证券合同汇编八篇.docx

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1、 证券合同汇编八篇证券合同 篇1 甲方（投资者）姓名：_身份证号码：_ 上海股票帐号：_深圳证券帐号：_ 乙方：广东证券股份有限公司_证券营业部 依据中华人民共和国证券法，中华人民共和国合同法和其他有关法律，法规，规章以及证券 交易所交易规章的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章双方声明 第一条甲方向乙方作如下声明： 1，甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律，法规，规章和证券交易所交易规章制止或限制其投 资证券市场的情形。 2，甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内向乙方供应的全部证件，资料均真实，有效，合法，甲方 保证其资金来源合

2、法。 3，甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提示书，清晰熟悉并情愿担当证券市场投资风险。 4，甲方同意遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规章。 5，甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。 其次条乙方向甲方作如下声明： 1，乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。 2，乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的效劳。 3，乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方商定的托付方式为准。 4，乙方遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规章。 其次章开设资金帐户 第三条甲方开设资金帐户应提交本人

3、身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券帐户卡，并按乙方 要求填写开户资料。 由于甲方供应的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方担当。 第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。 第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。 甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。 第三章交易代理 第六条甲方可以通过其次条第三项商定的托付方式下达托付。 第七条乙方为甲方供应以下效劳： 1，承受并忠实执行甲方下达的托付； 2，代理甲方进展资金，证券的清算，交收； 3，代理保管甲方买入或存入的有价证券； 4，代理甲方领取红利股息； 5，承受甲方对其托付，成交及帐户资金和

4、证券变化状况的查询，并应甲方的要求供应相应的清单； 6，双方依法商定的其他事项； 7，证券监视治理机关规定供应的其他效劳。 第八条甲方进展柜台托付时，必需供应托付人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证，甲方证券帐户卡和资金帐户卡。 甲方进展自助托付，必需输入正确的密码。 第九条当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。 第十条甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。 第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所

5、挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。 第四章资金存取 第十二条甲方依法享有资金存取自由。 甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有商定或甲方另有指令，乙方必需准时办理。 第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。 甲方也可以通过其他方式存取资金，但应根据乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法供应，其含义由乙方负责解释。 第十四条通过乙方柜台提取资金的，应供应取款人身份证，证券帐户卡，资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方根据中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金帐户消失大额特别变动时，乙方有义务予以关注并准时向证券监视治理机关报告。 第

6、十五条甲方提取资金每笔数额，每天存取次数参照国家有关规定执行。 第十六条当第十三条其次款所指的其他资金存取方式无法进展时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。 第五章变更和撤销 第十七条当甲方重要资料变更时，应准时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。 第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。 第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。 其次十条有以下情形之一的，乙方可要求甲方限期订正，甲方不能按期订正或拒不订正的，乙方可撤销其与甲方的托付代理关系： 1，乙方发觉甲方向其供应的资料，证件严峻失实； 2，乙方发觉甲方的资金来源不合法； 3，甲方有严峻

7、损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。 其次十一条乙方撤销其与甲方的托付代理关系，需通知甲方，并说明理由。 其次十二条甲方在收到乙方撤销托付代理关系通知后应到乙方办理销户手续。 在甲方收到乙方撤消托付代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不承受甲方的买入托付指令。 第六章甲方授权代理人托付 其次十三条甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易托付及相关事项。 其次十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权托付书，并向乙方提交代理人的有效证件。授权托付书至少应载明以下内容：代理人姓名及身份证号码，授权权限，有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。 其

8、次十五条甲方授权托付书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权托付书可除外。甲方签署的授权托付书应当交乙方备案。 其次十六条甲方在授权托付有效期内变更授权事项或中止授权时，应当准时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权托付书。 其次十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人担当连带赔偿责任。 第七章甲乙双方的责任及免责条款 其次十八条乙方严肃提示甲方留意密码的保密。任何使用甲方密码进展的托付均视为有效的甲方托付。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。 其次十九条乙方对甲

9、方的开户资料，托付事项，交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方担当因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。 第三十条甲方应妥当保管其证券帐户卡，资金帐户卡，因他人伪造，变造资金帐户卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予担当，再依法追偿相关损失。 第三十一条当甲方遗失证券帐户卡，身份证，资金帐户卡时，应准时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方担当。 第三十二条因地震，台风，水灾，火灾，战斗及其他不行抗力因素导致的甲方损失，乙方不担当任何赔偿责任。 第三十三条因乙方不行猜测或无法掌握的系统故障，设备故障，通讯故障，停电等突发事故，给甲方造成的

