《第8讲-全域溢出模型(共8页).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第8讲-全域溢出模型(共8页).doc（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、精选优质文档-倾情为你奉上第八讲 全域溢出模型核心-边缘模型、自由资本模型以及自由企业家模型主要关注产业空间分布的长期均衡问题。然而，对欠发达地区的政策制订者而言，最关心的是如何实现该地区经济增长的问题。经济增长，可以通过产业的聚集而实现，但更重要的是如何通过这些地区的自我增长来实现。客观而言，经济活动的空间聚集以及这种聚集带来的某一地区经济增长只是该地区经济增长的一个方面而不是经济增长的全部内容。为了提供能评价这种政策的框架，本节和下节将分布介绍两种内生经济增长模型，即全域溢出模型（GS模型）和局部溢出模型（LS模型）。这两个模型是在资本创造模型基础上建立起来的，这些模型不仅讨论经济区位的内
2、生变化问题，还要讨论经济增长如何随经济区位变化而变化的问题。一、全域溢出模型的基本逻辑马丁和奥塔维诺（1999）首次把内生经济增长理论引入到新经济地理学中，并详细讨论了空间因素对经济增长的影响。在他们的模型中，资本存量产生的溢出效应影响新资本的形成成本，从而促进资本积累。这两个模型都假定长期经济增长率是内生的。由于创新部门技术溢出效应的存在，企业愿意投资在创新部门所在的区位。与自由资本模型和资本创造模型一样，单位资本只生产一种产品，因此持续的投资使得工业品种类扩大，这将导致价格指数的下降，在名义支出和收入一定条件下，这又导致实际产出和实际收入水平的提高，就实现经济的内生增长。内生增长模型认为，
3、经济增长依靠资本积累来驱动，资本包括物质资本（机器设备）、人力资本（技能）和知识资本（技术）。新古典经济增长模型被称为外生经济增长模型，它关注的是物质资本的积累，但物质资本受到规模收益递减规律的影响，当资本和劳动比率达到一种稳定状态时，人均资本就停留在某一水平，经济处于稳定状态（此时人均经济增长率为零）。当经济处于稳定状态以后，经济增长只有通过外生变量如外生技术进步才能驱动。而在内生经济增长模型中，知识资本或人力资本具有规模收益递增特征，随着资本积累，溢出效应加强，人们更易于创造新的知识和技术，因而就不存在资本规模收益递减规律对经济增长的约束。正如前面所指出的那样，资本创造模型是一个外生增长模
4、型。在资本创造模型中，无论是对称均衡还是核心-边缘结构均衡，长期均衡时，资本存量和总支出都是常数，这说明当经济系统达到长期稳定状态后的增长速度为零。其深层次原因在于资本积累的规模收益递减。企业的固定成本是以资本为单位的，因此新的资本导致新的企业的进入，而新企业的进入导致市场的拥挤，因而企业的营业利润降低。利润的降低，最终导致无法提供新资本形成所需的成本，资本积累也就停止。资本存量的增加降低了资本的回报率，但资本形成成本不变，因此经济增长就会停止。要把长期的经济增长内生化，就必须跳出资本积累的规模收益递减陷阱。有两种方法可以解决资本积累的规模收益递减问题，一是资本的收益率不随资本存量的增加而下降
5、；二是随着资本存量的增加，生产新资本所需成本下降。全域溢出模型和局部溢出模型采用了后者，即资本生产成本遵循学习曲线，这意味着此时的资本为知识资本或人力资本，随着知识的积累，当前的资本生产可以借鉴前期的资本生产知识和技能，前期知识资本的积累提高了当前资本生产的速度和效率，降低了当前生产知识资本的边际成本。这就是说，当前生产知识资本的边际成本的降低，是由前期积累的知识资本溢出所致，任何创新都可以从前期的创新中受益。但，知识和技术的溢出效应随距离衰减，溢出效应具有局部性特征。这种外部性将产生一种聚集力。二、全域溢出模型的基本假设 经济系统由两个区域（南部和北部）、三个部门（农业部门A和工业部门M和资
