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1、华中农业大学硕士学位论文现代生物技术知识产权保护研究以提升农业竞争力为目标姓名：王璟申请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：李长健20070601摘要现代生物技术是人类科技发展的优秀成果，运用现代生物技术促进社会发展是人类从必然王国迈向自由王国的理性选择。在二十一世纪，现代生物技术知识产权将成为世界各国在经济一体化、贸易全球化、信息对称化背景下新一轮竞争的制高点。当前在现代生物技术的知识产权保护和农业现代化应用等方面存在严重的理论不足与实践缺失。农业是我国的第一产业，是我国国民经济立足和迅速发展的前提和基础。现代生物技术具有全球性、专业性、国家利益性等天然特点，在国际农业产业竞争已达白热化的
2、现实状况下，如何通过现代生物技术知识产权保护提升我国的农业竞争力，是我们面临的一个重大课题。在现代农业建设的广阔背景下，通过现代生物技术改造和提升传统农业使之现代化，是提升我国农业竞争力的必然途径。提升我国农业竞争力是我国现代生物技术知识产权保护的重要目标，加强我国现代生物技术知识产权保护与提升我国农业竞争力是水乳交融、密不可分的。现代生物技术知识产权最密切的实施产业是农业，最广阔的市场是农村，最大的受益者是处于社会弱势地位的农民。只有以提升农业竞争力为目标，才能使我国的现代农业建设和现代生物技术知识产权保护具备明确的方向和内容。同样，也只有我国的农业竞争力获得大幅度提升，我国的现代农业建设和
3、现代生物技术知识产权保护才能获得迅速发展的驱动力。知识产权制度通过赋予权利人适度的垄断来实现智力成果社会效益的最大化，这一特点使得知识产权制度成为促进科技发展、推广科技创新最有效的制度手段之一。在法律视野下，由于现代生物技术知识产权保护涉及个人利益、社会利益、国家利益等可能相互冲突的法益，因此在加强现代生物技术知识产权保护、提升我国农业竞争力立法中确立法益衡平的理念是极为必要和重要的。除此之外，利益的导向性也是相关立法需要考量的一个重大问题。因为只有通过有效的知识产权保护，才能够促进现代生物技术的迅速发展和成熟，才能够切实保护作为弱势群体的农民的根本利益，才能够在国际贸易中进一步增强我国的农业
4、竞争力，最终促进我国综合国力的迅速提高和农业的可持续发展。以消除关税壁垒、实现国民待遇、促进全球经济一体化为目的的W T O 对知识产权保护极为重视。w r o 立法框架将现代生物技术知识产权保护纳入其中，通过知识产权保护手段促进现代生物技术的迅速发展，并通过对知识产权的权利限制、绿色壁垒等手段对现代生物技术可能造成的影响进行规制。在全球经济一体化的背景下，作为发展中国家的我国应当如何通过法律手段加强我国现代生物技术知识产权保护、切实提升我国农业竞争力，应当如何在维护本国利益的基础上维护发展中国家的整体利益，均是应当进行认真探讨的内容。本研究立足法益衡平、市场化、国家适度干预等知识产权保护的基
5、本原则，以提升农业竞争力为研究目标，立足我国现实状况进行了深入的理论探讨与现实解读，并在理念重构、策略选择、国家战略和立法实践上提出了相当的可行性建议，对加强现代生物技术知识产权保护、提升农业竞争力和促进现代农业建设具有一定理论价值与现实指导作用。关键词：现代生物技术；知识产权保护；法益衡平；现代农业；农业竞争力T h em o d e mb i o t c c h n o l o g yi sa ne x c e l l e n ta c h i e v e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p e db y
6、m a n k i n d,t h er a t i o n a la p p r o a c hb yw h i c hh u m a nb e i n g sm a r c hf r o mt h er e a l mo fn e c e s s i t yt ot h er e a l mo ff r e e d o m I nt h e2 1“c e n t u r y,u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i ci n t e g r a t i o n，t r a d eg l o b a l i z a t i o na
7、n di n f o r m a t i o ns y m m e t r i z a t i o n,t h em o d e mb i o t e c h n o l o g yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sw i l lb e c o m eah J l g hp o i n ti nt h en e wr o u n do fc o m p e t i t i o n A g r i c u l t u r ei st h ep r i m a r yi n d u s t r yi no u rc o u n t r
