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1、新 证券法知识测试题库1、证券法 修订案于2023年 10月 2 7 日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实行？A 2023年 1 月 1 日B 2023年 3 月 1 日C 2023年 6 月 1 日D 2023年 9 月 1 日2、依 照 证券法，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？A 向不特定对象发行证券，属于公开发行B 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文献中，依照法律的规定，不是必须
2、要报送的是：A 发行保荐书B 发起人协议C 招股说明书D 公司章程4、依 照 证券法，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是对的的？A 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B 公司预期利润率可达同期银行存款利率C 最近三年连续赚钱，并可向股东支付股利D 最近三年内财务会计文献无虚假记载5、依 照 证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是对的的？A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C 最近三年连续赚钱D 公开发行公司债券筹集的资金，用于填补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？A
3、 前一次公开发行的公司债券尚未募足B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处在继续状态C 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文献之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A 一个月B 三个月C 五个月D 半年8、证券公司将发行人的证券按照协议所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式被称为（）A 证券代销B 证券包销C 证券经销9、证券法关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A 合
4、用于向不特定对象公开发行的证券B 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C 由主承销和参与承销的证券公司组成D 承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达成拟公开发行股票数量百分之）的，为发行失败。A 五十 B 六十 C 七十 D 八十11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？A 集中竞价交易方式B 公开的交易方式C 做市商交易方式D 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式12、依 照 证券法的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是对的的？A 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交
5、易所上市交易B 证券交易必须采用无纸化交易方式C 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易D 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动13、依 照 证券法，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？A 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后半年内，不得买卖该种股票B 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文献公开后五日内，不得买卖该种股票C 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的
6、其别人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借别人名义持有、买卖股票，也不得收受别人赠送的股票D 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其别人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后半年内卖出，或者在卖出后半年内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权规定董事会在多少日内执行?A 十五 B 二十 C 三十 D 四十15、根据上题，
7、假如公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采用以下哪项措施？A 股东必须先向证券交易所报告B 股东必须先提起仲裁C 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼16、申请证券上市交易，应 当 向（）提出申请，由其依法审核批准，并由双方签订上市协议。A 国务院证券监督管理机构 B证券交易所 C 国务院授权的部门D 省级人民政府17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？A 公司股本总额不少于人民币三千万元B 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十
8、五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文献中，哪项是错误的？A 上市报告书B 申请股票上市的股东大会决议C 未经审计的公司最近三年的财务会计报告D 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其初次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？A 该债券的期限为2 年B 该债券的累计发行额为人民币8000万元C 筹集的资金投向符合国家产业政策D 该公司最近三年平均可分派利润足以
9、支付公司债券一年的利息20、依 照 证券法，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B 上市公司最近二年连续亏损的C 公司解散或者被宣告破产的D 公司有重大违法行为的21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？A 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具有上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达成上市条件B 公司对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者的C 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复赚钱D 公司解散或者被宣告破产22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司
10、债券上市情形的说法中不准确的是：A 公司有重大违法行为B 公司最近三年连续亏损C 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用23、依 照 证券法，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采用以下哪项措施：A 向国务院证券监督管理机构申请复核B 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C 向证券交易所设立的复核机构申请复核D 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B 应及时公告C应
11、报国务院证券监督管理机构备案D 应报国务院证券监督管理机构批准25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A一个月三个月B 二个月四个月C三 个 月 半 年D半年十二个月26、依 照 证券法，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：A 公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司发生轻微亏损或者损失C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化27、发行人
12、、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？A 发行人应当承担补偿责任B上市公司应当承担补偿责任C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带补偿责任，但是可以证明自己没有过错的除外D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带补偿责任28、以下关于 证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？A证券交易所的有关人员B证券监督管理机构工作人员C发行人控股公司的监事D持有公司百分之三以上股份的自然人29、以下不属于 证券法所称之内幕信息的是：
13、A已公开的公司分派股利的计划B公司股权结构的重大变化C公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D公司的董事、监事、高级管理人员的行为也许依法承担重大损害补偿责任30、依 照 证券法，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？A严禁法人非法运用别人账户从事证券交易B依法拓宽资金入市渠道，严禁资金违规流入股市C国有公司和国有资产控股的公司，不得买卖上市交易的股票D国有公司和国有资产控股的公司买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定31、以下关于要约收购的说法，哪项是对的的？A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达成该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，
14、该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完毕后的半年内不得转让C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日32、采用协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与别人共同收购一个上市公司已发行的股份达成（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免去发出要约的除外。A二十 B三十 C四十 D五十33、根 据 证券法规定，证券交易所的总经理由谁任免？A证券业协会B国务院证券监督管理机构C
15、证券交易所会员大会D证券交易所理事会34、根 据 证券法，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？A证券交易所是为证券集中交易提供场合和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B证券交易所是提供证券集中竞价交易场合的不以营利为目的的法人C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准35、根 据 证券法，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所
16、有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分派给会员D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采用以下那种措施？A经国务院证券监督管理机构批准，采用技术性停牌的措施B经国务院证券监督管理机构批准，采用临时停市的措施C可以采用技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构D可以采用临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构37、设立证券公司，应当具有的下列条件中，哪项是错误的？A有符合法律、行政法规规定的公司章程；B注册资本不低于人民币二亿
17、元；C董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格；D有完善的风险管理与内部控制制度38、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：A 人民币五千万元B 人民币一亿元C 人民币五亿元D 人民币十亿元39、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A 设立、收购或者撤消分支机构B 变更业务范围或者注册资本C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D 变更公司章程中的一般条款40、证券公司以下行为或做法中，符 合 证券法的有：A 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价
