估二 风险响应三 风险监控四任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序风险识别风险评估风险响应风险监控风险管理程序任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序风险识别一风险识别是风险管理的基础和前提，是风险管理的第一步，要管理风险必须首先识别风险，对风险的严重程度及可能造成多大的损失必须认真估量，如果风险不能被识别，它就不能被控制、转移或管理。1、风险识别的含义任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序2、风险识别的内容：识别并确定项目有
2、哪些潜在的风险识别引起项目风险的主要影响因素识别项目风险可能引起的后果任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序3、风险识别程序3.确定各种风险事件并推测其可能产生的结果2.收集数据及信息，建立初步清单6.建立风险目录摘要5.进行风险事件归类4.对潜在风险进行重要性分析和判断1.建立风险客观存在思想任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序3、风险识别程序任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序风险摘要：编号：日期：项目名称：负责人：序号风险事件风险事件描述可能造成的后果发生的概率可能采取的措施1233、风险识别程序任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序1、德尔菲法德尔菲法本质是一种反馈
3、匿名涵询法。其做法是，在对所要预测的问题征得专家的意见之后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征求意见，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见。2、头脑风暴法以专家的创造性思维来获取未来信息的一种直观预测和识别方法。一般是在一个专家小组内进行，通过专家会议，激发专家的创造性思维来获取未来信息。一、专家调查法4、风险识别方法任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序现场调查除要求获取直接资料外还应设法获取间接资料，而且要对所掌握的资料认真研究以便去伪存真。通过直接考察现场可以发现许多客观存在的静态因素，也有助于预测、判断某些动态因素，例如在工程投标报价前的现场踏勘，可以使承包商对拟投标的
4、工程基本做到心中有数，特别是对于工程实施的基本条件和现场及周围环境可以取得第一手材料。二、现场风险调查法4、风险识别方法任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序检查表法一般从影响施工项目进度、质量、安全、成本等各个目标总体或子项目出发，根据积累的风险管理的经验，通过表格形式列出风险影响因素。使用检查表的优点是：它使人们能按照系列化、规范化的要求去识别风险，且简单易行。三、检查表法4、风险识别方法任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序现场调查除要求获取直接资料外还应设法获取间接资料，而且要对所掌握的资料认真研究以便去伪存真。通过直接考察现场可以发现许多客观存在的静态因素，也有助于预测、判断
5、某些动态因素，例如在工程投标报价前的现场踏勘，可以使承包商对拟投标的工程基本做到心中有数，特别是对于工程实施的基本条件和现场及周围环境可以取得第一手材料。二、现场风险调查法4、风险识别方法任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序四、财务报表分析法财务报表有助于确定一个特定的工程项目可能遭受的损失以及在何种情况下会遭受这些损失，通过分析资产负债表、营业报表及有关补充材料，可以识别企业当前的所有资产、责任及人身损失风险，将这些报表和财务预测、预算结合起来，可以发现未来风险。任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序五、流程图法 借助于流程图去分析和了解项目各个环节之间存在的风险。举例：办培训班项
6、目4、风险识别方法任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序u确定培训题目：题目选择不当，可能没有学生，甚至亏本。应对的办法就是事先进行比较广泛的市场调查；u寻找培训老师：培训老师那天可能有事来不了。应对的办法就是确定寻找另一个备用老师；u招生：可能没有学员报名。应对的办法就是进行广告促销活动；u授课：投影仪可能出现问题。应对的办法就是准备一台备用投影仪；u结束课程：学员不满意，大闹课堂。应对的办法就是对学员进行安抚，提供补救措施，同时改进培训班的教学及组织质量。任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序实际情况中每一项任务可能出现问题的方面不止一种，应尽可能把他们全部列出来，要多问几个问题：
7、“哪里会出现问题？万一出现问题怎么办？”项目小组结合流程图、德尔菲法，一起头脑风暴，可以防止遗漏重要的风险。注意任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序如果仅从宏观上对风险进行了解和识别，远远不能满足工程项目风险管理需要。要想比较准确地把握风险情况，还必须对其进行深刻的分析。风险评估是应用各种风险分析技术，包括定性、定量方法或者两者相结合的方式，评价风险发生的概率、风险后果的严重程度及风险影响范围的大小等。它是风险识别和风险管理之间联系的纽带，是决策的基础。风险评估概述二任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序风险评估作用有助于风险管理者客观、准确地认识风险，识别风险对工程的影响及风险之间
8、的相互作用；有助于管理者制定完备的应急计划，有效地选择风险防范措施，使工程在成本估计和进度计划安排更现实、可靠。有助于加强工程管理者的风险意识，促进其决策水平的提高；风险评估概述二任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序一、定性评估是评估已识别出的项目风险的影响和可能性的过程。这一过程按风险项目目标可能的影响对风险进行排序，一般为高、中、低三档。风险事件可能性严重性（高、中、低）发现难度（低、中、高）发现时间（低、中、高）系统死机低高高开始时用户反对高中中安装后硬件故障低高高安装中风险评估有定性评估和定量评估两方法。举例：表一定性风险评估1、风险评估概述任务任务10.2 风险管理程序风险管理
9、程序二、定量评估是量化分析每个风险的概率及其对项目目标造成的后果，并得出每个风险大小及其严重程度的一种方法。即对风险分配一个数值。1、风险评估概述任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序1、收集信息风险评估分析时需要收集的信息主要有：积累的工程经验和数据，与工程有关的资料、文件，对上述两种来源的主观分析结果。2、对信息进行整理加工根据收集的信息和主观分析加工，列出项目所面临的风险，并将发生的概率和损失的后果列成一个表格，使风险因素、发生概率、损失后果、风险程度一 一对应，如表3所示。2、风险评估步骤任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序3、评价风险程度风险程度是风险发生的概率和风险发生后