8、 y,t h ep r e m i s ea n db a s i so fn a t i o n a le c o n o m i cs t a n d p o i n ta n dd e v e l o p m e n t H o wt ol i f ta g r i c u l t u r a lC o m p e t i t i o nb ym o d e mb i o t c d m o l o g yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 啦灿p r o t e c t i o ni sam o m e n t o u ss u b j e c
9、 ti nt h ef c r v a n tc o m p e t i t i o no fi n t e r n a t i o n a la g r i c u l t u r e L i f t i n go u rc o u n t r ya g r i c u l t u r eC o m p e t i t i o ni sa ni m p o r t a n tt a r g e to fm o d e mb i o t e c h n o l o g yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i
10、 o n A n dr e i n f o r c i n gm o d e mb i o t c c h n o l o g yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o no f0 1 1 i c o u n t r yi sh a r m o n yw i t hl i f t i n go m C o u n t r ya g r i c u l t u r ec o m p e t i t i o n T h em o s tp r a c t i c a b l ei n d u s t r yo
11、 ft h em o d e mb i o t e e h n o l o g yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si sa g r i c u l t u r e，t h ev a s tm a r k e t p l a c ei st h er u r a la r e a,a n dt h em o s tb e n e f i d a lp e r s o ni st h eu n d e r p r i v i l e g e d 缸n l e r O n l yw h e nt a k i n gl i f t i
12、n ga g r i c u l t u r eC o m p e t i t i o na st h et a r g e th a sm o d e r nb i o t c c h n o l o g yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o nc l e a rd i r e c t i o na n dc o n t e n t A n do n l yw h e na g r i c u l t u r ec o m p e t i t i o ni si m p r o v e ds h o
13、 u l dm o d e mb i o t c c h n o l o g yp r o t e c t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so fo u rc o u n t r yb ea d v a n c e d B yg i v i n ga no b l i g c cm o d e r a t em o n o p o l y i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sm a k et h em o s ts o c i a lb e
14、n e f i t sr e s u l t i n gf r o mi n t e l l e c t u a la c h i e v e m e n t s，w h i c hm a k e si to n eo ft h em o s te f f e c t i v em e a n so fp r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y U n d e rt h el a w,b e c a u s em o d e
