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1、 银行内控合规自查报告银行内控合规自我评价报告银行内控合规自查报告 银行内控合规自我评价报告一 本人爱岗敬业，未曾参加民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费特别、交友慎重，无不良嗜好，未参加经商办企业，不存在工商企业兼职。 针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们仔细学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习50个严禁等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务治理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够根据规定对银行卡业务进展有效的治理，对于银行卡的发行，我
2、们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进展联网核实。 我们仔细学习了各种案防文件及预案，并进展了安全演习和消防演习，做到一旦状况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格根据规定流程进展审查和登记，正确开启防跟随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，仔细检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。 通过此次自查，我会不断提高对合规工作的熟悉，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发觉同事有不合规的行为，会准时善意提示，发觉有重大问题
3、，会准时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健进展。 银行内控合规自查报告 银行内控合规自我评价报告二 今年以来，农行山东菏泽分行紧跟业务进展的新形势，积极探究内控合规检查工作的新方式、新手段，力推“四项转型”，全行内控合规工作不断迈上新台阶，进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识。 随着内掌握度的不断完善，直观的显而易见的风险和漏洞越来越少，以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查，已经不适应业务进展的需要，该行检查目标开头从查错纠弊向风险评价评估转型。通过整合20xx年各部室检查规划，调整原来的业务检查目标，业务主管部门组织尽职监视时实施操作风险评估，合规部门组织整体
4、移位检查时实施合规风险评估，法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估从一系列的评价评估中，提高了合规检查工作的时效性和针对性。 查找漏洞，订正偏差是内控合规部门的职能，形式上监视，实质是效劳，检查职能由单纯监视向监视、效劳并重转型。在发觉各类业务问题的同时，该行侧重观看内掌握度的有效性，经营活动的效益性，以促进各支行不断完善自我约束机制，实现价值最大化。如在组织“内控治理专项治理年”活动和“不标准经营整治”活动中，检查人员与支行由检查与被检查的对立关系，转变为边检查、边订正、边辅导、边扶持的关系。 该行在抓好基层营业网点检查的同时，积极从业务活动向治理活动、业务活动并重转型。如在支行行长
5、、副行长责任(离任)审计工作中，通过对被审计人职责履行状况的进展认定与评价，突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项业务治理的合规性和风险性，提高了治理者的力量，到达降低经营风险，提高治理效能与效率的目的。 四是推动检查手段的转型。从手工操作向信息化、自动化转型，屡次组织培训，进展“手把手”式的辅导，努力提高全员利用内控合规治理信息系统的力量，每季度组织开展提取非现场疑点线索，组织人员诸条逐项落实。利用计算机开展合规检查，实现了向信息化、自动化的转变，不仅提高合规检查效率，节省合规检查本钱，也为业务数据的安全性供应了保障。 银行内控合规自查报告 银行内控合规自我评价报告三 自“内控达标年”在xx邮政金融全面开展以来，xx邮政始终在积极落实“内控达标年”活动安排，积极下学习内控达标年学习手册，通过空闲时间不断学习内控方面的学问，贯彻落实该方案。 为了更好地传达学习手册里面的状况，局里开了几次学习总结大会，并依据大家的实际状况制定了学习规划并结合实际状况学习，以自主学习为主要内容，以相互谈论心得体会为帮助，撰写学习心得体会不少于三次。 学习手册的内容主要分为五个局部，分别是领导内控要求