18、格B 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C 证券公司对客户证券买卖的收益或者补偿证券买卖的损失作出承诺D 证券公司未通过其依法设立的营业场合私下接受客户委托买卖证券41、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依 照 证券法，国务院证券监督管理机构采用以下的措施中，哪项是错误的？A 告知处境管理机关依法阻止其处境B 责令其限期改正C 责令其转让所持证券公司的股权D 限制其股东权利42、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？A 应当规定结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的
19、证券交易的清算交收C在交收完毕之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户43、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文献和资料，其保存期限不得少于（）年A五年B十年C二十年D二十五年44、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？A证券账户、结算账户的设立B证券的托管和过户C证券交易所上市证券交易的清算和交收D受发行人的委托派发证券权益45、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进
20、行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？A可以由一名工作人员进行监督检查、调查B应当出示合法证件和监督检查、调查告知书C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文献和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采用以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构重要负责人批准？A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户B现场检查C限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日D封存也许被转移、隐匿或者毁损的文献和资料47、投资征询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律
21、规定的有：A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B买卖本征询机构提供服务的上市公司股票C为投资者提供证券征询服务D运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团队法人B证券公司应当加入证券业协会C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准49、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实行的以下处罚中，哪项是错误的？A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B处以非法所募资金金额百分
22、之五以上百分之十以下的罚款C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实行的下列处罚中，哪项错误的？A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得局限性三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C给投资者导致损失的，应当与发行人承担按份补偿责任D 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资
23、格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款51、政府债券、证券投资基金份额的交易优先合用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，合 用 证券法。A、对B、错52、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤消发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。A、对B、错53、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准规定。A、对B、错54、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管
24、理机构核准。A、对B、错55、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合 证券法关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。A、对B、错56、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。A、对B、错57、发行人申请初次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文献。A、对B、错58、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A、对B、错59、只有依法公开发行的证券才干买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批
25、准的其他证券交易场合转让.A、对B、错60、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。A、对B、错61、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。A、对B、错62、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。A、对B、错63、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可认为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。A、对B、错64、证券交易所可以制定高于 证券法规
26、定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。A、对B、错65、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。A、对B、错66、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。A、对B、错67、公司违反 证券法规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券己经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。A、对B、错68、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。A、对B、错69、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同因素。A、对B、错70、假
27、如发行人公告的股票上市的有关文献中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据 证券法向发行人提出质疑。A、对B、错71、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文献和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。A、对B、错72、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。A、对B、错73、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。A、对B、错74、上市公司公告的信
28、息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担补偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带补偿责任。A、对B、错75、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献的证券服务机构的有关人员，在上述文献公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。A、对B、错76、国有公司和国有资产控股的公司在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。A、对B、错77、投资者持有一个上市公司已发行的股份达成百分之五后，其所持该上市公司己发行的股份比例每增长或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内
29、进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。A、对B、错78、采用要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采用要约规定以外的形式和超过要约的条件买入被收购公司的股票。A、对B、错79、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与别人共同持有一个上市公司己发行的股份达成百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免去发出要约的除外。A、对B、错80、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同
30、等条件出售其股票，收购人应当收购。A、对B、错81、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。A、对B、错82、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分派给会员。A、对B、错83、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。A、对B、错84、证券营业部为赚钱或其他目的将其接受的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。A、对B、错85、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才干对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。A、对B、错86、根 据 证券法规定
31、，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资征询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。A、对B、错87、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。A、对B、错88、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。A、对B、错89、证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户自身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。A、对B、错90、国务
32、院证券监督管理机构可以规定证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤消证券公司相关业务许可。A、对B、错91、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运营、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。A、对B、错92、投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。A、对B、错93、资产评估机构为股票发行出具的资
33、产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉，给别人导致损失的，发行人应当承担补偿责任，资产评估机构承担连带补偿责任，但是可以证明自己没有过错的除外。A、对B、错94、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可认为客户买卖证券提供融资融券服务。A、对B、错95、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者也许转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其重要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；A、对B、错96、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其重要负责人批准，可
34、以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。A、对B、错97、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查告知书。A、对B、错98、非法开设证券交易场合的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。A、对B、错99、证券法中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。A、对B、错100、境内公司直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。A、对B、错注：红字表达对的答案