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1、 银行内控先进事迹201*年4月19日 银行内控先进事迹201*年4月19日 银行内控先进事迹201*年4月19日文章简介：银行内控先进事迹 二、加强内控文化建立，提高内控治理意识，促进全行内控治理上等级（一）加强内控工作的组织领导。内控 银行内控先进事迹 文章银行内控先进事迹正文开头- - 二、加强内控文化建立，提高内控治理意识，促进全行内控治理上等级 （一）加强内控工作的组织领导。内控治理工作是现代商业银行经营治理的核心内容之一，为进一步健全我行内控机制，掌握和防范经营风险，不断增加全体员工的内控意识，依据中国工商银行基层行内控综合评价实施细则（试行）的文件精神，我行于201*年7月成立了
2、由省分行行长为主任委员、副行长和总稽核为副主任委员、各业务部室及稽核监视、人力资源、纪检监察、保卫等部门负责人为委员的内部掌握治理委员会，委员会秘书处设在稽核监视部，负责全行的内部掌握及评价指导工作，制定下发了中国工商银行江苏省分行内部掌握治理委员会工作规章，并要求各市分行及下属县级支行比照成立内控治理委员会。至此，机构明确、职责清楚的省、市、县三级内控治理组织全部建立，从而为今后内控治理工作的顺当开展奠定了组织根底。 （二）积极开展各项内控宣传和检查活动。两年多来，在省分行党委的直接领导下，分行内控治理工作逐步走向了标准化。201*年，依据分行内控治理现状讨论制定了分行“内控治理上等级”活动
3、实施意见，提出了全行201*年到201*年各年度内控评价目标和相应的工作措施。依据分行内控委员会及行长办公会议要求，准时下发了关于在全行集中开展内部掌握教育和建立活动的通知和关于进一步加强重点专业和主要风险点内控治理的通知，组织全行集中开展“内部掌握教育和建立活动”，各市分行依据分行要求在活动中共排查出主要问题343条，分行各专业部门在各行上报的问题的根底上切实实行措施，开展整章建制，各部门先后共讨论出台各项治理制度措施18项。201*年，为进一步推动内控文化建立，分行将在全辖开展“内控教育月活动”，为使内控工作深入人心，贯彻到位，稽核监视部总经理深入基层行，向基层网点负责人进展内控文化与建立
4、的宣讲和辅导。为使内控评价工作落到实处，分行组织督导小组先后对全辖13个二级分行的评价工作进展了督导。在此根底上，还充分发挥“网讯”宣传的阵地作用，两年多来年稽核监视部共编写内控动态24篇，编发网讯146篇，分行采纳123篇；总行采纳51篇，扩大了内控工作的影响面。针对稽核中发觉的治理问题，还准时编发了稽核内情通报，为帮助专业部门加强治理准时供应了信息。由于全行上下的共同努力，201*年我行内控评价综合得分76.93分，实现了本年度的上等级目标。较好地发挥了内控委员会秘书处的职能，推动了内控风险文化建立，全行一、二、三道防线得到了协调进展。 三、突出重点，从本行工作实际动身积极开展各项现场稽核
5、工作 201*年以来，稽核监视部依据总省行的工作重点和全行经营治理过程中消失的热点和难点，在完成常规的离任、责任稽核和年终会计决算专项稽核的根底上，结合分行实际先后开展中间业务收入核算状况稽核调查、债券业务稽核、个人住房贷款稽核调查、贷后治理专项稽核、新增个人消费贷款专项稽核、政策性住房金融业务专项稽核、票据融资业务专项稽核、外汇不良贷款专项稽核、工程贷款及新增流淌资金不良贷款专项稽核等一系列现场稽核工作。在此根底上，分行还逐步加大了对新业务领域和分行本级的稽核，尝试开展了电子银行业务稽核，并对分行会计结算部清算中心、资金营运部资金业务、国际业务部外汇资金、外汇清算及“汇市通”业务进展了现场稽