6、本创造部门I）、两种要素（资本和劳动）组成。 农业部门以瓦尔拉斯一般均衡（规模报酬不变和完全竞争）为特征，只使用劳动力生产同质产品，单位劳动生产单位农产品，并以单位农产品作为计价单位，农产品的区际交易和区内交易是无成本的。 工业部门以迪克希特-斯蒂格利茨的垄断竞争、规模收益递增为特征；工业部门只以资本为固定成本，生产每一种差异化的工业产品只使用一单位资本；劳动作为其可变成本，每单位产出利用单位的劳动；工业品的区际交易存在冰山交易成本，即每运输单位产品，只有一单位产品到达目的地，工业品的区内交易无成本。 每个区域的劳动力禀赋为世界的一半，并且区域间不能流动，两个区域的劳动力禀赋是长期不变的。 资
7、本是通过资本创造部门来创造的，当达到长期均衡时候，资本增长率g为常数，新资本的创造需要消耗劳动，一单位资本需要单位的劳动力，而资本生产成本为（星号表示南部），由于总资本存量稳定增长，资本生产成本逐渐下降。两个区域的资本生产部门以完全竞争和规模收益不变为特征。资本还存在折旧，每个时期资本品的部分被折旧。资本不能跨区流动。 资本生产部门的知识资本产出分为两种：一种是私人知识，它可以获得专利并卖给他人来生产产品，另一种是公共知识，它无法获得专利，可以广泛传播并迅速被其他企业所吸收，因此其他企业可以通过较小的努力生产新的知识资本。 由于全域溢出模型是一种增长模型，所以必然涉及到效用函数的跨期性。全域溢
8、出模型假设消费者能够实现跨时期效用的最大化。效用函数仍由柯布-道格拉斯型效用函数和不变替代弹性效用函数给出。为了讨论的方便，我们假设消费者的跨期替代弹性为1，并把各期效用函数表示为对数形式，则：， (8.1)其中是消费者的时间偏好率，即消费者的效用折现率。三、短期均衡和长期均衡1、短期均衡全域溢出模型的短期均衡同资本创造模型一样，商品完全出清，消费者实现效用最大化，企业实现利润最大化。作为每个企业固定成本的一单位资本的收益率取决于本地和外地两个市场的销售。在全域溢出模型中，全域资本存量一直在增长，即不是固定的，全域资本存量的增长率对长期而言是变量，资本的空间分布也在长期而言是变量，但在短期这两
9、个变量可以视为不变。短期均衡不考虑资本价值和资本增长的关系，只是保证两个区域资本增长率相同。由于每个企业都以一个单位资本作为固定成本，故资本收益就是企业的经营利润，故在全域溢出模型中的资本收益与资本创造模型中的资本收益一致，即： （8.2）结论1：短期均衡时全域溢出模型的资本收益同资本溢出模型一致，此时资本增长率在两个区域都相同，但资本价值并不等于资本创造成本。全域溢出模型的资本创造成本为，每个区域的资本创造成本与经济系统总的资本存量成反比，这样资本生产成本是不断降低的。每个区域的资本收益仍然由本地和外地两个销售市场决定，尽管全域溢出模型不存在资本流动，但是经济系统处于非均衡的时候，扩张区域的
10、资本在增长而衰退区域的资本在减少，宏观上表现为两个区域资本份额都在变动，因此，这种变动也称为广义资本流动。资本收益取决于企业空间分布和相对市场规模。为了得出相对支出规模，短期内我们将看成是既定的，并且两个区域的资本都是以的速度净增长，用北部的支出除以全域的总支出可以得出北部的支出份额，北部的支出或全域的支出都可表示为要素收入减去资本创造投入。全域溢出模型的相对支出规模取决于企业空间分布和资本增长速度，由于假设北部和南部的资本创造成本相同且不与本区域的资本份额有关，所以企业空间分布的变动并不影响资本的创造成本进而也不会影响资本的增长速度，从这一点来说，空间对于经济增长的影响是中性的。结论2：在资
