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1、银行间债券市场债券登记托管结算治理方法第一章 总则第一条 为标准债券登记、托管和结算行为，保护投资者合法权益，维护债券登记、托管和结算秩序，促进债券市场安康进展，依据中华人民共和国中国人民银行法等有关法律法规，制定本方法。其次条 固定收益类有价证券以下简称债券在银行间债券市场的登记、托管和结算适用本方法。商业银行柜台记账式国债的登记、托管和结算适用商业银行柜台记账式国债交易治理方法。第三条 债券登记、托管和结算业务遵循安全、高效的原则，实行全国统一的运营治理模式。第四条 中国人民银行依法对银行间债券市场债券登记托管结算机构和债券登记、托管和结算业务进展监视治理。其次章债券登记托管结算机构第五条
2、 本方法所称债券登记托管结算机构是指在银行间债券市场特地办理债券登记、托管和结算业务的法人。中心国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。第六条 债券登记托管结算机构担当债券中心登记、一级托管及结算职能； 经中国人民银行批准的柜台交易承办银行担当商业银行柜台记账式国债的二级 托管职能。第七条 债券登记托管结算机构在债券登记、托管和结算业务中履行以下职能：一设立和治理债券账户；二债券登记；三债券托管；四债券结算；五代理拨付债券兑付本息和相关收益资金；六跨市场交易流通债券的总托管；七供给债券等质押物的治理效劳；八代理债券持有人向债券发行人依法行使债券权利；九依法供给与债券登
3、记、托管和结算相关的信息、查询、询问、培训效劳；十监视柜台交易承办银行的二级托管业务；十一中国人民银行规定的其他职能。第八条 债券登记托管结算机构应当实行以下措施保证业务的正常开展：一具有专用的债券登记、托管、结算系统和设备，强化技术手段以保障数据安全；二建立系统故障应急处理机制和灾难备份机制；三完善公司治理，建立健全内部掌握机制和风险治理制度，定期对登记、托管和结算状况进展内部稽核和检查；四制定债券登记、托管和结算相关业务规章与操作规程，加强对关键岗位的治理。第九条 以下事项，债券登记托管结算机构应当报中国人民银行 一章程的制定和修改，并购、合并、重组、分立等重大事项；二内部掌握制度、风险治
4、理制度、业务规章以及应急预案的制定和修改；三开展业务，变更登记、托管和结算业务模式；四与境内外其他市场中介机构有关债券登记、托管和结算的业务合作；五中国人民银行要求的其他事项。第十条 以下事项，债券登记托管结算机构应当报中国人民银行备案：一制定和修改中长期业务进展规划；二高级治理人员变动；三中国人民银行要求的其他事项。第十一条 债券登记托管结算机构应当妥当保存债券登记、托管和结算的原始凭证及债券账务数据等有关文件和资料，其保存时间至少为债券到期后 20 年。第十二条 债券登记托管结算机构依据业务进展需要，可以编制并定期公布债券登记、托管和结算业务相关信息。债券登记托管结算机构向其他组织和个人供
5、给上述信息须符合中国人民银行有关规定。第十三条 债券登记托管结算机构对债券持有人有关债券登记、托管和结算的数据和资料负有保密义务，但有以下情形的，应当依法予以办理：一债券持有人查询本人的债券账务资料；二受托人持债券持有人的书面托付查询有关债券账务资料；三人民法院、人民检察院、公安机关等依照法定的程序和条件进展查询和取证；四法律法规规定的其他情形。债券登记托管结算机构应当便利债券持有人准时获得其债券账户记录。第十四条 债券登记托管结算机构应当公开与债券登记、托管和结算业务相关的收费工程和标准。债券登记托管结算机构制定或者调整收费工程和标准时，应当充分征求中国银行间市场交易商协会以下简称交易商协会
6、、债券发行人和债券持有人的意见，并将征求意见的状况向中国人民银行报告。第十五条 债券登记托管结算机构应当与债券发行人和债券持有人分别签订相关效劳协议，明确双方的权利义务。债券登记托管结算机构应当在充分征求交易商协会、债券发行人和债券持有人意见的根底上制定相关效劳协议的文本，并将征求意见的状况向中国人民银行报告。第十六条 债券登记托管结算机构应当对债券登记、托管和结算活动进展日常监测，觉察特别状况、重大业务风险和技术风险以及重大违法违规行为的，应当准时向中国人民银行报告并进展相应处理，同时抄送交易商协会。债券登记托管结算机构应当与全国银行间同业拆借中心相互协作，建立债券市场一线监掌握度。第十七条