6、核。在现场稽核中，稽核监视部注意抓好事前预备和事后整改工作。事前除拟定方案等常规预备工作外，还进展非现场取数分析、试点、培训等预备工作。为催促整改，出台了分行稽核发觉问题后续整改问责制等；截止201*年6月末，在两年多的时间里，共组织全行稽核部门开展各种形式的稽核检查2247次，累计投入稽核力气达8646人次，发觉违规违章问题10309条，发出整改通知书865份，提出整改意见5870条；对稽核查实的问题，惩罚违规违章责任人1117人次，惩罚单位181个，经济罚款10.7万元。其中，由分行稽核监视部直接开展的稽核检查190次，累计投入稽核力气达1048人次，发觉违规违章问题1495条，发出稽核整
7、改通知书88份，提出整改意见654条；分行直接惩罚违规违章责任人173人，其中下岗及警告以上处分52人，经济惩罚4.01万元。 在完成各项既定稽核任务的根底上，稽核部还特别重视稽核效果，坚持查处改相结合。仅201*年稽核报告由分行行长亲自书面批示的就多达11次，向专业部门发出稽核内情通报9份，各专业部门实行应对措施达20多项次。每次专项稽核发觉的突出问题均有惩罚、有通报、有整改要求，仅201*年发出整改通知书328份，在辖内下发全行通报8份，提出整改意见2055条，落实整改2042条，整改率为99.37%。四、加大工作力度，创立具有江苏特色的非现场稽核模式 （一）实现非现场稽核工作两个根本性转
8、变。目前全国非现场稽核尚未形成统一的工作模式，仍处于探究阶段，分行稽核监视部门能充分发挥主观能动性，积极探究、努力尝试，在非现场稽核监控中，初步形成相对成熟的模式，实现了两个根本性的转变。一是优化取数方式，实现了由报送稽核到计算机系统自动取数的转变。充分运用信贷综合治理系统，积极开发个人住房、个人消费贷款子系统通用查询模块，提高自动猎取资产业务经营治理数据力量，同时自主组织开发了“分行综合业务非现场稽核（COSS）系统”，解决财会数据瓶颈。二是扩大稽核范围，实现了由资产业务向资产、负债业务全面稽核的转变。取数方式革新，非现场稽核范围得到了有效扩大，资产业务稽核由法人客户扩大到个人住房、个人消费
9、贷款领域，财务核算业务稽核从无到有，已尝试性对全辖机构会计、财务、存款、银行卡等业务进展跟踪分析，非现场稽核威慑力显著增加，得到总行稽核监视局的认可。 （二）不断提高非现场稽核效率。非现场稽核的全面推开，为分行扩大稽核掩盖面、提高稽核效率、增加稽核主动性和针对性供应了有力支持。近年来，稽核部共撰写非现场稽核动态分析54期，发出异动信息数千条，涉及法人贷款、个人住房贷款、个人消费贷款、财务会计、银行卡等业务，增加了现场稽核的针对性，提高了稽核效率，为业务的标准进展供应有力保障。如：分行住房金融业务部依据个人住房贷款非现场分析报告反映的问题，赐予5家支行停牌、7家支行整改惩罚；个人金融业务部依据个
10、人消费贷款非现场分析报告反映的问题，赐予一家市分行停牌、一家市分行警告惩罚。近年来，共完成全省一季度末储蓄存款的异动分析、201*年6月份全辖活期储蓄交易状况的非现场稽核分析报告、个人短期信用贷款、201*年一、二季度的全辖ATM机使用状况等10余篇非现场专项分析报告。分析报告得到行领导的高度重视，易会满行长对其中五篇报告分别作了重要批示。分行相关专业部室依据行领导的批示，均能准时提出整改措施并落实到位。如：分行银行卡业务部依据行领导批示加大了对分行ATM机日均交易的监测。另外，分行上报的非现场稽核报告也被总行评为优秀稽核报告。 （三）积极运用ACL软件开展非现场稽核分析。201*年下半年，分
11、行引进世界先进的通用审计软件ACL，非现场分析手段与国际接轨，一年时间先后利用ACL开展了对储蓄、个人贷款、中间业务数据进展深层次、多角度分析，形成报告受到了总行的好评。 （四）努力拓展非现场稽核的核实渠道。随着分行非现场稽核分析内容的不断增加，需核实的内容也越来越多，为提高非现场稽核的时效性，分行从201*年开头启用“非现场稽核核查通知书”，对非现场稽核发觉的疑点通过“核查通知书”的形式下发二级分行进展核实，并要求将核实结果上报分行稽核监视部，通过核查通知书的方式大大提高了非现场稽核的状况反应效率。 五、创新稽核工作方法，提高稽核监视治理水平 （一）建立“总稽核令”制度。为长久保持严查严处的