11、本折旧和贸易自由度一定的条件下，全域溢出模型的相对支出规模取决于企业空间分布和短期资本增长速度。由于全域溢出模型探讨的是经济增长问题，那么必然会涉及到跨期支出问题，需要考虑各期的最优支出的分配问题。最优跨期支出问题，可以用尤拉公式来表示。最优的支出方法就是任何支出的重新分配都使得消费者感到无差异，即延期支出的边际成本等于延期支出的边际收益。延期消费的边际成本MC为边际效用的效用折现率加上该期边际效用的减少量，MR为持有证券可获得的利率（可认为是资本的折现率），由于边际成本等于边际收益，所以有，这个等式也叫尤拉等式，实现跨期最优消费的时候，边际效用减少量，此时可得到，表明消费效用折现率等于了资本
12、的折现率，那么，下面计算资本价值的时候就可以用来代表资本的折现率。结论3：全域溢出模型跨期最优消费或支出等价于消费效用折现率等于资本折现率。2、长期均衡（1）长期均衡的决定 长期均衡就是指资本的空间分布保持长期稳定状态，资本区位并不随贸易自由度变化而变化，包括对称分布模式和核心-边缘模式两种长期均衡。要讨论长期均衡，首先，我们要讨论相对支出规模如何决定企业分布的问题。当经济系统实现长期均衡时，由于假设全域的资本创造成本相同，又要满足每个区域的托宾都等于1，就能得出全域的资本价值都相等。在全域溢出模型中，因为假设资本的增长速率为，那么资本创造除了弥补折旧外，还必须使资本每期以速率净增长，再加上资
13、本的折现率的影响，资本的价值可以用当期资本收益率与折旧，增长率和折现率三者之和的比值来表示，当处于长期均衡时这三个变量在全域内是相等的，这样长期均衡条件就由全域的资本价值相等变为资本的收益率相等。结论4：在全域溢出模型中，资本空间分布的长期均衡由北部和南部资本收益率相等来决定。（2）资本增长率的确定长期均衡条件下，北部和南部的资本增长率必须相等，假设都等于，只有这样才能保证资本的空间分布和保持不变。由上面内容可知，当达到长期均衡时全域的所有的资本的收益率都是相等的，这样每单位资本的经营利润就是整个经济的总经营利润与资本存量的比率，再根据长期均衡时托宾值等于1的条件可得到资本增长速度的表达式，即
14、：， （8.3）从式（8.3）可以得出有关长期资本增长率的结论，即：结论5：长期资本经济增长率由劳动力禀赋、资本折现率、资本折旧率、整个经济对工业品的支出份额、工业品的替代弹性所决定。由上面的结论可以看出，长期资本增长率与资本的空间分布无关，这一点是由两个原因造成的，其一，由于资本形成成本的假设，即原有技术和知识对任何区域的资本形成成本产生同样的影响；其二，在均衡时必须保证资本的价值与资本的成本相同，因此资本的经营利润也必然相等，这样就使得资本增长与资本的空间分布无关了，也就是说，对于资本的生产，空间是无关紧要的（这里所说的资本增长率与资本的空间分布无关，指的是在两种长期均衡条件下，无论是对称
15、分布还是核心-边缘模式，资本增长率都是一样的）。另外，由于长期均衡的全域总支出是由来表示的，因此，两种长期均衡时的全域总支出也是相等。（3）产业份额与支出的关系以及支出份额的确定长期均衡时，内点均衡还是角点均衡（核心-边缘结构均衡），全域溢出模型中资本收益或资本价值无论在区内还是在区际总是相等。实现内部均衡时，根据条件，可以知道式（8.2）中的，这样可以得出式（8.4），即： （8.4）式（8.4）说明均衡时某一区域的产业份额与该区域市场份额呈同向变化。当市场份额既定时，贸易自由度越大，则进一步放大本地市场效应，产业份额也就越大。这种结论与资本创造模型中的结论相同。下面接着讨论支出份额的决定问
