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1、 证券经纪人历年真题和解答9章证券经纪人历年真题和解答9章 第1章 若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手 证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。A中国证券登记结算有限责任公司B证券经纪商C证券交易所D证券公司正确答案：A答案 A解析 在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中心结算系统各参加方的共同对手方，依据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参加人之间进展资金的多边净额结算。 分析公司员工技术层次和培训
2、费用、工资嘉奖制度、关键工作人员及其简历、保存核心员工的方法、公司的组织构造与治理体制、生产力量和生产效率、原材料构成及其供给、与主要供货商的关系等，总的来说，是分析公司的（ ）。A根本面B背景C市场营销D经营治理正确答案：D 我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进展证券投资，但仅限于国债和基金。( )正确答案：答案 解析 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进展证券投资，但仅限投资于国债；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财打
3、算募集资金进展有价证券投资。 一般而言，五类技术分析方法( )。A都有相当坚实的理论根底B都注意价格的肯定位置C在操作上都注意短线D局部有相当坚实的理论根底正确答案：D答案 D解析 五类技术分析流派从不同的方面理解和考虑证券市场，有的有相当坚实的理论根底，有的没有很明确的理论根底。在操作上，有的注意长线，有的注意短线；有的注意价格的相对位置，有的注意肯定位置；有的注意时间，有的注意价格。 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进展一个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进展交易申报，不行以通过一个网关进展多个交易单元的交易申报。( )正确答案：答案
4、解析 会员可以通过一个网关进展多个交易单元的交易申报，不得通过其他会员的网关进展交易申报。 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司患病法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。A营销治理风险B合规风险C营销人员风险D营销渠道风险正确答案：B 以下有关基金资产净值的说法，正确的选项是( )。A基金份额价格与资产净值常常不全都B基金资产净值是指基金资产总值减去负债与全部者权益后的价值C基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D向投资者说明基金的运行状况，其主要方法是对基金资产进展估值，并定期计算和公布基金的净资产值正确答案：D答案 D解析 A项
5、一般状况下，基金份额价格与资产净值趋于全都，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高；B项基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值；C项基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 有关企业掌握权和剩余索取权安排的一一整套法律、文化和制度安排，包括人力资源治理、收益安排和鼓励机制、财务制度、内部制度和治理等，叫做（ ）。A公司股权构造B公司股东大会制度C公司法人治理构造D公司独立董事制度正确答案：C证券经纪人历年真题和解答9章 第2章 发行人向投资者出售证券的市场是（ ）。A证券发行市场B证券交易市场C二级市场D次级市场正确答案：A 广义的有价证券
6、包括货币证券、资本证券和( )。A商品证券B商业证券C银行证券D债务证券正确答案：A答案 A解析 有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 对设立证券公司的行政审批，证券监视治理机构应当自受理之日起( )个月内作出。A4B5C6D7正确答案：C答案 C解析 证券监视治理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并依据审慎监管原则进展审查，作出批准或者不予批准的书面打算，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。A
7、不记名股票B记名股票C优先股D红筹股正确答案：B答案 B解析 中华人民共和国公司法规定：“公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。” 影响股价的宏观经济因素包括（ ）。A经济增长B经济周期循环C财政政策D市场利率正确答案：ABCD 1的黄金分割率是（ ）。A0.191和0.809B0.618和0.382C0.109和0.891D0.682和0.318正确答案：B 以下各类参加者中，不属于积极主动的营销者的是( )。A商品生产者B流通中的再加工者C为客户供应效劳的中
8、介机构D特地销售商品的中介机构正确答案：C答案 C解析 营销参加者包括在市场上积极主动进展营销活动的相关个人或集体以及营销的客户。积极主动的营销者一般包括商品生产者、流通中的再加_丁者，也包括特地销售商品的中介机构。 买卖价格受市场供求关系的影向，常消失溢价或折价现象，并不必定反映单位基金份额的净资产值的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D股票基金正确答案：A 关于以价格为标的的美式招标论述正确的选项是( )。A以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格B以募满发行额为止全部投标者的最高中标价格作为最终中标价格C以募满发行额为止全部投标者的平均中标价格作为最终中标