10、损失，乙方不担当任何赔偿责任。 第三十四条第三十二，三十三条所述大事发生后，乙方应当准时实行措施防止甲方损失可能的进一步扩大。 第三十五条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方供应信息，资料。 乙方向甲方供应的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行担当据此进展投资所产生的风险。 第八章争议的解决 第三十六条当双方消失争议时，可选择如下方式解决： （1）协商； （2）提请中国证券业协会调解； （3）向证券监视治理机关投诉； （4）向有管辖权的法院起诉； （5）其他合法的方式。 第九章机构户甲方 第三十七条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理： 1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人

11、签署授权托付书； 2，提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，证券帐户卡，代理人身份证，法定代表人证明书。 3，预留印鉴和密码。 第三十八条甲方以现金存入的，必需以现金方式支取。 甲方以支票存入的，必需以支票方式支取。 甲方帐户不能与任何自然人帐户相互划转资金。 甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。 第十章附则 第三十九条乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规章的规定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。 第四十条甲方的托付凭证是指其柜台托付所填写的单据，非柜台托付所形成的乙方电脑记录资料。 第四十一条乙方必需依据法律法规规定的方式和期限保存甲方的

12、托付凭证等资料。 第四十二条本协议签署后，若有关法律法规，规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规，规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款连续有效。 第四十三条本协议依据法律法规和交易所，登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成局部。 第四十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有商定外，可以是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所公布之日起两个月即视为送达。 第四十五条本协议有效期自双方签署至第十九，二十条所指情形发生。 第四十六条本协议一式两份，

13、双方各执一份 证券合同 篇2 甲方（投资者）：_ 乙方（证券营业部）：_ 依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规章的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章 双方声明 第一条 甲方向乙方作如下声明 1.甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规章限制其投资证券市场的情形。 2.甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内其向乙方供应的全部证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。 3.甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提醒书，清晰熟悉并情愿担当证券市

14、场风险。 4.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规章。 5.甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。 其次条 乙方向甲方作如下声明 1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。 2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的效劳。 3.乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方商定的托付方式为准。 4.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规章。 其次章 开设资金帐户 第三条 甲方应亲自开设资金帐户 甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写

15、开户资料。 第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。 第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方可以随时修改密码。 第三章 交易代理 第六条 甲方可以通过其次条第三项商定的托付方式下达托付。 第七条 乙方为甲方供应以下效劳 1.承受并忠实执行甲方下达的托付； 2.代理甲方进展资金、证券的清算、交收； 3.代理保管甲方买入或存入的有价证券； 4.代理甲方领取分红派息； 5.应甲方要求供应其帐户资金和证券变化状况的清单； 6.双方依法商定的其他事项。 7.证券监视治理机关规定供应的其他效劳。 第八条 甲方进展柜台托付时，必需供应有权人（指甲方本人或其授

16、权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进展自助托付，必需输入正确的密码。 第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。 第十条 甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。 第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。 第四章 资金存取 第十二条 甲方依法享有资金存取自由甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有商定或甲方另有指令，乙方必需

17、准时办理。 第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金甲方也可以通过其他方式存取资金，但应根据乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法供应，其含义由乙方负责解释。 第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应供应取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方根据国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。 5.其他合法的方式。 第九章 机构户甲方 第三十六条 当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理： 1.依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权托付书； 2.提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书

18、。 3.预留印鉴和密码。 第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。 第十章 附则 第三十八条 乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规章的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。 第三十九条 甲方的托付凭证是指其柜台托付所填写的单据、非柜台托付所形成的乙方电脑记录资料。 第四十条 乙方必需依据法律法规规定的方式和期限保存甲方的托付凭证等资料。 第四十一条 本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款连续有效。 第四十二条 本协议有效期自双方签署至其次十二、二十三条所指情形发生。 甲

19、方（盖章）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方（盖章）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_ 证券合同 篇3 本合同由以下双方于 年 月 日签署并生效。 甲方名称：证券股份有限公司 _ 证券营业部(地址： ) 负责人： 乙方姓名：性别：诞生年月： 家庭住址： 联系电话： 居民身份证号码(或其他有效证件号码)： 依据中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法和相关规定，甲乙双方本着自愿、公平的原则，经协调全都，同意订立本合同，以便共同遵守。 一、劳动合同期限和工作内容: 第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年

