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1、公司代码：600864 公司简称：哈投股份 哈尔滨哈投投资股份有限公司哈尔滨哈投投资股份有限公司 2012019 9 年半年度报告摘要年半年度报告摘要 一一 重要提示重要提示 1 1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。文。 2 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、
2、完本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3 3 未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 李延喜 出国 高建国 董事 莫健闻 公务 张宪军 董事 董力臣 公务 胡晓萍 4 4 本半年度报告未经审计。本半年度报告未经审计。 5 5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 二二 公司
3、公司基本基本情况情况 2.1 公司简介公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 哈投股份 600864 岁宝热电 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张名佳 陈曦 电话 0451-51939831 0451-51939831 办公地址 哈尔滨市松北区创新二路277 号哈尔滨经济创新研发中心大 厦29层 哈尔滨市松北区创新二路277 号哈尔滨经济创新研发中心大 厦29层 电子信箱 2.22.2 公司主要财务数据公司主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 总资产
4、 41,413,770,420.76 38,909,170,131.48 6.44 归属于上市公司股东的净资产 13,386,666,585.54 12,576,163,881.65 6.44 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 2,324,877,456.89 -1,456,393,980.73 营业收入 704,845,909.03 707,331,806.93 -0.35 归属于上市公司股东的净利润 508,092,103.44 -114,861,203.83 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 470,736,384
5、.51 -125,104,340.26 加权平均净资产收益率（%） 3.92 -0.86 基本每股收益（元股） 0.24 -0.05 稀释每股收益（元股） 0.24 -0.05 公司主要会计数据和财务指标的说明公司主要会计数据和财务指标的说明 2019 年 5 月 15 日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过关于以总价 1 元定向回购减值补偿股份及后续注销的议案 ， 决议以一元总价回购哈投集团减值补偿股份 27,943,242.00 股并注销，回购注销后公司总股本变更为 2,080,570,520.00 股。公司已按变动后的股本对每股收益、每股净资产进行计算并列报。 单位：元 2019
6、.6.302019.6.30 2018.12.312018.12.31 归属于上市公司股东的净资产 13,386,666,585.54 12,576,163,881.65 股本 2,108,513,762.00 2,108,513,762.00 减：库存股 27,943,242.00 变动后股本合计 2,080,570,520.00 2,108,513,762.00 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 6.43 5.96 2.32.3 前十名股东前十名股东持股持股情况表情况表 单位: 股 截止报告期末股东总数（户） 75,536 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 前 10 名