9、价格D以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价正确答案：D答案 D解析 荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格；美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价。证券经纪人历年真题和解答9章 第3章 以下选项中，属于股份有限公司监事会行使的职权的有( )。A向股东会会议提出提案B制定公司的根本治理制度C对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进展监视D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以订正正确答案：ACD答案 ACD解析 公司法第五十四条规定，股份有限公司监事会行使以下职权
10、：检查公司财务；对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进展监视；当董事、高级治理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级治理人员予以订正；提议召开临时股东会会议；向股东会会议提出提案；公司章程规定的其他职权。B项制定公司的根本治理制度，属于股份有限公司的经理的职责。 以下说法中，( )是全面营销最核心的观念。A企业整个经营活动都要以企业的成长为指针，从企业的利益动身考虑问题B企业整个经营活动都要以可持续进展为指针，从整个社会动身考虑问题C企业整个经营活动都要以客户满足度为指针，从顾客的角度动身考虑问题D企业整个经营活动都要以行业的进展为指针，从企业扩张的角度动身考虑问题正确答案：C答案 C解
11、析 全面营销最核心的观念是企业整个经营活动都要以客户满足度为中心，从顾客的角度而不是企业本身的利益和观点动身考虑问题。在这个根底上，企业营销目标的实现就有赖于全面营销活动的开展。 关于信用风险，以下说法正确的选项是( )。A信用风险是债券的主要风险B债券、优先股、一般股都可能有信用风险，但程度有所不同C股票没有还本要求，一般股股息也不固定，所以，不存在信用风险D信用风险又称违约风险，证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险正确答案：ABD答案 ABD解析 C项股票也有信用风险，不少优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能。 封闭式基金可以实行溢价发行方式。( )正确答案：答案 解
12、析 封闭式基金的首次发行都是按面值加肯定百分比的购置费计算，在交易时其买卖价格受市场供求的影响，常消失溢价或折价现象。 上证分类股价指数有( )。A金融B地产业C商业D综合正确答案：BCD答案 BCD解析 从1993年5月3日开头，上海证券交易所公布五大类分类股价指数，它们是：工业、商业、地产业、公用事业、综合。 以下不属于证券公司从业人员的是( )。A从事证券经纪业务的专业人员B证券公司治理人员C证券公司的保洁人员D证券公司承销人员正确答案：C答案 C解析 证券公司从业人员至少应当包括证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员，相关业务部门的治理人员，中国证监会规
13、定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。但在证券公司T作的司机、保洁等工作人员，不从事详细证券业务，可以不认为是证券从业人员。 在市场波动的主要趋势(以上升趋势为例)中，股价处于横向盘整时期是在（ ）。A累积阶段B上涨阶段C又一个累积期D又一个上涨期正确答案：A 是依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。A客户沟通B渠道选择C市场细分D确定目标市场正确答案：C答案 C解析 市场细分的概念是由美国营销学家温德尔?斯密于1956年提出的，是指依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。 国际证监会将证券监管目标定位不包括（ ）。A爱护投资者B保证证券市场的公正、
14、效率和透亮C降低系统性风险D降低非系统性风险正确答案：D证券经纪人历年真题和解答9章 第4章 是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A欧洲债券B美洲债券C外国债券D国际债券正确答案：C答案 C解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。 证券交易所是为证券集中交易供应场所和设施，组织和监视证券交易，实行自律治理的事业单位。证券交易所的设立和解散，由中国证券业协会打算。( )正确答案：答案 解析 证券法第一百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易供应场所和设施，
15、组织和监视证券交易，实行自律治理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院打算。 对基金投资进展限制的主要目的包括( )。A运用基金操纵市场B引导基金消退市场系统风险C引导基金集中投资，降低风险D发挥基金引导市场的积极作用正确答案：D答案 D解析 对基金投资进展限制的主要目的包括：引导基金分散投资，降低风险；避开基金操纵市场；发挥基金引导市场的积极作用。市场系统风险是客观存在的，对基金投资进展限制不能到达消退的程度，也不是限制的主要目的。 上市公司诚信建立的主要内容不包括( )。A重视投资者关系治理，标准控股股东行为B高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程C高管人员被动承受公众监视、忠实履行信息