20、_月_日止。 其次条甲方聘任乙方根据相关制度开展营销工作，甲方有权依据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的详细岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。 二、工作时间 第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时。 三、劳动酬劳和保险福利待遇 第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。详细计算方式按本合同第七款“双方商定其他事项”中其次十七条商定执行，乙方不享受其他福利待遇。 第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付酬劳，乙方开户银行：

21、，银行账号：。 第六条甲方对乙方劳动酬劳结算支付周期最长不超过15天。 第七条乙方应根据国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。 第八条依据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所赐予的酬劳中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，根据当地相关规定办理。 第九条 如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。 四、劳动纪律 第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。 第十一条乙方应严格遵守甲方制定

22、的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作标准，爱惜甲方的财产，遵守职业道德。乙方违反劳动纪律和规章制度的，甲方可以解除劳动合同。 第十二条甲方有权对乙方工作状况进展检查、催促、考核和奖惩。乙方应有效地完成工作任务，承受公司治理和考核。 第十三条乙方承诺在本合同有效期内不从事与甲方利益冲突的任何活动。 第十四条对乙方在甲方工作期间接触的甲方的商业隐秘，乙方承诺将慎重尽职地保守甲方的商业隐秘，维护甲方的商誉，并履行以下义务： 1、仅为履行甲方交付工作之目的使用甲方的商业隐秘; 2、未经甲方事先书面许可，不得将该商业隐秘披露给任何第三方; 3、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得使用或允许

23、任何第三方使用商业隐秘; 4、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业隐秘或其载体。 第十五条在本合同终止或解除之日前，乙方应向甲方返还全部载有甲方商业隐秘的文件、磁盘等载体以及全部的副本，不再持有载有甲方商业隐秘的载体。乙方在本合同终止或解除后三日内，应当根据诚恳信用原则办理工作交接手续。 第十六条乙方必需保守公司隐秘，包括公司、部门和本职工作内的隐秘。乙方不得随便打听与本职工作无关的其他隐秘。 第十七条乙方必需对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向他人打听公司内其他人员的薪酬、福利待遇。 第十八条乙方的上述保密义务不因本合

24、同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必需保守所知悉的甲方隐秘，不得向他人随便泄露。 第十九条乙方确认，甲方已照实告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动酬劳，以及乙方要求了解的其他状况。 其次十条如乙方兼有其他工作单位后应向甲方予以书面报告。乙方因其他专职或兼职工作，导致第三方要求甲方担当责任的，乙方应赐予赔偿或甲方可以在给其发放的佣金中进展扣减。) 五、劳动合同的解除、终止 其次十一条无论任何状况下，甲乙双方可以随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支付经济补偿。 其次十二条乙方确认，甲方有关文书在无法直接送达给乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方

25、在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。 六、违反合同的责任 其次十三条乙方违反本合同商定的条件解除或终止劳动合同，双方有明确商定的，根据商定内容履行;没有明确商定的，对甲方造成的经济损失的，应按损失的程度担当赔偿责任。 其次十四条乙方因违反国家法律法规、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件规定,不根据行业标准和违反公司制度从事营销工作，应自行担当责任。导致公司担当责任的，公司应进展追偿或者扣减乙方的佣金。 七、双方商定其他事项 其次十五条乙方必需符合中国证监会及甲方所在地监管机关的规定。 其次十六条自本合同签订生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法律法规规定的非全日

26、制用工最低工资标准，本合同自动解除。 其次十七条酬劳计算及发放方式如下：甲方有权依据行业监管规定及公司制度和乙方的工作质量及业绩调整佣金标准。 酬劳由固定的最低工资标准和业绩提成组成，实行孰高原则发放。 (一)固定的最低酬劳为当地最低小时工资标准，经双方商定每天工作4小时，计算月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资 _ 元* 4 小时* 21.75 天= 元; 以15天为发放周期，月中计算月最低工资并支付，月底计算名下客户佣金按计提比例应发放局部并支付; (二)非全日制人员业绩提成公式： Y非全日制人员业绩提成=非全日制人员客户净创收 提成比例 P 非全日制人员客户净创收 = 净佣金奉献 (

27、已扣除规费)(1营业税率5.5%)(1-提成比例企业所得税比率25%) (三)非全日制人员的提成比例依据净佣金采纳分档全额提成的方式，净佣金与提成比例对应关系如下表： 月净佣金区间(单位：元)提成比例) S6000T 30% 6000 T S30000 T 40% 30000 T S50000 T 45% 50000 T S 50% 注：S为净佣金奉献。 T为大盘成交量波动指数，以沪深两市股基交易量日均1800亿为基准按月浮动。 T=当月沪深两市日均股基交易量/1800亿。 (四)P值为非全日制人员综合绩效完成率(完成率0-120%)，包括新增指标、销售指标、突出奉献、扣分指标和合规指标。P=