15、 mb i o t e c h n o l o g yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o nr e l a t ec o n f l i c t i n gl e g a lb e n e f i t s，s u c ha si n d i v i d u a lb e n e f i Ls o c i e t yb e n e f i Ln a t i o n a lb e n e f i t，i ti sn e c e s s a r ya n di m p o r t a n tt oe s t
16、 a b l i s ht h en o t i o no fl e g a lb a l a n c ei nt h el e g i s l a t i o no fr e i n f o r c i n gm o d e mb i o t c c h n o l o g yp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o na n da d v a n c i n ga g r i c u l t u r ec o m p e t i t i o n B e s i d e s，t h ed i r e c t i o no fb e n e f i t
17、i st h eg r a v ep r o b l e mn e e d e dt ob cc o n s i d e r e db yr e l e v a n tl e g i s l a t i o n O n l ye f f e c t i v ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o nc a nm a k ed e v e l o p m e n ta n dm a t u r i t yo fm o d e mb i o t e c h n o l o g yp o s s i b l
18、e，p r o t e c tt h ef a r m e r s f u n d a m e n t a li n t e r e s t，a n df u r t h e rs t r e n g t h e na g r i c u l t u r ec o m p e t i t i o ni ni n t e r n a t i o n a lt r a d e s，t h u ss k y r o c k e t i n go u rn a t i o n a lc o m p r e h e n s i v es t r e n g t ha n di m p r o v i n
19、 gt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r e 1 1 T a k i n gr e m o v i n gat a r i f fw a l l，r e a l i z i n gn a t i o n a lt r e a t m e n t,f o s t e r i n gi n t e g r a t i o nw i t ht h eg l o b a le c o n o m ya st h ep u r p o s e，t h eW o r l dT r a d eO r g a
20、 n i z a t i o n(W T O)a t t a c h e se x t r e m ei m p o r t a n c et oi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n T h eW T Ol e g i s l a t i o nh a se m b r a c e dm o d e mb i o t e c h n o l o g yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n，p r o m
21、o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fm o d e mb i o t e c h n o l o g yb yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n，a n dr e s t r i c t i n gt h ei m p a c tc a u s e db ym o d e mb i o t e c h n o l o g yb yr i#t sl i m i t e da n dg r e e nb a r r i e r U n d e rt h eb a
22、 c k g r o u n do ft h eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n，o u rc o u n t r y,a sad e v e l o p i n gc o u n t r y,s h o u l dc o n s i d e rh o wt or e i n f o r c em o d e mb i o t c c h n o l o g yi n t e U e e t u a lp r o p e r t yf i g h tp r o t e c t i o na n dl i f to u rc o u
