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1、第八章服务贸易第1页，本讲稿共49页v 1.1 国际服务贸易的概念n 联合国贸发会议的定义l 联合国贸易与发展会议利用边境现象阐述了服务贸易，将国际服务贸易定义为：货物的加工、装配、维修以及货币、人员、信息等生产要素为非本国居民提供服务并取得收入的活动，是一国与他国进行服务交换的行为。1.国际服务贸易的概念和分类第2页，本讲稿共49页n世贸组织的定义l乌拉圭回合协议把服务贸易定义为：s过境交付。指从一成员国境向另一成员的国境提供服务，无人员和物资的流动，而是通过电讯、邮电、计算机网络实现的。s境外消费。指从一成员的国境向另一成员的服务消费者提供服务。s商业存在。指通过一成员的法人为另一成员的商
2、业存在提供服务。s自然人流动。指一成员的自然人在另一成员境内提供服务。第3页，本讲稿共49页v1.2国际服务贸易的分类n 以“移动”为标准的分类l分离式服务。生产者和消费者均不移动的服务。如电讯服务、电子商务等。l需要者所在地服务。只有生产者移动，而消费者不移动的服务。l提供者所在地服务。服务的提供者在本国国内为外籍居民和法人提供的服务。l流动的服务。生产者和消费者共同移动到第三国而提供的服务。第4页，本讲稿共49页n 以生产过程为标准的分类l生产前服务。如研究与开发、设计、市场和可行性研究。l生产服务。如生产过程中的质量管理、软件和人力资源管理等。l生产后服务。如广告、营销、包装、运输等。第
3、5页，本讲稿共49页n以要素密集度为标准的分类l资本密集型服务：如航运、通讯、工程建筑等。l技术、知识密集型服务：如银行、金融、法律、信息服务等l劳动密集型服务：如旅游、维修、建筑等。第6页，本讲稿共49页n世贸组织的分类l1、商业性服务。2、通信服务。3、建筑服务。4、销售服务。5、教育服务。6、环境服务。7、金融服务。8、健康及社会服务。9、旅游及相关服务。10、文化、娱乐及体育服务。11、交通运输服务。12、其他。第7页，本讲稿共49页v1.3国际服务贸易的特点n 无形性：国际服务贸易属于无形商品贸易，不反映在各国海关进出口的统计中，而显示在各国国际收支表中。n 不可存储性：服务商品一旦
4、被生产出来就同时是一个消费的过程，中间无存储环节。n 异质性：同一种服务的质量因人（生产者和消费者）而异n 缺乏所有权：在服务生产和消费的过程中，不涉及任何东西的所有权转移。n 高垄断性和高保护性：服务贸易中的道德风险和逆向选择是市场发生失灵，政府干预不可避免；有些领域涉及国家主权和其他敏感问题，贸易保护程度很高。第8页，本讲稿共49页2.国际服务贸易的发展v2.1战后国际服务贸易发展的原因n 各国产业结构急剧变动为国际服务贸易的发展提供了基础n 跨国公司的迅速发展n 国际经济合作方式的多样n 各国政府的支持和服务贸易总协定的实施n 国际商品市场和资本市场的自由化，以及世界经济的区域化为国际服
5、务贸易发展创造了较好的市场环境n 计算机产业和信息技术的商业化带来了新的国际服务贸易需求，并大大提高了服务部门的劳动生产率和国际竞争力第9页，本讲稿共49页v2.2国际服务贸易发展的特点n 以高新技术为核心，以技术进步为基础n 生产性服务成为国际服务贸易的主要部分n 跨国公司对国际服务贸易的发展起到重要推动作用n 某些服务贸易领域内贸易壁垒有所增强n 服务贸易的市场分布不平衡第10页，本讲稿共49页v2.3国际服务贸易发展的格局n 国际服务贸易的规模持续快速增长n 国际服务贸易的地区分布l发达国家在国际服务贸易中仍占有主导地位l发展中国家在国际服务贸易中的地位呈上升趋势。n 技术、知识密集化趋