16、题。全域溢出模型达到长期均衡时的相对支出规模同样要从支出的定义来确定，求解首先分别求北部的支出和全域的总支出，两个支出都根据要素收入减去资本创造成本来得到，要素收入包括劳动力和资本收入，而求解资本创造成本必然涉及到资本增长率（已在上面给出），故相对支出规模可比较容易得出，即： ， （8.5）式（8.5）表明，在长期均衡时，北部的相对市场份额是其所拥有的资本份额与劳动份额的加权平均值，该结论同样与资本创造模型中的结论类似。如果经济系统的折现率较大，这时人们更看重当期收益，不重视未来收益，因此资本的价值就较低，资本生产就较少，更大。这说明，此时资本份额对相对市场份额的重要性就越大。全域溢出模型的区
17、位变动过程同资本创造模型相似，不同的是，在资本创造模型中，两种长期均衡时的资本增长率为零，新创造的资本刚好弥补资本折旧，经济系统的资本总额停止增长；但在全域溢出模型中，均衡时的资本增长率为，也就是均衡时经济系统的资本总额仍以均衡速度递增。（4）资本增长率与经济增长率之间的关系 我们前面谈的都是关于资本内生增长的内容，那么，资本增长到底和经济增长存在什么样的关系呢？虽然长期均衡下，资本的增长率与资本的空间分布无关，但不同的空间分布，对区域的收入水平却有影响。我们通常所说的经济增长是指实际GDP的增长率，不考虑开放条件时，名义GDP包括消费支出和投资两部分，在全域溢出模型中指消费支出和资本生产投资
18、，它又等于劳动和资本两种要素的收入。由上面的讨论，实现长期均衡时，无论是对称均衡时对等的北部和南部，还是核心-边缘结构均衡时的核心区，每个区域的消费支出和资本增长率是既定不变的，这样，每个区域的名义GDP就是既定的。然而，全域溢出模型假定每个区域的价格指数是商品价格的不变替代弹性函数，这种函数具有随着商品种类的增加，价格指数递减的特征。因此，长期均衡条件下，资本持续增长区域虽然名义GDP不变，但随着资本数量的增长，也就是产品种类的增加，价格指数降低。名义GDP不变而价格指数下降，这意味着实际GDP上升，实际GDP上升速度就等于价格指数下降速度。这样经济增长率与资本增长率之间存在如下关系，即：实
19、际经济增长率， 其中上式说明实际经济增长率等于资本增长率的倍，这样我们可以用资本增长率来表示经济增长率。四、全域溢出模型的战斧图图8-1是表示资本区位与贸易自由度关系的战斧图。从图可以看出，全域溢出模型的战斧图类似于资本创造模型的战斧图，由于突破点等于持续点（不给出证明），对称均衡直接跳跃成为核心-边缘结构均衡，中间不存在非对称的内部均衡，因此，图形不像斧子而像铁锤。图8-1 全域溢出模型的“铁锤”图五、全域溢出模型的基本特征全域溢出模型的基本特征与资本创造模型类似，具有本地市场放大效应、循环累积因果关系、内生的非对称、突发性聚集、区位粘性、驼峰状聚集租金，但没有多重均衡的重叠区。1、本地市场
20、放大效应 全域溢出模型也具有本地市场放大效应。当初始收入水平不同时，如果内点均衡是稳定的，则初始富裕的地区变得更加富裕，收入增加的比例超过资本积累增加的比例。随着的增加，初始富裕的地区通过扩大资本份额，进一步强化这种放大效应，直到该地区成为核心-边缘结构中的核心区为止。2、循环累积因果关系 全域溢出模型假设资本和人口不流动，资本只是因生产而增加，因折旧而减少。资本增加伴随着生产的转移，生产转移导致收入增加进而导致支出增加。反过来，资本的减少将导致支出的减少，这样就形成了需求关联的循环因果关系。尽管资本的增加或者减少，降低或者提高价格指数，但由于人口不能流动，劳动力不能被吸引到价格较低的地区。因