12、威势，促进基层行严格执行制度，防范风险隐患，稽核监视部进一步创新稽核手段，于201*年3月份制定下发了中国工商银行江苏省分行“总稽核令”的通知，规定稽核人员持“总稽核令”进展突击检查，费用、车辆自带，不要基层接待，查清问题带回省行直接处理。201*年3月、12月，稽核人员分两次持“总稽核令”，分别对盐城、泰州、镇江、宿迁、无锡市分行所辖的24个网点“八不准”、“九条禁令”执行状况进展了突击检查，共发觉各类违规违章操作问题近51条，对15名责任人赐予下岗处理，对10名责任人经济惩罚5300元。通过实施“总稽核令”的检查方式，在全行基层网点引起了震惊，由于“总稽核令”的检查方式具有随机性、突击性、
13、事先不通知被检查行的特点，其威慑面是100%，从而强化了基层行执行规章制度自觉性。201*年又先后两次持“总稽核令”对常州等6个二级分行20个网点的临柜业务人员执行“八不准”以及“九条禁令”状况进展了突击检查，共对37名责任人进展了惩罚。 （二）实施营业网点负责人强制休假稽核。针对局部基层网点治理不到位状况，稽核局部析认为主观上与我行各级治理人员未仔细履行治理职责有亲密关系。因此，准时制定方案在全行组织开展了会计、出纳、个人金融专业治理人员履职状况专项稽核和对网点负责人的强制休假稽核力度，仅201*年即在全辖组织对224个营业网点负责人进展了“突击性”的强制休假稽核。提高了全行各级治理人员的内
14、控意识、责任意识，推动了全行各级治理人员治理水平的进一步提高，受到基层行领导的欢送。 （三）设立基层营业网点违规违章监视投诉电话。为充分发挥全行员工参加治理的仆人翁精神，增加全员风险掌握的意识，对违规违章人员形成较强的威慑力，我行于今年10月制定下发了关于设立基层营业网点违规违章监视投诉电话的通知，要求将举报电话号码下发到全部基层营业网点，让基层员工都知道举报电话号码，稽核监视部设专人接听记录，并按有关程序进展核实和处理。监视举报电话的设立，增加了基层员工反映问题的渠道，在肯定程度上发挥了内部的“110”的作用，也为准时发觉问题、查找问题供应了方向和依据。（四）稽核发觉问题与市分行行长绩效考评
15、挂钩。201*年以来，根据省分行党委的意见，为了加强对市分行行长的考核，引导各市分行对治理工作的重视，分行将年度对各市分行稽核发觉的重要违规违纪问题与行长绩效考评挂钩。准时制定下发了中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评方法（试行）。年末，依据全年稽核发觉的问题，对比考评方法，实事求是地对各市分行进展了考评。 六、积极帮助和参加总行稽核监视局的有关工作 分行稽核工作的有效开展得到了总行稽核监视局的充分确定和重视。近年来，总行屡次要求分行稽核监视部帮助或参加其工作，分行稽核部门在努力做好本职工作的同时，积极响应，如先后参加编写了中国工商银行银行卡业务系统稽核方案、外汇不良贷款稽核方案、信贷
16、业务稽核操作规程，参加修订了中国工商银行内部掌握暂行规定、中国工商银行基层内控综合评价实施细则，帮助完成了中国工商银行非现场稽核监控指标体系的编写及国外引进的ACL软件的测试、讨论工作等。同时还屡次派出业务骨干直接参与总行的稽核工程，均得到了总行的好评。 七、加强联络，保持沟通，努力做好与外部审计的协调工作 在准时做好向江苏省银监局上报日常监管报表和联络的根底上，自201*年以来，分行分别承受了审计署驻武汉特派办对分行201*年度资产负债损益状况的审计，总行监事会对我行201*年110月期间信贷、财务专项检查，银监局对分行非信贷资产、表外业务及贷款质量状况的检查及安永会计师事务所等对分行的审计