16、披露义务D标准治理和经营行为，严格信息披露，完善治理构造和内掌握度，杜绝财务虚假正确答案：C答案 C解析 C项应为高管人员应主动承受公众监视、忠实履行信息披露义务。 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份属于（ ）。A国家股B法人股C社会公众股D外资股正确答案：A 是指每股股票所代表的实际资产的价值。A内在价值B账面价值C每股净资产D股票净值正确答案：BCD答案 BCD解析 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值。 区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其进展活力与潜力的比拟优势叫
17、做（ ）。A区位特色B经济特色C区位优势D经济优势正确答案：B 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。A公司风险B治理风险C合规风险D经济风险正确答案：B 证券公司营销治理活动中的营销责任风险不包括( )。A广告责任风险B雇主责任风险C合同责任风险D产品库存风险正确答案：D答案 D解析 营销责任风险，主要有产品责任风险、雇主责任风险、合同责任风险以及广告责任风险等。D项属于产品风险。证券经纪人历年真题和解答9章 第5章 我国证券法的内容不包括( )。A证券发行B证券交易效劳机构C国债的发行D上市公司收购正确答案：C答案 C解析 证券法共分十二章，分别为：总则、
18、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易效劳机构、证券业协会、证券监视治理机构、法律责任和附则。 在订单匹配原则方面，( )是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。A时间优先B做市商优先C经纪商优先D价格优先正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方面，依据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例安排原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。（ ）正确答案： 债券以低于面值的价格发行时属于（ ）。A正常发
19、行B溢价发行C折价发行D面值发行正确答案：C 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这表达了金融衍生工具的( )特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：B答案 B解析 金融衍生工具的杠杆性表现为其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。金融衍生工具的杠杆效应肯定程度上打算了它的高投机性和高风险性。 将投资者、治理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指（ ）。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金正确答案：A 20世纪50年月
20、，我国政府发行的国债品种是( )。A人民成功折实公债和国家重点建立债券B人民成功折实公债和根本建立债券C特种债券和国家经济建立公债D人民成功折实公债和国家经济建立公债正确答案：D答案 D解析 20世纪50年月，我国政府发行了两种国债：1950年发行的人民成功折实公债和19541958年发行的国家经济建立债券。 依据关于加强社会公众股股东权益爱护的若干规定巾股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司( )等事项除必需经全体股东大会表决通过外，还必需经参与表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。A增发新股B打算董事薪酬C重大资产重组D重要附属企业到境外上市正确答案
21、：ACD答案 ACD解析 2023年12月7日，证监会公布关于加强社会公众股股东权益爱护的若干规定，试行上市公司重大事项社会公众股股东表决制度，上市公司向社会公众增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份，重大资产重组，股东以股抵债，重要附属企业到境外上市，上市公司进展中对公众股东利益有重大影响的相关事项等五大事项，必需经全体股东大会表决通过，并经参与表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过。 以下各项不属于上海证券交易所规定的申购、赎回清单内容的是( )。A前一交易日的基金份额净值B前一交易日的现金差额C可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例D可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现
22、金比例上限正确答案：B答案 B解析 B项为深交所规定的申购、赎回清单应包括的内容之一。证券经纪人历年真题和解答9章 第6章 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）三个标准。A1000万元B5000万元C1亿元D5亿元正确答案：BCD 以下不属于设立基金治理公司应当具备的条件的有( )。A取得基金从业资格的人员到达法定人数B有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程C注册资本不低于3亿元人民币，且必需为实缴货币资本D主要股东具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产治理或者其他金融资产治理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民
23、币正确答案：CD答案 CD解析 依照我国证券投资基金法的规定，B项中注册资本不低于1亿元人民币，且必需为实缴货币资本；D项中表述的注册资本应不低于3亿元人民币； 购置力风险一般可通过( )来分析。A名义收益率B通货膨胀率C贴现率D实际收益率正确答案：D答案 D解析 购置力风险一般可通过实际收益率来分析，其计算公式为：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。 关于以价格为标的的美式招标论述正确的选项是( )。A以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格B以募满发行额为止全部投标者的最高中标价格作为最终中标价格C以募满发行额为止全部投标者的平均中标价格作为最终中标价格D以募满发行额为止中