7、 债券登记托管结算机构应当于每月前 5 个工作日内向中国人民银行报送上月债券发行、登记、托管、结算等有关数据和统计信息，并于每年度完毕后 20 个工作日内向中国人民银行报送债券登记、托管和结算业务的年度工作报告。交易商协会、债券登记托管结算机构和全国银行间同业拆借中心应当依据中国人民银行有关规定建立信息和数据沟通机制。第十八条 债券登记托管结算机构应当按有关规定准时公布债券登记、托管和结算业务有关统计信息，但不得泄露非公开信息。第三章 债券账户第十九条 债券账户是指在债券登记托管结算机构开立的用以记载债券持有人所持有债券的品种、数量及其变动等状况的电子簿记账户。其次十条 债券持有人通过债券账户
8、持有债券。债券持有人持有债券以其债券账户内记载的债券托管余额为准。债券持有人对债券账户记载内容有异议的， 债券登记托管结算机构应当准时复查并予以答复；因债券登记托管结算机构工作失误造成数据过失并给债券持有人带来损失的，债券登记托管结算机构应当担当相应法律责任。其次十一条 债券登记托管结算机构应当依据分类设置、集中治理的原则制定债券账户治理制度。其次十二条 债券持有人开立债券账户应当依据中国人民银行的规定向债券登记托管结算机构提出申请，且应当保证所提交的开户资料真实、准确、完整。债券账户承受实名制，不得出租、出借或转让。其次十三条 债券账户分为自营账户和代理总账户。其次十四条 一个投资者只能开立
9、一个自营账户，中国人民银行另有规定的除外。具有法人资格的投资者应当以法人名义开立自营账户；经法人授权的商业银行分支机构可以分支机构的名义开立自营账户；证券投资基金等非法人机构投资者可按中国人民银行规定单独开立自营账户。其次十五条 柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等可以在债券登记托管结算机构开立代理总账户，用于记载其二级托管的全部债券余额。柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等为二级托管账户持有人确认的托管债券总额应当与其代理总账户记载的债券余额相等，且代理总账户内的债券应当与其自营的债券严格分开。其次十六条 债券持有人可申请注销其账户。申请注销时，债券登记托管结
10、算机构应当在确定该账户已无债券托管，且无未到期的回购等未了结的债权债务、质押以及冻结等情形时方可予以办理。第四章 债券登记其次十七条 债券登记是指债券登记托管结算机构以簿记方式依法确认债券持有人持有债券事实的行为。其次十八条 债券发行完毕后，债券发行人应当向债券登记托管结算机构供给相关机构和组织出具的债券发行审批、核准、注册等文件复印件、有关发行文件及相关资料。债券登记托管结算机构应当依据债券发行募集资金收讫确认准时办理债券登记。涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等为二级托管账户持有人办理债券登记。其次十九条 债券存续期内，因债券发行人预先商定或债券持有人合
11、法要求而派生的债券，债券登记托管结算机构应当依据发行文件和债券持有人的托付， 办理派生债券的登记。第三十条 债券因交易结算、非交易过户、选择权行使等缘由引起债券账户余额变化的，债券登记托管结算机构应当办理变更登记。涉及二级托管账户的， 柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等应当为二级托管账 户持有人办理变更登记。因分立、合并或解散等缘由导致债券发行人变更的，债务承继人应当准时向债券登记托管结算机构提交相关证明材料，债券登记托管结算机构应当依法准时办理变更登记。第三十一条 债券登记托管结算机构可依法为债券持有人供给债券质押登记效劳，对相应债券进展冻结；或依照法律法规对债券进展冻结。