6、势日益明显n 跨国公司在国际服务贸易中居主导地位n 新的服务产业不断涌现，国际服务贸易的方式多样化第1 1页，本讲稿共49页3.国际服务贸易理论3.1传统比较优势说适用性3.2国际服务贸易纯理论的发展与深化3.3理论总结 第12页，本讲稿共49页3.1传统比较优势说适用性v国外大致形成了三种意见：n一是认为长期以来用于解释有形的货物贸易的模型不适应于解释国际服务贸易；n二是认为传统比较优势原理完全可以用来解释国际服务贸易；n三是认为传统比较优势原理稍加发展就可以解释国际服务贸易。第13页，本讲稿共49页3.1传统比较优势说适用性v否定观点（代表人物G菲科特克蒂）n国际服务贸易是提供劳动活动与货
7、币的交换而不是物与货币（物与物）的交换；n国际服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏。n统计方式不同，国际服务贸易统计体现在国际收支平衡表中，而在海关进口中没有显示。第14页，本讲稿共49页v肯定观点（代表人物理查德库伯）n 作为一个简单的思想，比较优势说是普遍有效的，即每个团体都专注的共同利益正是自身效率更高的那项活动所带来的。n 正如存在于商品生产中那样，比较优势也存在于服务业中。第15页，本讲稿共49页v20世纪70年代以来的争论n 希尔：将比较优势说应用到服务贸易中存在着度量问题。n 山姆普森和斯奈普：应放弃“生产要素两国间不能流动”的假设，否则会阻止服
8、务的国际流动，国际服务价格的均等化以及生产要素价格的均等化。第16页，本讲稿共49页n 琼斯与鲁安因：服务产品贸易或特定服务要素贸易涉及贸易收益，但相对收益取决于国家的相对服务要素禀赋和相对技术比较优势；只有在产品和要素贸易同时发生时，才能保证通过完全专门化实现贸易收益最大化，否则，服务产品价格或特定要素报酬将在国家间均等化，其他差异则扩大。第17页，本讲稿共49页n 萨皮尔和卢兹：一个国家的要素配置对其在国际服务贸易中的地位有重要影响。经验分析表明：有形资本（实物资本）充裕的国家在运输服务业享有比较优势，人力资本丰富的国家在保险和其它私人服务业等方面拥有比较优势。第18页，本讲稿共49页n
9、辛德利和史密斯：在理论和经验分析中，没有必要在概念上严格区分商品和服务，服务贸易研究的困难不在于理论而在于测试和统计，在于如何利用政策去改变国家所处的比较劣势。n 塔克和森德伯格：传统理论对服务贸易的分析主要存在四个方面的局限：HO模型主要从供给角度分析国际贸易；商品和服务在RD投入和广告效用上存在差别；许多服务存在着两个阶段的函数；市场结构和国内管制环境对服务的生产与分配更具影响。第19页，本讲稿共49页3.2国际服务贸易纯理论的发展与深化 3.2.1国际服务贸易显性比较优势论显性比较优势（Revealed Comparative advantage，RCA）（某国某种产品的出口额/该国全部
10、产品的出口额）（世界该种产品的出口额/世界全部产品的出口额）=RCA1，该国在该服务产品具有比较优势。RCA1，该国在该服务产品处于相对劣势第20页，本讲稿共49页3.2.2迪尔道夫模型v商品和服务贸易的互补性n 商品和服务贸易与传统的比较优势说相符。n 互补性服务不可贸易不会影响传统的比较优势理论在服务贸易分析中的适用性。v要素移动的服务贸易 通过生产要素的跨境移动并结合东道国的相关资源优势从而能以较低的价格提供服务。第21页，本讲稿共49页v含有缺席要素的服务贸易n要素禀赋决定服务贸易的模式n在某些情况下，要素也可能发生逆向流动，即由价格较高的一国流向价格较低的一国（如管理要素）n迪尔道夫