17、检查，检查范围之广、投入人力之多、经受时间之久、接待任务之重是分行历史上少有的。对此，分行党委高度重视，准时成立了有关协调机构，稽核部作为协调办公室，为检查工作的顺当开展做了大量细致地协调和效劳工作。在检查完毕后，又依据行领导要求对我行承受外部检查中发觉的问题进展了逐条梳理，并要求全行准时全面整改。 八、加强稽核根底建立，打造一支治理型的稽核干部队伍 全行稽核治理体制改革后，稽核系统治理和省分行稽核监视部的自身建立显得尤为重要。近年来分行稽核监视部注意在制度建立、干部培训、理论讨论上下工夫，使稽核根底治理得到加强，为今后顺当开展稽核工作打下了坚实根底。 （一）建立健全各项规章制度。201*年以
18、来，先后制定了稽核监视部学习制度、稽核监视部会议制度、稽核监视部考勤制度、稽核监视部文档治理方法等内部制度规定，并积极组织实施，保证了新机构的正常运转和高效运行；讨论制定了中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评方法（试行）、中国工商银行江苏省分行稽核专业“下查一级、监控两级”实施方案、进一步标准二级分行对县级支行领导干部离任稽核工作指导意见、关于对营业部直接稽核监视的工作规程、中国工商银行江苏省分行稽核工作考评方法、江苏省分行稽核发觉问题后续整改问责制、江苏省分行申请稽核制度、江苏省分行稽核工作自责反应制度等一系列治理规定，进一步标准了系统治理和内部的考核。（二）抓好全辖稽核干部学习、培
19、训工作。全年稽核监视部共组织开展了10次全辖专业培训，参训人员近千人次；同时还实行了派员参与总省分行业务处室开展的专业培训和到营业部业务处室跟班学习等方式加强业务学习。稽核培训班的开办，提高了稽核人员的实际应用力量，受到参训人员的好评。新业务、新学问的培训使稽核人员拓宽了视野，更新了学问面，把握了新业务稽核的要点和风险点，提高了现场稽核的工作效率。 （三）理论与实践相结合，积极开展各项调研工作。为了使稽核工作贴近业务、效劳于进展，稽核监视部开展了大量的调研活动。近年来先后组织开展了对“综合柜员制开展状况”等一系列调研工作，完成了分行内部掌握新特点、新问题、新对策及分行过程掌握的现状及对策等课题
20、讨论工作，为今后内控工作的开展奠定了肯定的理论根底。 扩展阅读：银行内控先进事迹 银行内控先进事迹材料一、加强内控文化建立提高内控治理意识促进全行内控治理上等级一加强内控工作的组织领导。内控治理工作是现代商业银行经营治理的核心内容之一为进一步健全我行内控机制掌握和防范经营风险不断增加全体员工的内控意识依据中国工商银行基层行内控综合评价实施细则试行的文件精神我行于上年7月成立了由省分行行长为主任委员、副行长和总稽核为副主任委员、各业务部室及稽核监视、人力资源、纪检监察、保卫等部门负责人为委员的内部掌握治理委员会委员会秘书处设在稽核监视部负责全行的内部掌握及评价指导工作制定下发了中国工商银行江苏省
21、分行内部掌握治理委员会工作规章并要求各市分行及下属县级支行比照成立内控治理委员会。至此机构明确、职责清楚的省、市、县三级内控治理组织全部建立从而为今后内控治理工作的顺当开展奠定了组织根底。二积极开展各项内控宣传和检查活动。两年多来在省分行党委的直接领导下分行内控治理工作逐步走向了标准化。今年依据分行内控治理现状讨论制定了分行“内控治理上等级”活动实施意见提出了全行今年到今年各年度内控评价目标和相应的工作措施。依据分行内控委员会及行长办公会议要求准时下发了关于在全行集中开展内部掌握教育和建立活动的通知和关于进一步加强重点专业和主要风险点内控治理的通知组织全行集中开展“内部掌握教育和建立活动”各市
