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1、 集团内部审计的工作计划 集团内部审计的工作规划 本文简介： 一、指导思想。20xx年内部审计工作将严密围绕集团公司进展目标，树立以监视促治理的审计理念，坚持围绕集团中心、突出重点、求真务实的工作方针，建立、健全各项内部审计规章制度，有效开展内部审计工作，确保内部审计工作质量，充分发挥内部审计监视、治理、效劳职能，为集团公司的进展供应保障。二、年度工作 集团内部审计的工作规划 本文内容： 一、指导思想。20xx年内部审计工作将严密围绕集团公司进展目标，树立以 监视促治理 的审计理念，坚持 围绕集团中心、突出重点、求真务实 的工作方针，建立、健全各项内部审计规章制度，有效开展内部审计工作，确保内
2、部审计工作质量，充分发挥内部审计监视、治理、效劳职能，为集团公司的进展供应保障。二、年度工作目标。实行先易后难的原则，从开展财务收支审计入手，初步确定年底前完成对*股份有限公司所属各子公司的财务收支审计，力争用一年的时间对集团所属各子公司轮番实施一遍财务收支审计。通过监视各子公司财务收支的真实性、合法性、效益性，从治理机制和完善内掌握度的层面提醒问题并提出审计建议，催促被审计单位逐步标准和提高经营治理。积存肯定的工作阅历后，再依据集团公司的总体要求逐步开展其他类型的审计。三、年度工作规划。（一）开展财务收支审计和内控状况检查工作。随着集团公司经营规模的不断扩张，经营模式不断变化改良和完善，内部
3、审计的工作任务也更加艰难。针对目前内部审计人员少，审计力气有限的工作实际，从根底的财务收支审计入手，争取用一年左右时间对集团所属各公司轮番实施一遍审计。从资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性方面进展审计，同时结合各公司内部掌握制度的建立和执行状况进展监视和评价，把握集团各公司经营治理状况和内掌握度建立、执行状况，查找和完善内部掌握中财务治理的薄弱环节。为后期在集团公司逐步开展经济效益审计、离任经济责任审计、风险治理审计奠定扎实根底。同时，依据集团公司工作部署和领导交办完成专项审计工作。20xx年度审计工作规划安排如下：（二）建立健全内部审计工作制度，从制度上保障内部审计工作的开展。依
4、据国家和内部审计协会相关法律、法规、规定，结合集团公司实际，逐步建立健全内部审计制度和治理方法，在组织和制度上保障内部审计工作的正常开展。1、制定内部审计治理方法，从内部审计工作职责和权限、内部审计工作程序、内部审计工作要求、奖惩等方面加以完善，在组织和制度上为内部审计工作的正常开展供应保障。完成时间20xx年xx月xx日。2、制定财务收支审计实施细则，作为对公司及所属各单位财务收支活动的真实性、合法性、合规性和效益性进展审计监视的指导文件，标准开展内部审计工作。完成时间20xx年xx月xx日。3、制定内部审计工作文档模板，内容包括审计通知书、审计承诺书、被审计单位根本状况表、审前调查记录表、
5、审计证据汇总记录表、审计工作底稿、审计报告等，从格式上标准审计工作文档。完成时间20xx年xx月xx日。4、借助集团公司内部报刊和OA平台，宣传普及内部审计、内部掌握、风险治理等相关学问和内容，提高公司员工树立内部掌握和风险治理的意识，为今后开展相关审计工作奠定根底。（三）坚持以人为本，加强内部审计人才队伍建立。积极营造有利于内部审计人才成长的良好环境，是开展内部审计工作成败的关键所在。因此，要进一步优化审计人才成长的环境，不断为审计人才队伍注入新的生气和活力。1、与四川省内部审计师协会取得联系，在业务上承受其指导。分期分批选派集团公司内审人员及所属各公司财务骨干集中参与专业培训，猎取内审专业
6、资格证书，努力提高内部审计人员的专业素养，为内部审计工作下一步在各公司的开展和落地生根制造条件。2、仔细学习执行内部审计人员职业道德标准，培育审计人员不断增加全局意识、责任意识、治理意识、风险意识和自律意识，提高政治素养和综合素养。3、通过参加和执行审计工程，在实践中学习和摸索方法，逐步积存和总结内部审计工作阅历，提高审计专业技能和水平。4、购置内部审计、内部掌握、风险治理等专业理论书籍和培训课件，充实内审人员的专业理论学问，提高专业技能水平，更好地效劳于集团公司。5、通过集团公司人力资源部引进和聘请各类审计专业人才，充实集团公司审计力气，在人员和力气上为开展内部审计工作奠定根底。四、内部审计工作要求。（一）合理调配审计资源，根据审计工程规划分别下达审计通知，成立审计小组，明确分工和责任。（二）以客观公正、事实求是为原则，依法依规实施审计。（三）严格审计程序，标准审计行为，确保审计质量。（四）严格遵守廉洁从业若干规定，遵守内部审计人员职业道德标准。20xx年xx月xx日。 集团内部审计的工作规划 本文