23、n t r ya g r i c u l t u r ec o m p e t i t i o nb ym e a n so fl a w,a n dh o wt od e f e n dt h eo v e r a l lb e n e f i t so ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e so nt h eb a s i so fd e f e n d i n gn a t i o n a lb e n e f i t w h i c hs h o u l db ec a r e f u l l ys t u d i c d K e y w o
24、 H i s：M o d e mb i o t e c i m o l o g y；I n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sP r o t e c t i o n；L e g a lB a l a n c e；M o d e m A g r i c u l t u r e；A g r i c u l t u r ec o m p e t i t i o nI V华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书学位论文是否保密如需保密，解密时间年月日独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了
25、文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料，指导教师对此进行了审定与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意研究生签名：曼多墨、时间：如口7 年多月尹日学位论文使用授权书本入完全了解。华中农韭大学关于保存、使用学位论文的规定。，即学生必须按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和电子版，并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论
26、文的全部或部分内容注：保密学位论文在解密后适用于本授权书籼姗张曼爿，撇名：榕使签名日期：加。7 年Z 月，户签名日期：0 2-年占月f J 厂日华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：现代生物技术知识产权保护研究第一章导论第一节问曩的提出现代生物技术又称生物工程或生物工艺学，是一个将现代生命科学(包括生物化学、微生物学、分子遗传学、细胞生物学以及免疫学)的最新研究成就与现代的工程技术手段紧密联系于一体的应用性学科。11 9 5 3 年沃森(W a t s o n)和克里克(C r i c k)建立D N A 双螺旋结构模型(D N Ad o u b l eh e l i xs t r u
27、c t u r e)，从分子水平上开创了现代生物技术发展的新时代。作为2 l 世纪的朝阳产业，现代生物技术在医疗、制药、环保、能源等领域具有极为广阔的发展前途。尤其在农业生产领域，现代生物技术能够按照人们的目的定向培育出高产、抗病虫害、耐旱、抗盐、特性稳定的农作物，从而增加单位耕地面积的产量、使产品营养结构更为合理并大量减少农业投入。同时，由于农药和化肥施用量大为减少，通过现代生物技术培育出的优质高产农作物更好地保护了环境，有利于生态农业的可持续发展。现代生物技术必将引领未来世界发展的潮流，并为其他学科的发展提供研究的领域、思路、方法和范式，最终达到在普及化、市场化过程中迅速提升我国农业竞争力
28、的宏伟目标。现代生物技术或称现代生物工程，是以重组D N A 技术和细胞融合技术为基础，利用生物体(或者生物组织、细胞及其组分)的特性和功能，设计构建具有预期性状的新物种或新品系，以及与工程原理相结合进行加工生产，为社会提供商品和服务的一个综合性技术体系。现代生物技术在解决人类面临的粮食、健康、环境和能源等重大危机问题方面具有无限广阔的前景，倍受各国政府和企业界的广泛关注，与微电子技术、新材料技术和新能源技术并列为影响未来国计民生的四大科学技术支柱。从1 9 9 6 年至1 9 9 9 年，全球种植现代生物技术农作物的国家有1 2 个，其中发达国家8 个，发展中国家4 个。现代生物技术农作物种
29、植面积从1 7 0 万公顷发展到3 9 9 0 万公顷，增长了2 3 5 倍。特别是1 9 9 9 年与1 9 9 8 年比较，现代生物技术农作物种植面积增加了1 2 1 0 万公顷，增长了3 9 9。据统计，2 0 0 0 年全球现代生物技术产业销售额达到了1 0 0 0 亿美元。现代生物技术必将成为本世纪经济发展创新的重心和国家经济腾飞的支点。同时，现代生物技术的迅速发展对其知识产权保护也提出了更高的要求。鉴于现代生物技术在国民经济与社会发展中的重要地位，世界各国都把现代生物技术的发展、转化和创新作为可持续发展战略链条上的重要一环。然而，现代生物技术在发展过程中仍然面临着严峻的挑战，现代生