24、标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价正确答案：D答案 D解析 荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格；美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价。 按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。A5%B10%C15%D20%正确答案：B答案 B解析 目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%，但股票、基金上市当日无此限制。 以下证券公司从业人员的行为，符合法律规定的是( )。A在任期内持有股票B在任期
25、内买卖股票C将任职前持有的股票依法转让D在任期内承受他人赠与的股票正确答案：C答案 C解析 证券公司的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为证券公司从业人员时，其原已持有的股票，必需依法转让。 深圳成份股指数样本数为( )。A20B30C40D50正确答案：C答案 C解析 深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对全部在深圳证券交易所上市的公司进展考察，按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。 代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司
26、为核心的。( )正确答案：答案 解析 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司供应标准股份转让效劳的股份转让平台。 投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。( )正确答案：答案 解析 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。证券经纪人历年真题和解答9章 第7章 销售产品时同时供应的其他效劳或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训修理、售后效劳等指的效劳产品层次是（ ）。A第一层次B其次层次C第三层次D第四层次正确答案：C 上证综合指数的编制者是（
27、）。A上海证券公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证券业协会正确答案：B 证券营业部将客户托付传送至证券交易所交易撮合主机，称为（ ）。A托付B成交C申报D撤销正确答案：C 依据证券法的规定，构成内幕信息必需具备以下( )要件。A该信息属于尚未公开的信息B该信息属于必需由股东大会决议通过的信息C该信息是会导致证券价格波动的信息D该信息是来源于公司内部的信息正确答案：AC答案 AC解析 内幕信息必需具备两个根本条件：首先，内幕信息肯定是会导致证券价格波动的信息；其次，内幕信息肯定是尚未公开的信息。内幕信息既可以来源于公司内部，也可以来源于公司外部，只要能对证券市场价格产生影响的尚未公开的信
28、息都可以认定为内幕信息。 按（ ）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A公司股票是否上市流通B公司是否参加股票交易C公司债券是否上市流通D公司是否参加债券交易正确答案：A 合规风险指在经纪业务或资产治理经营中违反国家政策，如刑法中关于证券犯罪的界定和证券法关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。( )正确答案：答案 解析 合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。 以下不属于在我国强调公开原则的详细内容的是( )。A上市的股份公司经营状况必需准时向社会公布B股份公司的全部事项必需准时向社会公布
29、C上市的股份公司资产负债表必需依法准时向社会公布D股份公司的董事变动状况必需准时向社会公布正确答案：B答案 B解析 公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面对社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。依据这一原则的要求，证券交易参加各方应依法准时、真实、精确、完整地向社会公布有关信息。在我国，强调公开原则有很多详细的内容，包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必需依法准时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必需准时向社会公布等等。 发行人向投资者出售证券的市场是（ ）。A证券发行市场B证券交易市场C二级市场D次级市场正确答案：A 单位犯编造并传播影响证券交易虚假信息
30、罪、诱骗他人买卖证券罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。A3年B5年C10年D15年正确答案：B证券经纪人历年真题和解答9章 第8章 影响股票价格最根本的因素是( )。A预期股息B安排政策C税收政策D货币政策正确答案：A答案 A解析 打算股票价格最根本的因素是其内在价值，股票的理论价格=预期股息/市场利率，可见在四个选项中只有A项最为适宜。 在详细实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流淌性和( )方面的特点。A波动性B不确定性C时间性D个股筹码的安排正确答案：C答案 C解析 在投资决策时，投资者应当正确熟悉每一