11、在比较优势说的适用性上取得了突破性进展，同时进一步证明了商品与服务贸易的不可分性，但过于强调要素，最终决定要素出口与否的是服务价格。第22页，本讲稿共49页3.2.3伯格斯模型v 揭示不同国家服务提供技术上的差别是如何形成比较优势和商品贸易模式。v 在市场完全竞争、规模报酬不变，如果技术相同的两国商品可自由贸易（服务不可贸易），即使无一种要素能在国际上流动，两国的要素价格和国内服务价格的差异出也会缩小或完全消失（在运输成本忽略为零的情况下），从而降低市场参与者从事服务贸易的动机。第23页，本讲稿共49页v如果存在技术或政策贸易壁垒，技术差别将成为一国商品比较优势的重要决定因素。但具有服务技术优
12、势的国家不一定会给相对密集使用服务的部门带来比较优势。n 服务提供上的技术优势可能造成服务价格的昂贵。第24页，本讲稿共49页n 即使由于技术先进服务相对低廉，也可能造成服务密集部门相对于其它部门规模上的扩张，以及那些大量使用服务部门中密集使用的要素的部门也将扩大规模。可见，即使服务部门的产品不可贸易，服务技术的国际扩散也会对收入分配和贸易条件产生影响。n 服务技术的国外转让对本国贸易条件的影响应视服务技术优势在竞争优势中的地位以及服务技术转让是加强了还是消弱了其它方面的比较优势（如要素比较优势）。第25页，本讲稿共49页3.2.5服务价格国际差异模型v关于穷国服务业价格低于富国服务业价格的解
13、释：（克莱维斯巴格瓦蒂）n 各国的贸易品行业的工资因生产率的不同存在着差异，表现为穷国的贸易品行业的工资低于富国贸易品行业的工资；而各国贸易品行业的工资率决定非贸易品（主要是服务业）的工资率，这就决定着穷国的服务业工资低于富国服务业工资；另一方面服务行业的国际间生产率差异较小，其结果是穷国单位服务的工资成本低于富国，即低收入国家或地区的服务和其它非贸易品低价格。第26页，本讲稿共49页v关于穷国和富国服务业内部结构差异的解释：n 由于穷国的劳动力禀赋相对丰富，穷国的劳动力密集型服务的价格水平较低，因而在工程承包等劳动密集型服务上具有比较优势。n 由于富国资本、技术要素禀赋较为丰富，因而在金融、
14、工程咨询、信息处理等资本型服务上具有比较优势。第27页，本讲稿共49页v服务价格水平的影响因素的实证分析（法尔维格默尔）n 国家间服务价格与人均实际收入成正相关。n 其它因素不变，农业耕地、矿藏、资本较大的贸易赤字和较高的贸易品价格（由于贸易政策的影响），将倾向于提高国内服务价格和人均实际收入；而较多的人口和劳动力禀赋倾向于降低国内服务价格。n 非熟练劳动力的增加将降低服务价格，而熟练劳动力的增加则可能降低，也可能提高服务价格。第28页，本讲稿共49页3.2.5规模报酬递增和不完全竞争条件下的服务贸易v规模经济与垄断竞争更能贴切地解释国际服务贸易迅速增长的现实。v生产区段和服务链理论。n 企业
15、产出水平的提高，收益的增加和要素分工的益处促使企业分散生产区段；由此产生协调、管理、运输和金融服务等组成的服务链；当生产过程的分散呈国际化趋势时将诱发国际服务贸易。第29页，本讲稿共49页v“HO”解释：n HO模型主要考虑不同生产区段要素密集度的要求。n 由于各国资本、劳动力禀赋不同，且即使在实行自由贸易的情况下，某种要素的价格也存在国别上的差别，这就为具有某一要素密集特征的生产区段放在国外生产提供了可能性。第30页，本讲稿共49页v马库森理论：n 规模报酬递增是资本密集型中间产品的生产和知识密集型生产者服务生产的共性，而许多中间产品又呈现差异化或与国内要素互补的特征，这时生产者服务贸易优于