30、物技术带来的食品安全、环境安全、生物伦理等问题仍然严重影响着人们的生产生活。知识产权具有明显的发展权属性，现代生物技术知识产权保护的不力直接影响我国现代农业的发展和农业竞1 贺小贤主编现代生物工程技术导论瞰】科学出版社2 0 0 5：5。l第一章导论争力的提升，并进而我国的新农村建设和和谐社会构建。面对一种全新的科学技术，我们的态度不应当是回避而应当是接纳，即使它还存在着诸多问题。新制度经济学认为，创新的制度安排可以有效地规范市场主体行为，净化产业发展环境，激发市场潜能，从而实现产业的健康、快速发展。知识产权法律既是制度文明的典范，又是激发创造力和促进社会进步的加速器。2 在现代生物技术迅速发
31、展的历史背景下，知识产权法保护已经突破民法保护的传统框架而进入民法保护、经济法保护、行政法保护等多部门法保护手段相互融合的现代领域。如何通过以发展权为核心的制度手段促进现代生物技术的发展，如何运用以知识产权保护为主的法律手段使现代生物技术的发展更加理性，是经济法学研究的重要课题。我国的现代生物技术知识产权保护问题是一个典型的农业化、市场化、国际化问题，其核心内容在于促进现代农业建设，其现实目标在于提升我国的农业竞争力。一方面现代生物技术最主要的普及领域在于农业，农业市场化使我国的农业竞争力提升成为现代生物技术不可规避的必然任务；另一方面现代生物技术知识产权保护是一个极为庞大的系统工程，需要综合
32、协调各个方面的力量，现代生物技术知识产权保护的结果直接影响世界经济的进一步发展。自2 0 世纪7 0 年代现代生物技术诞生以来，由于各方面的原因，美国一直处于现代生物技术科研、农业产业化和知识产权保护的领先地位。经过2 0 多年的发展，现代生物技术产业已经成为美国高新技术产业发展的核心动力之一，并使美国农业现代化居于世界前沿，农业竞争力获得大幅度提升。近年来欧盟、日本等经济实体也在现代生物技术发展与知识产权保护方面取得了长足的进步，并在某些农业领域取得世界领先地位。在以美国为主导、欧盟及日本积极参与的各类国际组织中，通过立法手段规制和促进现代生物技术发展并在农业中大力推广普及的现象越来越显著。
33、在各个国际组织关于现代生物技术知识产权保护的立法架构中，又以w 1 D 立法框架的知识产权保护范围最为宽广、要求最为严格。因此，考量现代生物技术的知识产权保护，必须以提升农业竞争力为现实目标、以W T O 立法框架为国际背景。现代生物技术是现代高科技渗透生物领域后的结果和反映，是改造和提升传统农业使之现代化的重要科技手段。据有关部门预计，在未来1 0 至2 0 年内，现代生物技术产业将替代信息技术产业成为国家的主导产业，并将迅速提高国家的农业竞争力。因此，以美国为首的发达国家纷纷将未来的高新技术战略重点放在生物技术产业之上，投入巨资进行现代生物技术的转化与创新，以图在国际经济发展和竞争中占得先
34、机。然而现代生物技术产业是一个高投入、高技术、高风险的产业，现代生物技术的发展必然要求较高的知识产权保护水平。W T O 立法框架是目前国际上现代生物技术知识产权保护水平最高的正式制度规范。在帆背景下以提高我国农2 刘春田主编知识产权法【M】高等教育出版社2 0 0 0：2 3。2华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：现代生物技术知识产权保护研究业竞争力为目标对现代生物技术知识产权保护进行研究，可以了解和分析研究国外现代生物技术知识产权保护的发展动态、保护模式与成功经验，可以发现我国现代生物技术知识产权保护和实施中存在的问题，并根据我国现代生物技术农业生产化和我国农业竞争力的实际情况提出
35、切实可行的对策和建议。第二节研究目的、意义、内容、方法、创新点和基本概念一、本研究的目的本研究立足于提升我国农业竞争力的现实目标，通过对现代生物技术知识产权保护的理念定位、立法现状、保护内容、发展进路等问题的研究，勾画出现代生物技术知识产权保护体系的基本理论结构：通过对W T O 背景下现代生物技术知识产权保护的正式制度研究，明晰有关国际条约和国际组织对现代生物技术知识产权保护的基本要求和一般做法。然后结合我国实际，分析现代生物技术知识产权保护影响农业竞争力的一般规律，找出我国现代生物技术知识产权保护和农业竞争力提升存在的现实问题，并综合运用法学、经济学、管理学等多学科研究手段，从理论创新和制
36、度创新的高度提出保护现代生物技术知识产权、提升我国农业竞争力的可行性对策和建议，促进我国现代生物技术知识产权保护的进一步深化和提高，力争在二十一世纪极大地提升我国的农业竞争力，推动我国现代农业建设迅速发展。二、本研究的意义(一)本研究的理论意义本研究提出在提升农业竞争力目标下，对现代生物技术知识产权应当采取以经济法为主、多部门法联合保护的方式进行，突破了对知识产权进行纯民法保护的传统保护体系。在研究中进一步发展了知识产权权利运行的市场化原则，为现代生物技术知识产权保护与提升我国农业竞争力构造了理论链接。本研究探讨了现代生物技术对传统知识产权制度保护的新影响，找到了传统知识产权法体系创新的关键所