28、(新增指标完成率80%+ 销售指标完成率20%+ 突出奉献扣分指标) 合规指标，其中，新增指标最高80分，销售指标最高20分，突出奉献最高20分，详细衡量计算如下： 1、新增指标：每月新增有效开户数为 4户或新增客户资产20万元; 2、销售指标：营业部布置的销售任务(当月假如没有金融产品销售任务，则销售指标视为完成); 3、突出奉献：当月新增市值600万以上或当月新增银行渠道1个以上或当月公司理财产品个人销售额占整个营业部销售任务30%以上; 4、合规指标：合规指标在平常取“1”;一旦违规展业，取“0”，即取消当月业务提成收入。 (五)分公司或营业部可以组织非全日制员工以团队形式展业，团队成员

29、不得超过20人。根据所带非全日制团队(不含本人名下客户)净创收不超过5%的比例支付团队负责人治理津贴。 (六) 非全日制团队模式的酬劳构成 1、团队长酬劳总额 = 本人业绩提成 + 治理津贴 2、团队长的业绩提成与前述第四条酬劳的计算规章一样。 3、团队制模式以及客户归属说明： (1)证券的团队成员不得少于2人，不得超过20人，否则必需裂变出新的团队，由营业部的非全日制团队治理小组或证券经纪人治理小组确定新团队的团队长。 (2)团队长根据所属团队的净创收提取的治理津贴，提取时不含本人名下客户的净创收。 (3)团队成员到达肯定的标准可以申请升级为团队长，组建新的团队。团队长名下成员育成新的团队时

30、，原团队长不再享受育成团队的治理津贴，但享受新团队长本人名下客户净创收的治理津贴十二个月。 (4)团队成员申请升级为团队长，组建新的团队的标准为; 1、连续三个月佣金超过团队长，且不低于二万元; 2、连续三个月客户资产超过1000万; 3、营业部力量考核合格。 (5)假如团队成员离职，其所属团队的团队长代管其名下客户，仍可计提该局部客户净创收的治理津贴，不享受客户提成;假如团队长离职，将首先考虑原团队成员晋升为团队长。 注：公司将对绩效完成率P进展6个月的跟踪分析，在此期间P=1。 其次十八条 本合同未尽事宜，或者有关内容与国家、所属当地有关规定相悖的，按有关规定执行。 因本合同在履行过程中发

31、生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方可以向甲方所在地劳动仲裁部门提起仲裁。 其次十九条本合同一式三份，甲方执二份，乙方执一份。 第三十条以下由经纪人团队成员填写： (1)乙方为 营销团队(团队长/成员); (2)依据证券股份有限公司证券经纪人绩效考核治理方法规定，团队长根据所带团队(不含本人名下客户)净创收不超过5% 的比例提取治理津贴。 (3)团队其他成员绩效考核方法及酬劳计算标准同上。 甲 方： 乙 方： 签订日期： 年月日 签订日期： 年 月 日 证券合同 篇4 甲方：_ 乙方：_ 甲乙双方依据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规章以及双方签署的_，经友好协商，就网上托付的有关

32、事项达成如下协议： 第一章 网上托付风险提醒书 第一条 甲方已具体阅读本章，熟悉到由于互联网是开放性的公众网络，网上托付除具有其他托付方式全部的风险外，还充分了解和熟悉到其具有以下风险： 1、由于互联网数据传输等缘由，交易指令可能会消失中断、停顿、延迟、数据错误等状况; 2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒; 3、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网效劳器可能会消失故障及其他不行猜测的因素，行息及其他证券信息可能会消失错误或延迟; 4、投资者的电脑设备及软件系统与所供应的网上交易系统不相匹配，无法下达托付或托付失败; 5、投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的详细细节

33、，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及效劳器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失; 6、如投资者不具备肯定网上交易阅历，可能因操作不当造成托付失败或托付失误; 7、由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进展证券交易时，投资者电脑界面已显示托付胜利，而券商效劳器未接到其托付指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停顿的风险;或投资者电脑界面对其托付未显示胜利，于是投资者再次发出托付指令，而券商效劳器已收到投资者两次托付指令，并按其指令进展了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险; 8、由于行情信息及其他