16、单纯的最终产品贸易。v弗兰科斯理论：n 服务部门的专业化导致规模经济效应的出现，专业化应用于生产过程的程度依赖于每个厂商的生产规模，而生产规模又受到市场规模的限制。第31页，本讲稿共49页n 服务贸易自由化导致服务产品种类增多，生产规模扩大，使服务进口国向更专业化生产方向发展，服务出口国或向专业化，或向非专业化生产方向发展，并使要素总收益相联系的制成品价格下降。v马库森强调服务部门内部的专业化，弗兰科斯则强调服务在协调和联结各专业化生产过程中的作用。第32页，本讲稿共49页3.3小结v作为一个简单的带有普遍性的思想，比较优势理论在一定程度上仍适用于解释服务贸易，表现为拥有不同要素禀赋的国家围绕
17、服务要素开展贸易，如含有缺席要素的服务贸易、要素移动的服务贸易等。v服务业技术比较优势是形成服务业贸易的又一重要因素，但一国服务来技术比较优势及其扩散对该国国际贸易格局的影响应视具体情况而定。第33页，本讲稿共49页v传统的商品贸易强调的是供给方的生产成本优势，而服务贸易由于自身的特点更强调需求因素所导致的成本增量式消费者的选择性，如运输成本、信息成本、消费者收入及其偏好，系列服务质量，包括售后服务和购买环境如信贷条件、保险要求等。由于现实经济中大量存在着的垄断竞争与规模报酬递增现象，造成随着市场需求规模、需求结构的变化生产规模化、专业化、多样化、分散化的出现，由此带来服务贸易的发展。服务贸易
18、的发展即是国际商品贸易发展的结果，又是国际贸易存在的条件。第34页，本讲稿共49页4.服务贸易壁垒与服务贸易自由化4.1国际服务贸易的障碍n空间距离及由此产生的障碍n制度性的障碍n文化与语言障碍n国际服务贸易活动本身所包含的复杂性和高风险性第35页，本讲稿共49页4.服务贸易壁垒与服务贸易自由化n制度性障碍l关税、数量限制与服务贸易有关的货物移动壁垒l技术上的要求服务产品移动的壁垒l人员或利润移动的限制l对建立外资企业的限制l从业资质的要求l在公共供给上钟情于国内生产者的倾向l国家垄断第36页，本讲稿共49页壁 垒 形 式运输电信数据处理银行保险工程建筑广告影视会计法律软件旅馆空运水运数量/质
19、量限制 补贴 政府采购 技术标准 进口许可 海关估价 货币控制及交易限制 特殊就业条件 开业权限制 歧视性税收 股权限制 第37页，本讲稿共49页v4.2服务贸易壁垒的特点n 隐蔽性强n 保护性强n 与投资性壁垒密切联系n 互动性强。在国际服务贸易所设计的服务各要素中,只要对其中一种要素设置障碍,就可能会影响其他要素的流动,进而影响整个服务贸易。第38页，本讲稿共49页v4.3服务贸易的自由化n 多边服务贸易体制的形成n 多边性国际公约或协定的签署l1929年统一国际航空运输某些规则的公约l1944年国际民用航空协议、国际航空运输协定和国际航班过境协定l1951年在日内瓦订立的国际公路货物运输
20、合同公约l1970年在伯尔尼订立的铁路货物运输国际公约l1980年在日内瓦订立的联合国国际货物多式联运公约l1982年内罗毕国际电信公约l1979年日内瓦商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定n 区域服务贸易的发展第39页，本讲稿共49页v4.3服务贸易的自由化n 各国政府开放市场的具体承诺n 各国服务贸易壁垒有所降低n 美国积极倡导服务贸易自由化v4.4服务贸易自由化的政策选择n 发达国家l“服务贸易补偿论”：发达国家以开放商品市场为交换条件要求发展中国家和地区以开放服务市场l对服务出口采取管制措施以维护国家安全和竞争优势第40页，本讲稿共49页v4.4服务贸易自由化的政策选择n 发展中国家混
