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1、 银行内控案防制度执行年工作方案|单位内部控制工作方案 为进一步提升工行内控和案防工作治理水平，强化制度执行力，增加员工依法合规和遵章守纪意识，提高案件防控力量，促进全行业务可持续安康进展，依据XX市银监分局关于转发银行业内控和案防制度执行年活动指导方案的通知（*银监办发202349号）要求，XX工行打算于5月-11月份在全行开展“内控和案防制度执行年”活动，要求各行要高度重视此次“银行业内控和案防制度执行年”活动，各机构“一把手”作为案防工作的第一责任人，要亲自抓、负总责，周密部署、细心安排、层层落实，确保活动不走过场、落到实处。全行要将“百案跟踪检查集中行动”和“银行业从业人员合规教育活动
2、”作为开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的重要内容，有条不紊、积极仔细地组织好自查、抽查、整改、验收等工作。 一、活动的目的 通过开展“内控和案防制度执行年”，使全行员工熟识和把握我行及银监会内控和案防各项规章制度，增加员工依法合规意识，坚固树立制度观念，切实提高制度执行力，排查和消退案件风险隐患，堵塞治理漏洞，进一步推动合规文化建立，确保各项业务稳健进展。 二、活动的组织领导 为确保本次内控和案防制度执行年专项活动有序开展、取得实效，分行打算成立“内控和案防制度执行年”专项活动领导小组，统一组织领导本次活动。组长：郭金龙，副组长：刘文海、赵清秀、关永亮，成员：各部室负责人。领导小组下设办
3、公室负责本次活动的日常工作。办公室由监察保卫部和内控合规部人员组成。 三、活动安排 2023年5月30日至11月30日为内控和案防制度执行年专项活动时间，详细分为预备阶段、发动学习阶段、自查自纠阶段、总结提高阶段。 （一）预备阶段（2023年5月底前）。 我行要做好三方面预备工作：一是仔细学习领悟本方案精神，统一思想，高度重视，精确把握活动要求； 二是组建相关领导机构和工作机构，明确工作职责和任务要求，并落实到支行和部门负责人；三是梳理、汇总相关内控与案防规章制度。 （二）发动学习阶段（6月1日至6月30日） 1、制定活动方案。各旗县支行结合自身实际，制定活动方案，明确活动开展的方法、步骤和时
4、间安排，细化学习安排，针对治理层、操作层和监视层安排不同的学习重点，提高实效。与规章制度教育、警示教育、职业道德教育以及从业人员合规教育等相结合，统筹安排部署，提高针对性。标准学习活动的治理，完整记载学习活动的全过程，做到学习有记录，包括人员、时间、地点、内容等。 2、广泛开展发动。各行要高度重视，在6月20日前要对辖内机构开展学习活动进展广泛发动，使员工了解本次活动的目的、意义、步骤和要求，增加学习的积极性、主动性和自觉性。各级治理人员要深刻理解专项活动对提高风险防范意识、订正违规行为、加快业务进展、提高经营效益的重要意义，要紧紧围绕2023年内控 案防工作目标，把广阔员工的熟悉和行动统一到
5、分行的各项部署和要求上来，使其积极参加到内控和案防制度执行年活动中。 3、扎实开展学习培训。各行要以银监局的银行业金融机构从业人员职业操守指引、商业银行合规风险治理指引、XX银行业金融机构员工职业道德手册、贪与悔、代价以及总行的业务操作指南、加强营业网点内控治理若干规定、案件线索处置规定、员工抵抗检举重大违规违纪行为和堵截案件嘉奖方法、违规积分治理规定、员工违规行为处理暂行规定、员工行为守则和自治区分行案件防范工作文件选编、基层行内控评价操作规程、基层营业机构负责人内控治理要点、基层营业机构综合治理标准化建立达标工程实施方案等作为主要培训学习内容。实行集中学习、个人自学、撰写学习心得以及组织测
6、验、专题学问竞赛等多种形式，提高教育培训的实效。结合员工各自工作岗位实际，有针对性地组织集中学习，详略得当、重点突出，由重点延长到全面掩盖。 （三）自查自纠阶段（7月1日至8月31日）。 各支行各部门要根据内控案防规章制度的各项条款，结合各岗位工作职责、规章制度和操作流程进展梳理排查，加强治理，标准操作、去除隐患、堵塞漏洞、完善制度。 1、在今年下半年重点对总分行制定的11个风险点在全行开展一次专项检查。 各支行要严格落实检查整改工作责任制，对查出的问题做到逐项逐条问题匹配进展整改，不能敷衍了事，问题没有得到根治，检查就不能完毕，做到但凡检查查出的问题必需彻底整改。要将整改责任分解到相关专业，
7、落实到详细岗位和人员，对整改工作不落实的，要严厉追究责任人和相关领导责任，强化实时动态跟踪督查，切实解决问题。 2、分行将组织专人对近年来系统内发生的典型案件制作成内控案防教育巡回演示幻灯片。抓住典型案件进展警示教育，使广阔党员干部在思想上有触动，在行为上有约束，到达“教育一片，治理一方”的目的。 （四）总结提高阶段（9月1日至11月30日） 分行要严格对各支行活动开展状况进展评估验收，并将验收结果作为年度内控案防考核的重要内容加以表达。各支行在每个学习阶段按月组织对所辖员工进展测试考核，对测试不合格的员工要进展强化培训。各专业部门在进展业务检查时要将把握贯彻内控案防规章制度作为检查的重要内容
8、。分行要对所辖机构和部门的活动开展状况进展全面评估，对活动开展不力的要责令补课，并追究相关治理人员的责任。各支行要对活动开展状况进展仔细总结，并于11月20日前将活动总结上报分行活动领导小组办公室，内容要具体详细。 四、活动要求 （一）加强组织领导。各旗县支行要针对本单位的实际和特点，成立“内控和案防制度执行年”专项活动领导小组，由单位负责人组织抓好落实，负责人要带头参与学习，亲自组织学习，详细指导学习，检查督导学习，切实做好学习的组织领导工作。各行领导小组要加强对所辖活动的组织指导，要准时了解活动开展状况，加强检查指导，催促抓好整改落实，解决制度执行中存在的问题，确保活动收到实效。 （二）各
9、行要把熟悉和行动统一到分行部署上来，坚持业务进展与内控案防 “两手抓、两手硬”。各级治理人员要进一步提高熟悉，切实将内控案防工作作为经营治理的重要组成局部，与各项业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。各基层机构负责人要切实履行好内控案防工作第一责任人的职责，真正做到业务进展和内控案防工作同步落实，保证各项制度健全有效和各项措施落实到位，防止可能消失的治理“断层”和内控案防“盲区”。 （三）各行、各部门要将总行 “学规定 促进展”教育活动作为“内控案防制度执行年”专项活动的核心内容加以深化，要将总行、银监局员工违规行为处理暂行规定、员工行为守则从业人员职业指引等制度作为重要的学习内容，结合员工各自工作岗位，逐条对比学精、吃透，切实提高员工的依法合规意识和自我爱护意识。同时，各行要把此项活动与马上在全行开展的“制度进展的生命线”主题实践活动有机地结合起来，促进企业文化建立。 （四）结合自查自纠，完善制度。各支行要充分利用开展“执行年”活动的契机，结合自查自纠活动查出的突出问题，深入开展规章制度的完善工作，使制度建立有一个新的飞跃。