22、分行依据分行要求在活动中共排查出主要问题343条分行各专业部门在各行上报的问题的根底上切实实行措施开展整章建制各部门先后共讨论出台各项治理制度措施18项。今年为进一步推动内控文化建立分行将在全辖开展“内控教育月活动”为使内控工作深入人心贯彻到位稽核监视部总经理深入基层行向基层网点负责人进展内控文化与建立的宣讲和辅导。为使内控评价工作落到实处分行组织督导小组先后对全辖13个二级分行的评价工作进展了督导。在此根底上还充分发挥“网讯”宣传的阵地作用两年多来年稽核监视部共编写内控动态24篇编发网讯146篇分行采纳123篇总行采纳51篇扩大了内控工作的影响面。针对稽核中发觉的治理问题还准时编发了稽核内情
23、通报为帮助专业部门加强治理准时供应了信息。由于全行上下的共同努力今年我行内控评价综合得分76.93分实现了本年度的上等级目标。较好地发挥了内控委员会秘书处的职能推动了内控风险文化建立全行一、二、三道防线得到了协调进展。二、突出重点从本行工作实际动身积极开展各项现场稽核工作上年以来稽核监视部依据总省行的工作重点和全行经营治理过程中消失的热点和难点在完成常规的离任、责任稽核和年终会计决算专项稽核的根底上结合分行实际先后开展中间业务收入核算状况稽核调查、债券业务稽核、个人住房贷款稽核调查、贷后治理专项稽核、新增个人消费贷款专项稽核、政策性住房金融业务专项稽核、票据融资业务专项稽核、外汇不良贷款专项稽
24、核、工程贷款及新增流淌资金不良贷款专项稽核等一系列现场稽核工作。在此根底上分行还逐步加大了对新业务领域和分行本级的稽核尝试开展了电子银行业务稽核并对分行会计结算部清算中心、资金营运部资金业务、国际业务部外汇资金、外汇清算及“汇市通”业务进展了现场稽核。在现场稽核中稽核监视部注意抓好事前预备和事后整改工作。事前除拟定方案等常规预备工作外还进展非现场取数分析、试点、培训等预备工作。为催促整改出台了分行稽核发觉问题后续整改问责制等截止今年6月末在两年多的时间里共组织全行稽核部门开展各种形式的稽核检查2247次累计投入稽核力气达8646人次发觉违规违章问题10309条发出整改通知书865份提出整改意见
25、5870条对稽核查实的问题惩罚违规违章责任人1117人次惩罚单位181个经济罚款10.7万元。其中由分行稽核监视部直接开展的稽核检查190次累计投入稽核力气达1048人次发觉违规违章问题1495条发出稽核整改通知书88份提出整改意见654条分行直接惩罚违规违章责任人173人其中下岗及警告以上处分52人经济惩罚4.01万元。在完成各项既定稽核任务的根底上稽核部还特别重视稽核效果坚持查处改相结合。仅今年稽核报告由分行行长亲自书面批示的就多达11次向专业部门发出稽核内情通报9份各专业部门实行应对措施达20多项次。每次专项稽核发觉的突出问题均有惩罚、有通报、有整改要求仅今年发出整改通知书328份在辖内
26、下发全行通报8份提出整改意见2055条落实整改2042条整改率为99.37。三、加大工作力度创立具有江苏特色的非现场稽核模式一实现非现场稽核工作两个根本性转变。目前全国非现场稽核尚未形成统一的工作模式仍处于探究阶段分行稽核监视部门能充分发挥主观能动性积极探究、努力尝试在非现场稽核监控中初步形成相对成熟的模式实现了两个根本性的转变。一是优化取数方式实现了由报送稽核到计算机系统自动取数的转变。充分运用信贷综合治理系统积极开发个人住房、个人消费贷款子系统通用查询模块提高自动猎取资产业务经营治理数据力量同时自主组织开发了“分行综合业务非现场稽核COSS系统”解决财会数据瓶颈。二是扩大稽核范围实现了由资