7、股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股 数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结的股份数量 哈尔滨投资集团有限责任公司 国有法人 37.79 796,834,680 530,196,409 无 0 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 国有法人 11.52 242,934,973 0 无 0 中国华融资产管理股份有限公司 国有法人 11.24 237,051,416 0 无 0 北京东富华盈投资管理中心 （有限合伙） 未知 4.02 84,729,586 0 无 0 哈尔滨市城投投资控股有限公司 国有法人 1.76 37,115,588 0 无 0 华夏人寿保险股份有限公司万能保
8、险产品 未知 1.57 33,022,269 0 无 0 兴瀚资产兴业银行兴业银行股份有限公司 未知 1.51 31,937,569 0 无 0 哈尔滨创业投资集团有限公司 国有法人 0.75 15,906,681 0 未知 10,340,000 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.70 14,740,600 0 无 0 郑素清 未知 0.31 6,600,000 0 无 0 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间的关联关系或一致行动关系 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 2.42.4 截止报告期末的截止报告期末的优先股优先股股东总数、前十名股东总数、前十名优先股优先
9、股股东情况表股东情况表 适用 不适用 2.52.5 控股股东或实际控制人变更情况控股股东或实际控制人变更情况 适用 不适用 2.62.6 未到期及逾期未兑付公司债情况未到期及逾期未兑付公司债情况 适用不适用 单位:元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率（%） 江海证券有限公司 2017 年次级债券（第一期） 17 江海 C1 145487 2017-04-24 2020-04-24 2,150,000,000.00 5.3 江海证券有限公司 2017 年次级债券（第二期） 17 江海 C2 145640 2017-07-19 2020-07-19 2,260,0
10、00,000.00 5.7 江海证券有限公司 2017 年公开发行公司债券（第一期） 17 江海 G1 143283 2017-09-07 2020-09-07 1,000,000,000.00 5.3 江海证券有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期） 17 江海 G2 143333 2017-10-18 2020-10-18 2,000,000,000.00 5.5 江海证券有限公司 2018 年公开发行公司债券 18 江海债 143641 2018-05-15 2021-05-15 1,000,000,000.00 5.8 江海证券有限公司 2019 年次级债券(第一期) 19 江
11、海 C1 151569 2019-05-22 2022-05-22 500,000,000.00 5 反映发行人偿债能力的指标： 适用不适用 主要指标 本报告期末 上年度末 资产负债率 64.72 66.42 本报告期（1-6月） 上年同期 EBITDA 利息保障倍数 2.59 0.62 关于逾期债项的说明 适用不适用 三三 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 3.13.1 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 经营情况的讨论与分析 2019 年上半年，公司根据发展战略，紧密围绕年初确定的经营目标，全面贯彻董事会、股东 大会的各项决议精神，扎实推进各项工作。本报告期内，公司实现利润总额
12、65,901.67 万元，实 现归属公司股东净利润 50,809.21 万元。 截至 2019 年 6 月 30 日， 公司总资产 4,141,377.04 万元， 归属上市公司股东净资产 1,338,666.66 万元。 1、热电业务经营情况 2019 年上半年，公司热电业务面临的形势依然不容乐观，烟煤价格虽然小幅回落，但褐煤价 格有所增长，总体煤炭价格仍处于较高水平，煤炭高成本压力依然未得到缓解；2019 年 1 月 1 日 起锅炉烟气排放实行限值排放，2021 年政府要求超低排放。为满足不断提高的环保政策要求，公 司在环保设施升级改造方面，投入资金也不断增加。在各种不利条件下，公司重视燃
