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1、11月证券法律法规考前预测押题卷03 1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()。 A、1年 B、3年 C、5年 D、7年 正确答案： C【专家解析】诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。 2、证券账户卡挂失补办时，()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。 A、经办人 B、申请人 C、复核员 D、签章人 正确答案： A【专家解析】证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。 3、1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业
2、经营制度的终结。 A、金融服务现代化法案 B、格拉斯一斯蒂格尔法案 C、证券交易所法 D、证券法 正确答案： A【专家解析】1999年11月4日，美国国会通过金融服务现代化法案，标志着金融业分业经营制度的终结。 4、交易所交易基金的英文简称为()。 A、LOF B、QDII C、ETF D、QFII 正确答案： C【专家解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。 5、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。 A、融券专用证券账户 B、信用交易证券交收账户 C、信用交易资金交收账户 D、客户信用交易担保资金账户 正确答案： D【专家解析】证券公司经营融资融券业务的，应当
3、在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 6、下列不属于基金销售机构的是()。 A、商业银行 B、证券公司 C、专业基金销售机构 D、科学化 正确答案： D【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。 7、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。 A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B、针对公众的虚假陈述
4、和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述 正确答案： B【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。 8、依据证券公司客户信用交易.担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。 A、中国证监会 B、证券登记结算机构 C、中国证券业协会 D、证券交易所 正确答案： B【专家解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公
5、司为名义持有人，登记于证券持有人名册。 9、根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。 A、1000万元 B、2000万元 C、3000万元 D、5000万元 正确答案： D【专家解析】根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。 10、下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是()。 A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B、乙公司净资产占实收资本的35% C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D、丁公司或有负债达到净
6、资产的75% 正确答案： A【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 11、证券发行市场又被称为（）。 A、一级市场 B、流通市场 C、二级市场 D、主板市场 正确答案： A【专家解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场” 12、从产品属性看，权证是一
7、种()类金融衍生品。 A、远期 B、期货 C、期权 D、互换 正确答案： C【专家解析】权证和期权相似。 13、在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。 A、债券基金 B、股票基金 C、货币市场基金 D、衍生证券投资基金 正确答案： B【专家解析】在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 14、我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。 A、临时停市 B、技术性停牌 C、市场禁入 D、以上部可以 正确答案： A【专家解析】考察证券交易所职能，同时也是法
8、规问题 15、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。 A、2日 B、3日 C、4日 D、5日 正确答案： B【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。 16、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。 A、5个 B、10个 C、15个 D、20个 正确答案： B【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 17、下
9、列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。 A、接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C、受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D、根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 正确答案： D【专家解析】D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”. 18、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公
10、司债券。 A、公司债发行试点办法 B、公司债发行管理办法 C、证券法 D、企业债发行试点办法 正确答案： A【专家解析】公司债发行试点办法的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。户 19、我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。 A、内幕交易 B、欺诈客户 C、内幕信息 D、操纵市场 正确答案： A【专家解析】考察内幕交易。 20、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。 A、2个 B、5个 C、10个 D、15个 正确答案： C【专家解析】查询申请符
11、合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。 21、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 正确答案： C【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 22、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。 A、套利 B、正套 C、反套 D、投机 正确答案： B【专家解析】正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。 23、证券金融公司根据()的决定设立。 A、国务院 B、中国证券业协会 C、中
12、国证券监督管理委员会 D、证券交易所 正确答案： A【专家解析】证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。 24、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。 A、直接义务 B、违背受托义务 C、违背信托义务 D、间接义务 正确答案： B【专家解析】违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。 25、交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间
13、交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。 A、金融期货合约 B、金融期权台约 C、金融互换交易 D、权证 正确答案： A【专家解析】金融期货台约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 26、在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的()。 A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价 B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率 D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率 正确答案： B【专家解析】
14、以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格；以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。 27、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。 A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东 B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东 C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东 D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股
15、股东、普通股股东 正确答案： B【专家解析】应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。 28、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销其执业证书的处罚。 A、36个月 B、612个月 C、39个月 D、312个月 正确答案： D【专家解析】期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款，
16、29、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。 A、1%3% B、1%5% C、3%5% D、5%10% 正确答案： B【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。 30、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。 A、投资人利益优先原则 B、全面性原则. C、客观性原则 D、及时性原则 正确答案： A【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则
17、，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。海纳从业押题： 31、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。 A、净资产 B、净资本 C、利润率 D、净收益 正确答案： B【专家解析】证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。 32、证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。 A、不少于3个月 B、不多于3个月 C、不少于12个月 D、不多于12个月 正确答案： C【专家
18、解析】战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。 33、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 正确答案： C【专家解析】取得证券业执业证书的人员，连续3年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。 34、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()工作日内向中国证监会提交更新资料。 A、1个 B、2个 C、3个 D、4个 正确答案： B【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变
19、化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。 35、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。 A、3000万元 B、4000万元 C、5000万元 D、6000万元 正确答案： C【专家解析】中华人民共和国证券法第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 36、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易