27、产业务向资产、负债业务全面稽核的转变。取数方式革新非现场稽核范围得到了有效扩大资产业务稽核由法人客户扩大到个人住房、个人消费贷款领域财务核算业务稽核从无到有已尝试性对全辖机构会计、财务、存款、银行卡等业务进展跟踪分析非现场稽核威慑力显著增加得到总行稽核监视局的认可。二不断提高非现场稽核效率。非现场稽核的全面推开为分行扩大稽核掩盖面、提高稽核效率、增加稽核主动性和针对性供应了有力支持。近年来稽核部共撰写非现场稽核动态分析54期发出异动信息数千条涉及法人贷款、个人住房贷款、个人消费贷款、财务会计、银行卡等业务增加了现场稽核的针对性提高了稽核效率为业务的标准进展供应有力保障。如分行住房金融业务部依据
28、个人住房贷款非现场分析报告反映的问题赐予5家支行停牌、7家支行整改惩罚个人金融业务部依据个人消费贷款非现场分析报告反映的问题赐予一家市分行停牌、一家市分行警告惩罚。近年来共完成全省一季度末储蓄存款的异动分析、今年6月份全辖活期储蓄交易状况的非现场稽核分析报告、个人短期信用贷款、今年一、二季度的全辖ATM机使用状况等10余篇非现场专项分析报告。分析报告得到行领导的高度重视易会满行长对其中五篇报告分别作了重要批示。分行相关专业部室依据行领导的批示均能准时提出整改措施并落实到位。如分行银行卡业务部依据行领导批示加大了对分行ATM机日均交易的监测。另外分行上报的非现场稽核报告也被总行评为优秀稽核报告。
29、三积极运用ACL软件开展非现场稽核分析。今年下半年分行引进世界先进的通用审计软件ACL非现场分析手段与国际接轨一年时间先后利用ACL开展了对储蓄、个人贷款、中间业务数据进展深层次、多角度分析形成报告受到了总行的好评。四努力拓展非现场稽核的核实渠道。随着分行非现场稽核分析内容的不断增加需核实的内容也越来越多为提高非现场稽核的时效性分行从今年开头启用“非现场稽核核查通知书”对非现场稽核发觉的疑点通过“核查通知书”的形式下发二级分行进展核实并要求将核实结果上报分行稽核监视部通过核查通知书的方式大大提高了非现场稽核的状况反应效率。四、创新稽核工作方法提高稽核监视治理水平一建立“总稽核令”制度。为长久保
30、持严查严处的威势促进基层行严格执行制度防范风险隐患稽核监视部进一步创新稽核手段于上年3月份制定下发了中国工商银行江苏省分行“总稽核令”的通知规定稽核人员持“总稽核令”进展突击检查费用、车辆自带不要基层接待查清问题带回省行直接处理。上年3月、12月稽核人员分两次持“总稽核令”分别对盐城、泰州、镇江、宿迁、无锡市分行所辖的24个网点“八不准”、“九条禁令”执行状况进展了突击检查共发觉各类违规违章操作问题近51条对15名责任人赐予下岗处理对10名责任人经济惩罚5300元。通过实施“总稽核令”的检查方式在全行基层网点引起了震惊由于“总稽核令”的检查方式具有随机性、突击性、事先不通知被检查行的特点其威慑
31、面是100从而强化了基层行执行规章制度自觉性。今年又先后两次持“总稽核令”对常州等6个二级分行20个网点的临柜业务人员执行“八不准”以及“九条禁令”状况进展了突击检查共对37名责任人进展了惩罚。二实施营业网点负责人强制休假稽核。针对局部基层网点治理不到位状况稽核局部析认为主观上与我行各级治理人员未仔细履行治理职责有亲密关系。因此准时制定方案在全行组织开展了会计、出纳、个人金融专业治理人员履职状况专项稽核和对网点负责人的强制休假稽核力度仅今年即在全辖组织对224个营业网点负责人进展了“突击性”的强制休假稽核。提高了全行各级治理人员的内控意识、责任意识推动了全行各级治理人员治理水平的进一步提高受到
32、基层行领导的欢送。三设立基层营业网点违规违章监视投诉电话。为充分发挥全行员工参加治理的仆人翁精神增加全员风险掌握的意识对违规违章人员形成较强的威慑力我行于今年10月制定下发了关于设立基层营业网点违规违章监视投诉电话的通知要求将举报电话号码下发到全部基层营业网点让基层员工都知道举报电话号码稽核监视部设专人接听记录并按有关程序进展核实和处理。监视举报电话的设立增加了基层员工反映问题的渠道在肯定程度上发挥了内部的“110”的作用也为准时发觉问题、查找问题供应了方向和依据。四稽核发觉问题与市分行行长绩效考评挂钩。上年以来根据省分行党委的意见为了加强对市分行行长的考核引导各市分行对治理工作的重视分行将年