37、在，为提升我国农业竞争力提供了制度创新的切入点。依据我国现实情况提出了加强我国现代生物技术知识产权保护力度、提升我国农业竞争力的宏观战略，对相关理论研究具有一定的指导意义。同时，本研究提出了知识产权制度创新中的法益衡平观点，对我国知识产权法的制度创新研究具有一定的指导意义。(-)本研究的实践意义本研究提出现代生物技术知识产权保护应当以提升我国农业竞争力为目标的观点，对推进我国现代农业建设、加强现代生物技术知识产权保护工作和提升我国农业竞争力有重要作用。对知识产权制度的正当性、合理性、创新性进行的法理念、法原则分析，对我国知识产权立法实践具有指导作用。本研究对国内外现代生物技第一章导论术知识产权
38、保护进行的比较分析为其他相关研究提供了翔实、充分、系统的研究材料。对我国现代生物技术知识产权保护的理念、原则、策略的研究为提升我国农业竞争力实践工作提供了坚实的理论支撑。本研究进一步立足我国实际，对加强我国现代生物技术知识产权保护力度的必要性、可行性进行充分论证，提出了加强我国现代生物技术知识产权保护力度、提升农业竞争力的宏观战略和立法建议，对我国现代农业建设、现代生物技术知识产权保护工作和提升农业竞争力实践工作具有一定影响和作用。三、本研究的内容本课题以提升我国农业竞争力为研究目标，首先对知识产权的制度理性、知识产权制度正当性和合理性进行必要分析，并着重对知识产权制度的法益衡平、现代生物技术
39、知识产权保护的理念及特征等基本法理学理念进行研究，为后续研究工作提供具有一定深度和广度的法学理论支撑。其次通过对国内外现代生物技术知识产权保护的比较分析和以W T O 立法框架为核心的有关国际立法对现代生物技术的知识产权保护与规制的分析，获得当前国内外现代生物技术知识产权保护的整体型构，并总结国内外有关保护现代生物技术知识产权、提升农业竞争力的经验与不足。再次通过对现代生物技术带给传统知识产权制度的新影响的分析，为我国现代生物技术知识产权保护及提升农业竞争力法律对策构建提供必要的理论内涵和实证材料。最后，本研究将着重于对我国现代生物技术知识产权保护法律对策的研究，注重研究的实用性和可行性，并将
40、理论研究结论应用于对提升我国农业竞争力立法实践的指导之中，提出切实可行的对策和建议。在课题研究中主要着重于以下内容：现代生物技术知识产权保护的理念、特征、基本情况和存在的问题；西方发达国家以及有关国际组织对现代生物技术知识产权采取的保护手段：现代生物技术知识产权保护的运行机制；现代社会科学最新理论与现代生物技术知识产权保护的融合与创新；现代生物技术知识产权保护与现代生物技术安全评价体系构建问题、现代生物技术伦理危机问题以及提高农产品的国际竞争实力问题的关系；加强我国现代生物技术知识产权保护、提升我国农业竞争力的理念与策略；我国通过现代生物技术知识产权保护手段提升我国农产品竞争力的宏观战略与立法
41、建议。四、本研究的主要方法1 系统论分析方法。系统论(S y s t e mT h e o r y)是研究系统的模式、原理以及规律的科学，对社会科学研究具有重要的工具性价值。系统论认为，系统的结构决定系统的功能。因此，系统论以系统的整体性为逻辑起点，着重分析系统与环境之间的关系以及系统内部各组成部分之间的相互作用。运用系统论的分析方法研究现代4华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：现代生物技术知识产权保护研究生物技术知识产权保护问题，可以整体、协调、和谐地把握相关法学理论、制度架构和保护手段的实质性特征，并为最终提出切实可行的对策和建议提供科学的思想方法。2 法经济学分析方法。法经济学是
42、经济学与法学相互结合生长起来的一种新型边缘学科。科斯、波斯纳原理的核心是对法律进行成本效益分析，这一核心思想构成了法经济学最重要的基石。对现代生物技术知识产权保护进行经济法法律价值分析，可以凸显现代生物技术知识产权保护体系的经济动力因素以及在经济运行过程中得到实现的可能性。因此，对现代生物技术知识产权保护的法经济学分析应当从法经济动力因素和法经济运动因素两个方面进行。3 经济法法律价值分析方法。经济法的价值在于揭示经济法的存在目的和存在意义，主要可以分为目的性价值和工具性价值两部分。对现代生物技术知识产权保护体系进行经济法法律价值分析，可以明确其正式制度供给的理性内涵，并为提出相关法律制度对策
43、提供明晰的法律价值理念支撑。同时，经济法法律价值分析方法也是揭示现代生物技术知识产权保护与农民权益保护、现代农业发展价值层面理论原理的基本方法。4 文献研究与比较研究法。现代生物技术是国家农产品竞争力提升的科技基础，知识产权保护是现代生物技术在农业产业化中获得推广的重要途径。前人对相关问题研究成果颇丰。因此，通过大量查阅文献并对国内外相关研究成果进行比较研究，可以充分掌握现代生物技术知识产权保护和农业竞争力提升理论研究的发展动态，掌握国内外知识产权保护研究的最新成果，从而为本课题研究提供必要的逻辑起点、理论基础、框架体系和研究范式。5 实证研究与理论分析法。理论的探讨与研究必然要立足于客观的社