20、日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。 A、1938.85 B、1939.84 C、1938.86 D、1938.84 正确答案： A【专家解析】该日的加权股价指数是（7000*9.5+9000*15+8000*8.5）/（7000*5+9000*8+8000*4)*1000=1938.849。 37、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。 A、股东权利 B、股票的记载方式 C、股票名称 D、股票编号 正确答案： B【专家解析】按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。 38、财务顾问将申报文件报中国
21、证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A、1个 B、5个 C、10个 D、20个 正确答案： B【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 39、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。 A、35 B、310 C、510 D、25 正确答案： A【专家
22、解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施。 40、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。 A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异 D、指定财务顾问主办人与中国
23、证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 正确答案： D【专家解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。 41、公司债券利息支出属于公司的()。 A、营销经费 B、利润 C、费用范围 D、直接成本 正确答案： C【专家解析】债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。 42、根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。 A、上市公司 B、会员 C、交易活动 D、发行活动 正确答案： A【专家解析】这一职能体现了证券交易所对上市公司
24、的管理。 43、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。 A、一 B、二 C、三 D、四 正确答案： B【专家解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 44、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。 A、法人申请查询 B、自然人申请查询 C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存 正确答案： D【专家解析】证券账户注册资料
25、的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。 45、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。 A、5个 B、7个 C、10个 D、15个 正确答案： C【专家解析】协会以外主体
26、做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。 46、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。 A、发行数额在200万元以上的 B、利用募集的资金进行违法活动的 C、转移或者隐瞒所募集资金的 D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 正确答案： A【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明
27、文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。 47、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。 A、金融机构 B、政府机构 C、企业 D、事业单位 正确答案： A【专家解析】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 48、美国证券市场是从买卖()开始的。 A、铁路债券 B、运输股票 C、政府债券 D、矿山股票 正确答案： C【专家解析】美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 49、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客
28、户本人向()提出申请。 A、证券公司营业部 B、证券公司总部 C、证券交易所营业部 D、证券交易所总部 正确答案： A【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。 50、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 正确答案： C【专家解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 51、()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根
29、据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。.证券公司的控股股东.上市公司的董事.上市公司的监事.高级管理人员 A、. B、. C、. D、. 正确答案： D【专家解析】下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员，其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他
30、证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 52、下列属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。.职务、具体职责及履行职责情况.知情程度和态度.专业背景.个人资产
31、数额 A、. B、. C、. D、. 正确答案： D【专家解析】信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。 53、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。.决定更换基金管理人、基金托管人.安全保管基金财产.决定基金扩募或者延长基金合同期限.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 A、. B、. C、. D、. 正确答案： B【专家解析】
32、基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：决定基金扩募或者延长基金合同期限；决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；决定更换基金管理人、基金托管人；决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；基金合同约定的其他职权。 54、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。.A股.B股.权证.证券投资基金 A、. B、. C、. D、. 正确答案： A【专家解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 55、证券交易所的监管职能包括()。.对证券交易活动进行管理.对会员进行管理以及对上市公司进行管理.对全国证
33、券、期货业进行集中统一监管.维护证券市场秩序，保障其合法运行 A、. B、. C、. D、. 正确答案： A【专家解析】证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。、项属于中国证券监督管理委员会的职能。 56、信息公开的内容包括()。.上市公告书.中期报告.年度报告.临时报告 A、. B、. C、. D、. 正确答案： D【专家解析】信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。 57、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括()。.申请报告.营业执照复印件和公司章程.营
34、业执照原件.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 A、. B、. C、. D、. 正确答案： A【专家解析】项，应为营业执照复印件；项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。 58、下列关于存托凭证的优点，正确的是（）。.市场容量大，筹资能力强.以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算.避开直接发行股票与债券的法律要求.上市手续简单，发行成本低 A、. B、. C、. D、. 正确答案： B【专家解析】考核存托凭证的优点。投资于ADR是以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 59、另类投资基金的投资对象包括（
35、）。.股票、债券.黄金、艺术品.房地产、证券化资产.大宗商品、对冲基金 A、. B、. C、. D、. 正确答案： A【专家解析】另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。海纳从业押题： 60、基金净值公告的主要内容包括（）。.份额累计净值.份额净值.基金净值增长率.基金资产净值 A、. B、. C、. D、. 正确答案： D【专家解析】普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。 61、下列属于证券金融公司职责的有()。.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控.为证券公司融资融券业务提
36、供资金和证券的转融通服务.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险.中国证券业协会确定的其他职责 A、. B、. C、. D、. 正确答案： A【专家解析】证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。 62、商品期货的主要品种可以分为（）。.农产品期货.金属期货.能源期货.货币期货 A、. B、. C、. D、. 正确答案： A【专家解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期
37、货。金融期货的主要品种可以分为货币期货、利率期货和指数期货。 63、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，正确的是（）。.董事会会议分为定期会议和临时会议两种.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行 A、. B、. C、. D、. 正确答案： C【专家解析】股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事；董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过
38、半数的董事出席方可举行。 64、证券交易所的监管职能包括()。.对证券交易活动进行管理.对会员进行管理以及对上市公司进行管理.对全国证券、期货业进行集中统一监管.维护证券市场秩序，保障其合法运行 A、. B、. C、. D、. 正确答案： A【专家解析】、选项属于中国证监会的职能。 65、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（）。.从事内幕交易.买卖法律明文禁止买卖的证券.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 A、. B、. C、. D、. 正确答案： D【专家解析】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事有违规
39、定的活动，除、四个选项外，下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益和所在机构或者他人的合法权益等。 66、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。.证券账户的开立.证券账户信息变更.证券账户查询.证券账户注销 A、. B、. C、. D、. 正确答案： C【专家解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 67、下列属于基金信息披露的规范性文件的是（）。
40、.证券投资基金信息披露管理办法.基金净值表现的编制与披露.货币市场基金信息披露特别规定.上市交易公告书的内容与格式 A、. B、. C、. D、. 正确答案： A【专家解析】证券投资基金信息披露管理办法属于部门规章。 68、下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。.证券公司监督管理条例.关于加强上市证券公司监管的规定.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定.证券公司融资融券业务内部控制指引 A、. B、. C、. D、. 正确答案： A【专家解析】I、II、III三项属于市场准入管理方面的法律法规；IV项属于证券公司日常管理方面的法律法规。 69、下列选项中，属于衍生金融工具的是（）。.远期合约.期货合约.股票.互换协议 A、. B、.