13、料管理，合 理调整运行方式及烟煤、褐煤掺烧的配比率，积极推进节能降耗，缓解因燃煤价格上涨给企业带 来的压力；强化设备管理,努力提高设备健康水平和设备完好率，通过对设备的全面精修技改，节 能挖潜，本着“能修必修，修必修好”的原则，最大程度地提高设备出力，降低单耗；在热费收 缴方面，公司与时俱进，积极推广微信、支付宝、银行网点以及手机银行等多种缴费方式，方便 用户缴费的同时，提高收费效率，保证热费收缴进度，做到应收尽收。 报告期内， 实现热电业务营业收入 70,480.73 万元， 比上年同期减少 166.58 万元， 降幅 0.24%； 实现利润总额 7,078.86 万元，比上年同期增加 2,
14、883.92 万元，增幅 68.75% 。 报告期内，完成发电量 22475 万千瓦时，同比增加 694 万千瓦时，增幅 3.19%。完成售电量 12735 万千瓦时，同比增加 987 万千瓦时，增幅 8.40%，完成年度计划的 44%。完成热力销售 813 万吉焦，同比减少 156 万吉焦，降幅 16.10%，完成年度计划的 50%。 上述电力生产和销售与去年同期相比均有所增加，主要原因是：今年上半年采暖期室外温度 较同期偏高，供热负荷减少，调整机组运行方式，运行时数较去年增多，致使发电量较去年同期 增加。由于发电量增加，上网电量相应增加，致使售电量较去年同期增加。 上述热力销售较去年同期减
15、少的主要原因是由于今年上半年采暖期室外温度较同期偏高，以 及去年同期延长供热时间 10 天。 2019 年下半年，公司将继续应对煤炭价格居高不下、环保成本增加等诸多不利因素，重点做 好以下几方面的工作： （1）加强燃料管理，努力控制燃煤成本，做好煤炭提前储备工作。 （2）认真做好供热前的各项准备，做好岗位培训和安全培训工作，确保供热安全和质量。 （3）加强多种缴费形式的宣传力度，开通多种缴费渠道，做好热费收缴工作。 （4）贯彻国家政策，推进环保设施更新改造项目。 2、证券业务经营情况 2019 年上半年，证券行业经营业绩小幅提升。报告期内按照证券行业类别口径，江海证券实 现营业总收入 12.1
16、2 亿元，同比增长 112.64%；实现营业支出 6.54 亿元，同比降低 17.57%；实现 利润总额 5.88 亿元，净利润 4.49 亿元，较同期实现扭亏为盈。 从证券业务分类情况看，经纪业务方面，坚持围绕“机构化、互联网化、差异化”的发展战 略，积极拓展机构业务，推动客户开发、客户服务及业务办理的互联网化，同时以“开源创收、 节流增效”为基本行动准则，盈利能力实现稳步提升。一是，强化机构客户服务体系建设，丰富 产品线，以分支机构为触角，加强对机构客户“个性化、网络化、差异化”服务，增加公司机构 客户市场份额。报告期，公司新增机构客户开户数同比提升一倍以上，新机构资产规模同比提升近 70
17、%。二是，全力推动互联网平台建设，不断优化和完善江海经济圈、江海综合 APP、微信平台 等线上开发服务工具，加强零售客户开发工作。报告期内，新增约 5 万江海综合 APP 注册，交易 占比达 54%；通过“江海财富”微信平台，新签约客户近 1.3 万户，为日后优质便捷服务客户奠 定了坚实的基础。三是，加强投顾团队建设，引进专业人才，助力公司战略布局，加速公司向财 富管理转型。四是，加强分支机构管理，节支增效。报告期内，经纪业务条线支出同比下降，后 续效应持续拓展中。报告期经纪业务实现营业收入 2.15 亿，同比增长 23.83%。 投行业务方面， 积极推动债券融资业务， 紧跟市场形势， 借助科
18、创板东风积极拓展项目储备。 一是，债券融资业务实现大幅增长。报告期内各类债券承销共 10 支，承销金额 73 亿元。在证券 时报、券商中国主办的 2019 中国区投资银行君鼎奖评选中，江海证券荣获“2019 中国区交易所 债券投行君鼎奖” 。报告期内，完成债券承销总金额行业排名第 47，公司债承销金额排名第 38。 （数据来源：wind 资讯）二是，股权融资业务稳步推进。借力科创板推出，深入挖掘和积极储备 科创板项目资源。三是，积极扩展新三板推荐挂牌增值业务。报告期内辅导 2 家挂牌公司完成 2 次定向发行。报告期投行业务实现营业收入 2.43 亿元，同比增长 218.14%。 资管业务方面，
19、按照“回归本源”的整体要求，继续向主动管理业务转型。一是，积极拓展 代销渠道，尽可能满足不同客群投资需求。报告期内，发行 8 只集合产品。二是，支持实体经济 融资，推动 ABS 产品落地。报告期内，已成功发行 6 单资产支持证券产品，包括首单物业费 ABS 产品、首单保障房 ABS 产品等系列产品。三是，努力提升以“固收+”为核心的主动管理能力，为 机构客户提供个性化主动管理产品订制服务，优化资产管理业务结构。四是，积极依托上海票据 交易所票据交易平台，通过票据转贴现业务为实体经济融资提供服务。报告期内，累计成交规模 近五千亿元。五是，公司积极响应为民营企业纾困的号召，认真研究具体方案。报告期