12、债券被冻结时， 债券登记托管结算机构应当在相应债券账户内加以明确标记，以说明债券权利受到限制。第三十二条 因到期兑付、提前兑付、选择权行使等缘由导致债权债务终止的，债券登记托管结算机构应当办理债券注销登记；涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等应当准时办理托管债券余额注销。仍处于冻结状态的债券到期兑付时，债券登记托管结算机构应当提存其本息， 待相关当事人出具有效法律文件后，按有关规定办理。第五章 债券托管第三十三条 债券托管是指债券登记托管结算机构对债券持有人持有的债券进展集中保管，并对其持有债券的相关权益进展治理和维护的行为。第三十四条 债券持有人应当托付债
13、券登记托管结算机构托管其持有的债券。债券托管关系自债券登记托管结算机构为债券持有人开立债券账户后成立， 至债券账户注销终止。第三十五条 债券登记托管结算机构应当对债券持有人托管的债券实行安全有效的治理措施，保证其托管账务的真实、准确、完整和安全。债券登记托管结算机构对所托管的债券不享有任何性质的全部权，不得挪用所托管的债券。债券登记托管结算机构消灭破产、解散、分立、合并及撤销等状况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产不参与资产清算。第三十六条 跨市场交易的债券持有人可将其持有的跨市场交易流通债券进展转托管。债券登记托管结算机构应当准时为其供给转托管效劳。第三十七条 债券发行人托付债券登
14、记托管结算机构办理债券兑付本息或相关收益资金安排时，债券发行人应当准时、足额向债券登记托管结算机构支付相关款项，债券登记托管结算机构收到相关款项后应当准时办理；债券发行人未履行上述支付义务的，债券登记托管结算机构有权推迟办理，债券发行人应当准时向市场说明有关状况。第六章 债券结算第三十八条 债券结算是指在确认结算指令的根底上进展的债券过户。第三十九条 投资者或其代理人应当依据债券交易合同的商定准时发送债券结算指令，其相应的债券账户应当有足够余额用于结算。第四十条 债券登记托管结算机构应当明确结算指令的形式和传递方式，并对其实行有效的识别措施。债券登记托管结算机构应当依据有效结算指令准时为投资者
15、或其代理人办理债券结算，债券结算一旦完成不行撤销。第四十一条 银行间债券市场债券结算机制包括全额和净额两种。净额业务有关规定由中国人民银行另行规定。第四十二条 债券结算和资金结算可承受券款应付、见券付款、见款付券和纯券过户等结算方式。券款应付是指结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。见券付款是指收券方以付券方应付债券足额为资金支付条件的结算方式。见款付券是指付券方以收到收券方支付的足额资金为债券过户条件的结算方式。纯券过户是指结算双方的债券过户与资金支付相互独立的结算方式。债券结算和资金结算的风险由结算双方自行担当。第四十三条 已进入债券结算过程处于待付状态的资金和债券，以及
16、该笔结算涉及的担保物只能用于该笔结算，不能被强制执行。第四十四条 债券登记托管结算机构可为投资者的债券借贷供给便利，以保证债券结算的顺当进展，有关方法由中国人民银行另行规定。第四十五条 交易流通受到限制的债券办理转让过户，应当符合相关法律、法规和有关主管部门的规定。第四十六条 办理扣划、继承、抵债、赠与等非交易过户的，债券登记托管结算机构应当要求当事人提交合法有效的法律文件。第七章 法律责任第四十七条 债券登记托管结算机构及相关工作人员有以下情形之一的，由中国人民银行依据中华人民共和国中国人民银行法第四十六条的规定进展惩罚：一工作失职，给债券发行人和债券持有人造成严峻损失；二挪用债券持有人托管债券和资金；三篡改债券账户有关账务数据；四泄露债券持有人账户信息；五其他违反本方法的行为。违反本方法，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十八条 债券发行人和债券持有人违反本方法，由中国人民银行依据中华人民共和国中国人民银行法第四十六条的规定进展惩罚，构成犯罪的， 依法追究刑事责任。第八章 附则第四十九条 本方法由中国人民银行负责解释。第五十条 本方法自 2023 年 5 月 4 日起施行。