44、会现实，法律对策的提出也必然要针对客观存在的问题。为了确保本研究理论的合理性和对策的可行性，实证研究是本课题研究的特色与基础。本研究立足于我国现代生物技术知识产权保护的客观现实，与农业部相关课题研究紧密结合，以现代生物技术知识产权中最具发展中国家特色的植物新品种权为实证调研内容，在湖北省境内进行了大量调研并获得珍贵的实证数据。本研究在对实证调研数据进行深入理论分析的基础上提出相关模式、机制与对策，理论联系实际，框架结构合理，对策切实可行。五、本研究的创新点(一)理论创新本研究提出知识产权制度创新中的法益衡平观点，对知识产权理论发展具有一定的指导意义。本研究以知识产权制度的法理学研究为逻辑起点，
45、对知识产权制度的理性内涵进行了充分理论论证，明确了知识产权制度在我国当前市场经济体制下的正当性、合理性和创新性内涵。本研究对我国现代生物技术保护的理念与策略进5第一章导论行了深刻分析，在理论层面上对加强我国现代生物技术知识产权保护、提升我国农业竞争力提出了创新性见解。(-)视角创新现代知识产权法具有比较明显的社会法特征。因此，本研究突破从纯民法体系研究现代生物技术知识产权法律保护的传统视角，认为在现代生物科技迅速发展的冲击下，要进一步提升我国农业竞争力、推进新农村建设和现代农业建设，应当从经济法、民法和行政法等多部门法共同保护的视角进行创新性研究。同时，以提升农业竞争力为现代生物技术知识产权保
46、护的研究目标，对现代生物技术的农业推广应用具有重大意义，这一创新性视角也是本研究的特色之处。(三)内容创新本研究以提高我国农业竞争力为研究目标，对现代生物技术知识产权保护进行了实证调研和理论联系实际的深入分析，初步勾画出了国内外现代生物技术知识产权保护的立法框架。本研究分析了现代生物技术对传统知识产权制度保护的新影响，对传统知识产权保护理念和架构中存在的不适应现代生物技术发展、不适应我国农业竞争力提升的现实问题进行了深入阐述和分析。在上述研究内容的支撑下，本研究立足我国现实状况，在国家宏观战略和立法实践上提出了相当的可行性建议，对加强我国现代生物技术知识产权保护、提升我国农业竞争力具有创新性贡
47、献。六、本研究的基本概念(一)现代生物技术概述现代生物技术是现代生命科学的应用型研究成果，主要可分为基因工程、细胞工程、酶工程和微生物工程等四个部分。其中，基因工程是现代生物技术的基础并最具代表性。现代生物技术具有技术手段多样、生物产品性状稳定、原料利用具有再生性等特点，是国家经济建设、社会可持续发展和农业竞争力提升在生物技术上必然的路径选择。生命科学认为，生物性状的决定因素在于生物体的遗传物质。这些遗传物质主要是位于染色体中的脱氧核糖核酸(D N A)或核糖核酸(R N A)，并以D N A 为主。D N A 呈双螺旋结构，由四种碱基构成，四种碱基相对排列的顺序片断被称作基因(G E N E
48、，即遗传密码)。在生物体的生长过程中，D N A 的双螺旋结构被打开，基因中储存的遗传信息通过一系列复杂的生物化学反应(包括转录、逆转录、翻译、表达等)决定了生物蛋白质的形成，再由蛋白质构成生物体。这样，整个生物体的全部遗传信息都储存在遗传物质(主要是D N A)中，每一个普通体细胞都包含这个生物体的全部遗传信息。我们甚至可以说，在适当条件下，生物体的一个普通细胞就可能会生长成为一个完整的生物体(这就是所谓的单细胞克隆技术)。6华中农业大学2 0 0 7 届硕士学位论文：现代生物技术知识产权保护研究基因工程通过人工方法将生物体内的D N A 片断(基因)取出，在体外进行剪切、拼接和重组，然后再
49、将人工修饰后的基因导入宿主细胞或原来的生物体内，从而在生物的生长过程中将人们希望的性状予以表达，或者在宿主细胞生长过程中产生人们希望得到的生物产品。例如，通过基因工程，人们可以将某种抗虫基因(如B T 基因)剪切下来，并拼接引入某种高产棉花的D N A 中，转基因B T 高产棉花在生长过程中就可能表现出抗虫的特性。这种育种方法类似于杂交育种，然而通过基因工程得到的目标生物体与通过杂交育种手段得到的目标生物体相比，其目标特性表现得更加明显、更加稳定，研发周期也相对较短。另外，通过基因工程也可以大量生产胰岛素、疫苗等珍贵的生物药品。目前国际上基因工程最浩大的项目是人类基因组计划(础即)。细胞工程通
50、过对细胞的体外操作来获得人们希望的目标产物。在正常情况下，细胞携带有生物体的全部遗传信息，因此在适宜的条件下一个细胞就可能会生长成一个生物个体。另外，某些细胞(如某些肿瘤细胞)可能具有体外无限自我繁殖的特性。因此，在体外对适当的细胞进行培养和加工，就可能生产出大量生物体，达到改良品种并快速育种的目的。细胞工程主要包括克隆技术、细胞体外培养技术、细胞融合技术、细胞移植技术等，其中以克隆技术最具代表性，引起的争议也最为巨大。酶工程(蛋白质工程)是利用酶作为催化剂来生产某种生物产品的技术。酶是生物体内具有催化作用的蛋白质。一般的工业生产往往都是在高温、高压、高浓度的条件下发生反应的，需要的反应条件苛