10、的损失严重性的综合结果。4、提出风险评估报告风险评估报告以文字、图标进行表达说明，作为风险管理的档案。如表 4所示。2、风险评估步骤任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序风险评估通常凭经验、靠预测进行，基本方法有：列举法 专家打分法 其他方法3、风险评估方法任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序 列举法列举法是指通过对同类已完工程项目的环境、实施过程进行调查分析、研究，以该类项目基本的风险结构体系，建立该类项目的风险知识库库（经验库），它包括自身的规律和特类项目常见的风险因素。3、风险评估方法任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序专家打分法是一种最常用的、最简单的、易于应用的分析方
11、法。该方法是利用专家的知识和经验进行风险评价。风险识别风险调查表各专家评价汇总得出风险程度总评价 专家打分法3、风险评估方法任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序专家打分法具体步骤（1）组建专家小组，一般59人最好，专家应有实践经验和代表性。（2）识别出某一特定项目可能遇到的所有风险，列出风险调查表。（3）利用专家经验，对可能的风险因素的重要性进行评价，确定每个风险因素的权重，以表示对项目风险的影响程度。（4）确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、不大、较小五个等级，分别以1.0，0.8，0.6，0.4，0.2打分。（5）将每项风险因素的权重与等级值相乘，求出该项风险因素的
12、得分，再求出此工程项目风险因素的总分，总分越高说明风险越大。任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序专家打分法举例可能发生的风险可能发生的风险因素因素权重权重（W）风险因素发生的可能性（风险因素发生的可能性（C）W*C很大很大1.0比较大比较大0.8中等中等0.6不大不大0.4较小较小0.2政局不稳政局不稳0.050.03物价上涨物价上涨0.150.12业主支付能力业主支付能力0.100.06技术难度技术难度0.200.04工期紧迫工期紧迫0.150.09材料供应材料供应0.150.12汇率浮动汇率浮动0.100.06无后续项目无后续项目0.100.04W*C=0.56任务任务10.2 风险
13、管理程序风险管理程序专家打分法通常用于工程具体数据资料缺乏的情况，主要依赖于专家经验，得出的结论是一种对风险程度的大致评价，可作为进一步分析的基础。注意任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序风险分析、评估尚有许多种常用的切实可行的分析评估方法。例如：对历史料进行统计分析、敏感性分析、头脑风暴法、价值分析法、变量分析法、因果分析图法、流流程图法、问卷调查法、综合评分法、层次分析法，模糊分析法、风险图法等。其他方法3、风险评估方法任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序是指在风险估计和评价的基础上，为避免风险发生或减小风险发生的可能性或减小风险后果的损失程度而采取的各种措施。风险响应三任务任
14、务10.2 风险管理程序风险管理程序风险回避一般是指要考率到风险损失的存在或可能性，主动放弃或拒绝实施，从而将风险事件对自身的损失概率保持在零的水平，可以说是一种较为经济安全、简单易行的策略。拒绝承担风险高价投标放弃中标，避免不必要的风险放弃已承担的风险终止合同，避免陷入更大的风险泥潭1、风险响应措施风险回避任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序1、回避风险可能产生另一种风险。如土方明挖支撑失败改为其他方法施工。2、回避风险可能不实际或不可能。如投标风险。有时必须面对风险，用其它对策。注意1、风险响应措施风险回避任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序针对无法规避的质量风险，研究制定有效
15、的应对方案，尽量把风险发生的概率和损失量降到最低程度，从而降低风险量和风险等级。例如，在施工中有针对性地制定和落实有效的施工质量保证措施和质量事故应急预案，可以降低质量事故发生的概率和减少事故损失量。风险减轻1、风险响应措施任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序风险自留-将风险留给自己承担这种策略意味着工程主体不改变工程计划去应对某一风险；或工程主这种策略意味着工程主体不改变工程计划去应对某一风险；或工程主体在不能找到其他适当的风险应对策略时采取的一种应对风险的方式。体在不能找到其他适当的风险应对策略时采取的一种应对风险的方式。风险自留1、风险响应措施任务任务10.2 风险管理程序风险管理
16、程序风险自留的条件：别无选择：不能回避、不可预防、无法转移期望损失不严重：估计损失低于保险公司损失可准确预测企业有短期内承受最大潜在损失的能力投资机会成本很大：保险费很高内部服务优良：内部风险管理人员比保险公司提供的好。注意任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序当有些风险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的选择。适当、合理的风险转移是一种高水平管理的体现。风险转移主要包括非保险转移和保险转移两大类。（1）非保险转移（即合同转移）常见：业主转移给对方。如固定总价合同。承包商转包、分包。第三方担保。如银行履约担保。风险转移任务任务10.2 风
17、险管理程序风险管理程序 （2）保险转移（保险，工程保险）优优点点：减减少少担担忧忧，发发生生重重大大损损失失后后及及时时得得到到赔偿，工程不中断、稳定进行赔偿，工程不中断、稳定进行。不论采用哪种方式进行风险转移，都必须遵守合法、合理、公平和公正的原则。当资源有限，不能实行减轻和预防策略，或风险频率发生不高，但潜在的损失或损害很大时，适宜采用风险转移方法。任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序 风险监控四1、风险监控风险监控就是对工程项目风险的监视和控制。u风险监视风险监视的目的在于通过观察风险的发展变化，评估响应措施的实施效果和偏差，改善和细化应对计划，获得反馈信息，为风险控制提供依据。u风险控制风险控制根据风险监视过程中反馈的信息，在风险发生时实施预定的风险响应措施；当项目的情况发生变化时，重新对风险进行分析，并确定更有效的新的响应措施。任务任务10.2 风险管理程序风险管理程序 2、风险监控流程 风险监控四谢谢！谢谢！