34、证券信息有可能消失错误，从而给投资者带来错误信息的风险; 9、由于不行抗力因素，使投资者不能准时进展交易的风险; 10、投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的熟悉，尤其对一些不行抗力因素造成的损失，应准时进展弥补，以免造成更大的损失。 上述风险可能会导致投资者(甲方)发生损失。当消失上述状况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他托付方式，避开或尽量削减交易损失。 其次章 网上托付 其次条 本协议所表述的网上托付是指乙方通过互联网，向甲方供应用于下达证券交易指令、猎取成交结果的一种效劳方式。第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监视治理机关核准开展网上托

35、付业务的证券公司之所属营业部。 第三条 甲方可以通过网上托付获得乙方供应的其他托付方式所能够获得的相应效劳。 第四条 甲方为进展网上托付所使用的软件必需是乙方供应的或乙方指定站点的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行担当。 第五条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上托付的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上托付。 第六条 甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。 第七条 凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进展的网上托付均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方担当。 第八条 乙方建议甲方办理网上托付

36、前，开通柜台托付、电话托付、自助托付等其他托付方式，当网络中断、顶峰拥挤或网上托付被冻结时，甲方可采纳上述托付手段下达托付。 第九条 乙方不向甲方供应直接通过互联网进展的资金转帐效劳，也不向甲方供应网上证券转托管效劳。 第十条 甲方通过网上托付的单笔托付及单个交易日最大成交金额按证券监视治理机关的有关执行。 第十一条 甲方确认在使用网上托付系统时，假如连续五次输错密码，乙方有权临时冻结甲方的网上托付交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上托付被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。 第十二条 甲方不得集中通过乙方网上托付系统获得的乙方供应的相关证券信息参考资料。 第十三条

37、 甲方应单独使用网上托付系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上托付系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。 第十四条 当甲方有违反本协议第十三、十四条商定的情形时，乙方有权实行适当的形式追究甲方的法律责任。 第十五条 当本协议第一条列举的网上托付系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不担当任何赔偿责任。 第十六条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生以下情形之一，本协议终止： 1、甲乙双方的证券交易托付代理关系终止; 2、一方违反本协议，另一方要求终止; 3、甲乙双方协商同意终止。 第十七条 本协议一式_份，双方各执_份。 甲方(盖章)：_ 乙方(盖章)：_ 代表(

38、签字)：_ 代表(签字)：_ _年_月_日 _年_月_日： 证券合同 篇5 甲方依据民法通则、担保法、合同法、证券法、典当行治理方法及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经认真阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险提醒等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。 一、重要信息 甲方全称：_ 单位地址：_ 联系电话：_ 乙方：_ 资金帐号：_ 股东账号：_（上海） _（深圳） 身份证号：_ 联系电话：_（固定） _（移动） 常住地址：_ 二、重要条款 1、本合同甲方指定的证券营业部为：_公司营业部 2、典当授信期限为180天，即自_年_月_日起至_年_月_日止。合同期满，重新

39、签约。 3、甲方授信给乙方的总当金额度为：_万元，授信级别为分（25100）。以_系统自动审批为准。 4、典当日综合效劳费率：_%、 5、本合同对应的当票号码为：_ 6、戒备线设定为：A账户与B账户总市值低于当期当金占用总额的_%。 7、平仓线设定为：A账户与B账户总市值低于当期当金占用总额的_%。 注：戒备线或平仓线值=（A账户市值+B账户市值）/B账户当金占用总额。 证券合同 篇6 一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而猎取收益，亦可能因证券投资而患病损失; 二、本协议含有_证券股份有限公司_营业部免责条款，凡因免责条款商定的事由给投资者造成损失的，_证券股份有限公司_营业部

40、不担当任何责任; 三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再慎重考虑，打算是否投资证券市场并与_证券股份有限公司_营业部签定本协议。 免责条款 一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不担当任何经济和法律责任： 二、投资者申请证券交易托付代理业务，因供应的资料不实造成的损失; 三、投资者因证券帐户丧失、密码泄密、操作不当所造成的损失; 四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责准时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失; 五、因地震、火灾、台风、洪水、战斗、政府行为及其他各种不行抗力、不行猜测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等缘由而造成的投资者的经济损失; 六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的精确性、即时性和稳定性;本公司供应的资讯仅供参考，投资者据此进展的投资活动所招致的损失; 七、超出本公司掌握范围的大事所造成投资者的损失; 八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。 甲方(托付人)：_(或授权代理人)：_乙方：_证券股份有限公司_证券营业部甲、乙双方依证券法有关规定，就甲方托付乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。 第一条 开户1、甲方在托付乙方进展证券买卖活动