21、合型逐步自由化的服务贸易发展战略l逐步放松国内服务市场的管制,允许外国服务企业进入;l逐步开放本国商品贸易市场,降低商品关税水平;l逐步开放服务产品市场,减少服务产品领域的非关税壁垒;l逐步开放服务要素市场,减少有形服务贸易的关税和非关税壁垒;l实现服务贸易自由化。第41页，本讲稿共49页5.服务贸易总协定v5.1服务贸易总协定的概述n产生l1993年12月15日,经各成员方的努力,乌拉圭回合最终谈判终于达成了服务贸易总协定。1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什由111个国家和地区的代表正式签署,1995年1月1日生效。第42页，本讲稿共49页v5.1服务贸易总协定的概述n结构与特征表101
22、1服务贸易总协定主要组成部分第一部分服务贸易总协定条款(共29条具体条款)第二部分附件(共8个)包括:豁免附件;根据本协议自然人移动提供服务的附件;空运服务的附件;金融服务附件一、金融服务附件二、海运服务谈判附件;电信服务的附件;基础电信谈判附件第三部分各国提交的具体承诺表(共94个)表：服务贸易总协定主要组成部分第43页，本讲稿共49页v5.1服务贸易总协定的概述n结构与特征l借鉴和沿袭了关税与贸易总协定的基本原则和精神l一般义务和具体义务分别规范l大量具体规范和具体承诺尚待进一步谈判明确第44页，本讲稿共49页v5.2服务贸易总协定的解析n 服务贸易总协定的目标与原则n 服务贸易总协定的范
23、围与定义n 服务贸易总协定的一般责任和义务（1）最惠国待遇（2）透明度（3）发展中国家更多参与（4）经济一体化（5）国内规定（6）相互承认提供服务所需资格（7）关于垄断、专营服务提供者和其他限制竞争的商业惯例规则（8）保障措施（9）政府采购（10）例外（1 1）补贴第45页，本讲稿共49页v5.2服务贸易总协定的解析n 服务贸易总协定的特定义务l（1）市场准入l（2）国民待遇n 服务贸易总协定的自由化承诺l（1）自由化承诺l（2）总体承诺l（3）部门承诺l（4）帮助发展国家逐步参与服务贸易自由化原则n 服务贸易总协定的制度条款第46页，本讲稿共49页v5.2服务贸易总协定的解析n 服务贸易总协
24、定的最终条款n 服务贸易总协定的附件l“最惠国待遇豁免的附件”l“关于根据本协定自然人移动提供服务附件”l“关于电信服务的附件”l“关于空运服务的附件l“关于海运服务谈判的附件”l“关于金融服务及对金融服务承诺的谅解的附件”l“有关专业服务的部长决议”l“有关组织机构问题和环境的部长决议”第47页，本讲稿共49页v5.3服务贸易总协定的评述n 最惠国待遇：责任、豁免及例外l任一成员方与其相邻边境地区交换,并限于当地生产和消费的服务所提供或授予的利益;l一成员方在谈判中可以提出要求免除最惠国待遇义务的部门与措施,欧盟列出的例外包括音像服务、运输及保险服务,而美国则将运输服务列入其最惠国待遇条款的例外。l几种永久性的例外：经济和劳务市场一体化协议,成员方对教育程度、经验、资格标准的互相认可,以及政府采购。第48页，本讲稿共49页v5.3服务贸易总协定的评述n特定义务l市场准入l国民待遇n争端解决机制第49页，本讲稿共49页