20、内，首单 “证券行业支持民营企业发展系列之江海证券 1 号单一资产管理计划”已成功完成备案。报告期 资管业务实现营业收入 0.51 亿元，同比降低 27.74%。 自营业务方面，立足于多层次资本市场，坚持以价值投资为基础，丰富投资多样性，增加收 入来源。报告期内受到中美贸易战、宏观金融调控和资本市场监管政策的多重影响，股票市场也 呈现了较大的波动走势，特别是市场风险偏好受到预期变化影响经常出现反复。公司坚持加强投 研体系建设，强化基本面研究力度，以价值投资为基础，在严格控制风险的基础上，积极把握市 场机会。报告期自营业务实现营业收入 6.47 亿元，同比增长 430.82%。 信用业务方面，加
21、强股票质押业务及融资融券业务的管控力度，重点发展两融业务，化解业 务风险。报告期内，公司两融业务市场占有率达到 0.5128%，较 2018 年底提升近 39%。报告期信 用业务实现营业收入 0.44 亿元，同比降低了 63.1%。 合规及风险管理方面，坚守合规底线，规范业务开展，提高风险管理能力，完善公司全面风 险管理体系，为公司业务转型和持续发展提供有效保障。江海证券报告期内经营运行总体良好， 每个月度的风险控制指标均符合监管标准。 3、完善内控体系，提升内部管理水平及公司防控风险能力 2019 年上半年，公司在以前年度内部控制有效运行的基础上，依据年内业务发展实际对业务 流程、风险清单及
22、内控手册进行了全面优化梳理。公司总部及控股子公司黑龙江岁宝热电有限公 司根据机构变化，适时完成了内部控制手册及内控自我评价手册的修订工作，并严格按 照新修订的两个手册开展内控管理工作，使内控体系在各业务环节运行中发挥较好的管控作用， 有效提高了内控效率。 全面风险评估工作中， 将识别出的风险项进行排序、 分析， 筛选出前 10 大风险领域作为 2019 年度企业内控管理重点关注风险点， 分析风险原因， 制定应对措施， 并由专人负责监督执行情况， 有效提高了公司风险防控能力。 报告期内，公司持续采取实时监控、定期检查、专项稽核等方式，掌握公司本部及分、子公 司的内控体系建设及执行情况的合理性和有
23、效性，不断构建符合实际、业务规范、控制合理、管理有效的内控管理体系。 3.23.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 适用 不适用 1、 根据财政部 企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量 、企业会计准则第 23 号金融资产转移 、 企业会计准则第 24 号套期会计及企业会计准则第 37 号金融工具列报要求，公司自 2019 年 1 月 1 日起执行以上会计政策。 （详见 2019 年 4 月 19 日披露于上海证券报、中国证券报、上海证券交易所网站公司 2019-024
24、 号公告） 。该会计政策变更对本期的影响详见本报告“第十节财务报告五 41.重要会计政策和会计估计的变更”部分。 2、根据财政部于 2019 年颁布的关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知(财会【2019】6 号)，公司对财务报表相关科目进行列报调整，具体情况如下： 1）原列报项目“应收票据及应收账款”分别计入“应收票据”项目和“应收账款”项目； 2）原列报项目“应付票据及应付账款”分别计入“应付票据”项目和“应付账款”项目。 具体调整情况如下： 2018 年年 12 月月 31 日（调整前）日（调整前） 2018 年年 12 月月 31 日（调整后）日（调整后） 项目项目 金
25、额金额 项目项目 金额金额 合并合并资产负债资产负债表表 应收票据及应收账款 331,995,675.23 应收票据 7,811,613.83 应收账款 324,184,061.40 应付票据及应付账款 340,147,781.79 应付票据 79,899,426.53 应付账款 260,248,355.26 母公司母公司资产负债资产负债表表 应收票据及应收账款 27,637,415.46 应收票据 971,894.88 应收账款 26,665,520.58 应付票据及应付账款 185,448,856.19 应付票据 52,000,000.00 应付账款 133,448,856.19 该会计政策变更是对资产负债表列报项目做出的调整，对公司财务状况、经营成果及现金流量不产生影响。 3.33.3 报告期内发生重大会计差错报告期内发生重大会计差错更正更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。 适用 不适用 哈尔滨哈投投资股份有限公司 董事长：赵洪波 董事会批准报送日期：2019-08-21