33、度对各市分行稽核发觉的重要违规违纪问题与行长绩效考评挂钩。准时制定下发了中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评方法试行。年末依据全年稽核发觉的问题对比考评方法实事求是地对各市分行进展了考评。五、积极帮助和参加总行稽核监视局的有关工作分行稽核工作的有效开展得到了总行稽核监视局的充分确定和重视。近年来总行屡次要求分行稽核监视部帮助或参加其工作分行稽核部门在努力做好本职工作的同时积极响应如先后参加编写了中国工商银行银行卡业务系统稽核方案、外汇不良贷款稽核方案、信贷业务稽核操作规程参加修订了中国工商银行内部掌握暂行规定、中国工商银行基层内控综合评价实施细则帮助完成了中国工商银行非现场稽核监控指标
34、体系的编写及国外引进的ACL软件的测试、讨论工作等。同时还屡次派出业务骨干直接参与总行的稽核工程均得到了总行的好评。六、加强联络保持沟通努力做好与外部审计的协调工作在准时做好向江苏省银监局上报日常监管报表和联络的根底上自今年以来分行分别承受了审计署驻武汉特派办对分行上年度资产负债损益状况的审计总行监事会对我行今年110月期间信贷、财务专项检查银监局对分行非信贷资产、表外业务及贷款质量状况的检查及安永会计师事务所等对分行的审计检查检查范围之广、投入人力之多、经受时间之久、接待任务之重是分行历史上少有的。对此分行党委高度重视准时成立了有关协调机构稽核部作为协调办公室为检查工作的顺当开展做了大量细致
35、地协调和效劳工作。在检查完毕后又依据行领导要求对我行承受外部检查中发觉的问题进展了逐条梳理并要求全行准时全面整改。七、加强稽核根底建立打造一支治理型的稽核干部队伍全行稽核治理体制改革后稽核系统治理和省分行稽核监视部的自身建立显得尤为重要。近年来分行稽核监视部注意在制度建立、干部培训、理论讨论上下工夫使稽核根底治理得到加强为今后顺当开展稽核工作打下了坚实根底。一建立健全各项规章制度。上年以来先后制定了稽核监视部学习制度、稽核监视部会议制度、稽核监视部考勤制度、稽核监视部文档治理方法等内部制度规定并积极组织实施保证了新机构的正常运转和高效运行讨论制定了中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评方
36、法试行、中国工商银行江苏省分行稽核专业“下查一级、监控两级”实施方案、进一步标准二级分行对县级支行领导干部离任稽核工作指导意见、关于对营业部直接稽核监视的工作规程、中国工商银行江苏省分行稽核工作考评方法、江苏省分行稽核发觉问题后续整改问责制、江苏省分行申请稽核制度、江苏省分行稽核工作自责反应制度等一系列治理规定进一步标准了系统治理和内部的考核。二抓好全辖稽核干部学习、培训工作。全年稽核监视部共组织开展了10次全辖专业培训参训人员近千人次同时还实行了派员参与总省分行业务处室开展的专业培训和到营业部业务处室跟班学习等方式加强业务学习。稽核培训班的开办提高了稽核人员的实际应用力量受到参训人员的好评。新业务、新学问的培训使稽核人员拓宽了视野更新了学问面把握了新业务稽核的要点和风险点提高了现场稽核的工作效率。三理论与实践相结合积极开展各项调研工作。为了使稽核工作贴近业务、效劳于进展稽核监视部开展了大量的调研活动。近年来先后组织开展了对“综合柜员制开展状况”等一系列调研工作完成了分行内部掌握新特点、新问题、新对策及分行过程掌握的现状及对策等课题讨论工作为今后内控工作的开展奠定了肯定的理论根底。 友情提示：本文中关于银行内控先进事迹201*年4月19日给出的范例仅供您参考拓展思维使用，银行内控先进事迹201*年4月19日：该篇文章建议您自主创作。