21、此，就不存在与成本关联的累积因果关系。3、内生的非对称 在全域溢出模型中，随着贸易自由度的提高，对称结构被破坏，最终形成核心-边缘结构，所有产业都集中在一个地区。因此，交易成本的不断降低，最终导致对程结构向非对程的转变，这是内生的非对称过程，这与核心-边缘模型是一样的。4、突发性聚集 从战斧图中可以看出，全域溢出模型也在突破点处发生突发性聚集，只要贸易自由度超出突破点，就会发生突然的聚集现象，最终形成核心-边缘结构。5、区位粘性 区位粘性，也就是我们常说的路径依赖。类似于核心-边缘模型，最终聚集发生在何处是不确定的，仍受到原有路径的影响。当初始区域结构为对称结构时，随着贸易自由度提高，产业的聚
22、集力也逐渐增大，但由于存在原有路径的依赖，也就是维持对称结构的约束力仍然大于聚集力，不会发生产业的聚集现象，这种现象持续到贸易自由度超出突破点时为止。反过来，从核心-边缘结构向对称结构的转换也存在这种聚集力大于分散力的情况。这些说明，历史上选择某种经济路径，则在较长时期内已经适应这种路径，改变这种路径很困难，也就是经济行为已经牢牢地粘上这种路径了。6、驼峰状的聚集租金 全域溢出模型的聚集租金可以用北部和南部的的差额来度量，聚集租金也是贸易自由度的凹函数。以北部为核心的经济系统为例，贸易自由度位于突破点和1之间时聚集租金大于零，在两个端点处等于零，随着贸易自由度从突破点提高到1，聚集租金先升后降
23、，显示出明显的驼峰状，当贸易自由度等于突破点的平方根时，聚集租金达到最大。在全域溢出模型中，由于不存在与成本关联的累积因果关系，突破点和持续点重合为一点，进而就不存在叠加区。因此，人们预期的变动不会导致稳定均衡（也就是路径）之间的转换，人们预期的变化无法克服历史的惯性。六、全域溢出模型新的含义与资本创造模型一样，全域溢出模型也具有许多不同于核心-边缘结构的含义，这些新的含义可以概括为如下几个方面。1、经济的内生增长在第一节所指出的那样，资本创造模型中的经济增长是外生增长，而在全域溢出模型中的经济增长是内生增长。这种长期的内生增长意味着，在全域溢出模型中资本重新调整所带来的影响是长期的。在我们的
24、模型中，私人知识资本是不能流动的，只存在公共知识资本的溢出效应，如果我们放宽私人知识资本不能流动的限制，则我们将看到很有意义的现象。如前所述，如果发生资本存量的重新调整过程，则这种调整过程必然导致资本存量的非均衡分布，此时如果允许资本可以流动，则资本的流向决定于贸易自由度的大小；当贸易自由度很小时，资本从资本比较丰富的地区流向资本匮乏的地区；反过来，当贸易自由度很大时，资本从资本匮乏地区流向资本比较丰富的地区。2、经济增长影响经济区位 在全域溢出模型中，资本积累过程就是经济增长过程，同时资本收益都支付在资本所有地，因此经济增长可以改变本地的区位条件。3、经济增长极和塌陷区 全域溢出模型中也出现
25、经济“增长极”和“塌陷区”。从对称结构向核心边缘结构转变过程中，产业集中地区的资本投资较早，资本积累和经济增长速度较高，形成“增长极”；失去原有产业的地区的投资滞后，资本积累和经济增长速度较低，称为经济增长的“塌陷区”。4、区际永久的收入差异 在资本创造模型中的情况一样，在全域溢出模型中，收入的空间分布取决于资本份额的空间分布。区际产业分布的非对称性，决定区际要素禀赋的非对称性，同时又受到区际要素禀赋非对称性的影响。因此，核心区的人均资本存量高，人均收入水平也高。这种收入差距并不会随着贸易自由度的提高而消失。5、经济一体化的内涵 与资本创造模型中的情况一样，在全域溢出模型中，经济一体化不仅包括贸易自由化还包括资本的区际流动。专心-专注-专业