31、种证券在风险性、收益性、流淌性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流淌性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。 以下各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。A效劳定位战略B产品组合策略C形象战略D渠道与网点策略正确答案：ABCD答案 ABCD解析 总的来讲，征券公司的营销战略包括效劳定位战略、市场开发战略、形象战略、产品组合策略、价格策略、促销策略、渠道与网点策略。 某投资者于2023年5月16日(星期五)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规章，该股票的交收于( )办理。A5月17日B5月18日C5月19日D5月20日正确答案：C答案 C解析 依据上海、
32、深圳证券交易所交易规章的规定，B股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理。题中5月16日(星期五)的下一个交易日为5月19日(星期一)。 营销环境是企业生存和进展的各种( )条件。A内部B外部C宏观D微观正确答案：B答案 B解析 营销环境是指与企业营销活动有潜在关系的全部外部力气和相关因素的集合，它影响着企业能否有效地保持和进展与其目标市场客户交换的力量，是企业生存和进展的各种外部条件。 调整证券市场的标准包括法律、行政法规、规章等，以下选项中属于法律的是( )。A上市公司证券发行治理方法B公司法C证券市场禁入规定D证券公司监视治理条例正确答案：B答案 B解析 国家法律是指由全国人民代表大会或
33、全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律标准。证券公司监视治理条例属于国务院公布的行政法规；上市公司证券发行治理方法和证券市场禁入规定属于部门规章。 以下不属于场外交易市场主要功能的是( )。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C准时精确地传递上市公司的财务状况D为根据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所正确答案：C答案 C解析 场外交易市场主要具备以下功能：场外交易市场是证券发行的主要场所；场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及根据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所，为这些证券供应了流
34、淌性的必要条件，为投资者供应了兑现及投资的时机；场外交易市场是证券交易所的必要补充。 各国证券市场的两大支柱类交易工具是（ ）。A债券和股票B基金和股票C基金和债券D外汇和股票正确答案：A 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。A成交金额的0.05%B成交金额的0.1%C成交面额的0.05%D0正确答案：D答案 D解析 目前，A股过户费为成交金额的0.1%，B股过户费为成交金额的0.05%，基金交易目前不收过户费。证券经纪人历年真题和解答9章 第9章 我国上市公司证券发行治理方法规定，可转换公司债券的期限最长为（ ）。A1年B2年C3年D6年正确答案：D 以下不属于股票收益主要来源的有(
35、 )。A股份公司B股票流通C利率的降低D法定存款预备金率的降低正确答案：CD答案 CD解析 股票持有人可以从股份公司领取股息和共享公司的红利；股票流通时，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。 采纳限价托付方式要求经纪商必需帮忙投资者以( )。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C高于限价买入证券D限价买入证券正确答案：ABD答案 ABD解析 限价托付是指投资者要求证券经纪商在执行托付指令时，必需按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必需以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于(
36、)。A网上定价方式B网上竞价方式C网上定价市值配售D网上竞价市值配售正确答案：A答案 A解析 网上累计投标询价发行本质上属于定价发行的类型，但在肯定程度上带有网上竞价发行的特征。 下面是我国记账式国债的特点的选项是( )。A不行上市转让，流通性差B期限有长有短，但更适合短期国债的发行C通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱D可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好正确答案：BCD答案 BCD解析 记账式国债是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃
37、与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱；上市后价格随行就市，具有肯定的风险。 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。A不记名股票B记名股票C优先股D红筹股正确答案：B答案 B解析 中华人民共和国公司法规定：“公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。” 是造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素正确答案：A答案 A解析 地理因素是造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素，按地理因素细分是指根据客户所处的地理位置、地理条件来确定细分市场。 在给客户供应效劳的过程中，传递过程的质量是效劳质量评价因素中的（ ）。A过程质量B物理质量C相互接触质量D输出质量正确答案：A 营业部供应的询问效劳不包括( )。A向投资者询问的股票发表确定性的意见B简洁介绍技术分析软件的使用方法C向投资者提示入市风险及防范措施D向投资者介绍开户、托付、交割等操作规程及留意事项正确答案：A答案 A解析 A项属于供应询问效劳时需留意的事项，即不得对行情发表确定性的意见和不得直接指导投资者买卖证券。