《重庆市烟草专卖局法律风险管理体系建设试行办法.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《重庆市烟草专卖局法律风险管理体系建设试行办法.doc（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、重庆市烟草专卖局（公司）法律风险管理体系建设试行办法（初稿）第一章 总则第一条 为有效防范和控制企业法律风险，提高全市烟草行业依法行政、依法管理、依法经营水平，根据企业法律风险管理指南，结合全市烟草行业实际情况，制定本办法。第二条 本办法所称法律风险，是指全市烟草行业各单位及其员工的职务活动，因与法律规定存在差异，导致单位或个人依法承担不利法律后果的可能性。本办法所称法律风险管理，是指为防范控制法律风险而开展的法律风险识别、信息收集、分析评估等一系列管理活动。 第三条 法律风险管理原则1、服务行业中心工作。法律风险管理应当围绕专卖执法、卷烟营销、烟叶产销工作实际，为提高依法行政、依法管理、依法
2、经营水平服务。2、全员参与。全市行业员工都是法律风险管理的参与者，应根据各自岗位职责，承担防范控制法律风险的相应责任。3、融入各项经营管理业务活动始终。各单位、各部门开展各项经营管理业务活动，应当根据业务活动实际情况，防范控制该项业务活动的法律风险。4、持续改进。各单位、各部门应当根据行业各项经营管理业务的内外部法律环境变化，持续改进法律风险管理工作。第四条 法律风险管理的目标是让法律风险的防范控制覆盖企业管理各岗位，贯穿经营管理活动的始终，切实降低各项经营管理活动和员工职务行为引发不利法律后果的可能性，争取合法利益最大化和不利法律后果最小化，促进中心工作目标实现。第二章 法律风险管理职责第五
3、条 领导职责各单位领导班子成员，承担以下法律风险管理职责：1、熟练掌握履行领导岗位职责的必备法律知识。2、遵守法律和行业规范性文件规定的约束领导决策的程序性规范。3、谨慎识别决策事项的法律风险，采取相应措施予以应对。4、加强对法律风险管理工作的领导，指导制定有关规章制度， 监督检查法律风险管理责任的落实情况。第六条 业务部门职责1、加强开展本部门业务涉及的法律知识的学习，督促部门工作人员熟练掌握履行岗位职责的必备法律知识。2、谨慎识别本部门业务活动的法律风险，采取相应措施予以应对，确保部门业务活动的合法性。3、检查本部门法律风险管理工作存在的问题，对照法律要求及时改进。4、加强与法规部门的沟通
4、联系，研究重大法律风险隐患的成因和解决方法。第七条 法规部门职责1、法规部门（法规处、法制科）是负责法律风险管理的专门工作机构，承担服务提高法律风险管理水平所涉及的规划制定、监督检查、法制培训、咨询服务、纠纷处理等工作。法规部门工作人员必须具备法律专业教育背景，全面掌握法律职业知识技能。2、根据有关制度，承担规范性文件合法性备案审查职能。3、根据有关制度，承担商务合同审查职能。4、根据有关制度，承担工程招标和物资采取活动合法性监督职能。5、根据有关制度，承担行政复议职能。6、根据有关制度，承担执法监督职能。7、根据有关制度，列席相关会议，为领导决策和其他管理决策提供咨询服务。8、为业务部门提供
5、法律咨询服务。9、承办本单位法律纠纷案件的诉讼（仲裁）代理业务。10、通过实施上述法制监督和法律咨询活动，研究识别本单位重要经营管理活动的法律风险，提出分析意见，协助领导和有关业务部门防范控制法律风险。11、根据企业法律风险管理需要，制定并实施普法规划，开展法制宣传教育工作。12、开展政策研究工作，全面及时掌握涉及行业发展的法律变化， 并研究应对对策，协助领导和业务部门适应法律变化对经营管理业务的影响。13、联系有关公安司法机关、仲裁机构、法律学术团体、法律服务机构，为防范控制法律风险提供社会法律支持。第八条 员工职责1、根据国家和行业普法规划，学习有关法律知识。2、根据本人岗位职责，熟练掌握
6、本岗位应知应会法律知识。3、认真履行岗位职责，自觉遵守法律，谨慎防范职务行为的法律风险。第三章 法律风险管理活动第一节 法律风险初始识别第九条 法规部门负责完成岗位法律风险和重要经营管理活动法律风险的初始识别。根据初始识别结果，制定重庆市烟草专卖局（公司）法律风险初始识别手册。第十条 业务部门根据本部门岗位设置和经营管理活动情况，对照初始识别手册相应内容，按法律风险识别表（附件 1），完成本部门的法律风险识别清单。第十一条 法规部门汇总各业务部门法律风险识别表，形成行业法律风险识别清单。第十二条 法律风险识别清单应当适时修正，各业务部门根据岗位和重要经营管理活动的法律风险变化，适时更新本部门法
7、律风险识别表，报送法规部门。第二节 日常法律风险信息收集第十三条 法律风险信息包括以下内容：1、与行业各岗位工作相关的法律变化。2、履行岗位职责过程中出现的矛盾纠纷。3、重要经营管理活动可能引发的法律纠纷和隐患苗头。4、各岗位业务活动的痕迹资料。5、其他反映法律风险的信息。第十四条 收集法律风险信息是行业全体员工的职责，是员工岗位职责的组成部分。员工应按以下要求承担法律风险信息的收集整理责任：1、按岗位职责要求，妥善保管履行岗位职责的痕迹资料。2、关注与岗位职责有关的法律变化，发现涉及本岗位的法规有制定、修改、废止等变化情况，应当填报岗位法律变化情况表（附件 2），报告本部门负责人。3、履行岗
8、位职责过程中发生的可能引发矛盾纠纷的情况，应当及时填报矛盾纠纷排查表（岗位）（附件 3），报告本部门负责人。第十五条 业务部门负责收集整理本部门法律风险信息，并按下列要求处理：1、监督检查本部门工作人员妥善保管履行岗位职责的痕迹资料， 并按相关业务制度要求进行整理汇总。2、收集整理本部门所有岗位的法律变化情况，及时安排学习研究，并将相关情况报送法规部门。3、受理员工矛盾纠纷排查表（岗位），对风险等级较低的矛盾纠纷，自行处理；风险等级较高的矛盾纠纷，填具部门意见， 报告分管领导，抄送法规部门。4、业务流程跨部门的经营管理活动，本部门发现其他部门活动存的矛盾纠纷和风险隐患的，填报矛盾纠纷排查表（部
9、门）， 报告分管领导，抄送相关部门和法规部门。第三节 法律风险初始分析评估第十六条 法规部门根据业务部门岗位法律风险识别情况，进行岗位法律风险分析，评估风险等级。分析评估意见作为法律风险识别清单的内容，供业务部门执行参考。第十七条 法规部门对重要经营管理活动进行法律风险分析评估，分析评估意见作为法律风险识别清单的内容，供业务部门执行参考。第十八条 业务部门对法规部门的分析评估结论有不同意见，或者业务活动出现新情况，应及时与法规部门沟通，共同研究分析意见和评估结论。第四节 法律风险动态分析评估第十九条 法律风险动态分析评估是指法规部门根据各岗位守法情况、重要经营管理业务活动情况、日常法制监督情况
10、等企业法制运行状况，以及法律立、改、废等变化情况，对各岗位和重要经营管理活动法律风险进行的跟踪分析评估。动态分析评估，以针对具体事项的法律风险特别提示和法律风险清单年度修订为主要形式。第二十条 法律风险特别提示，行业经营管理某一具体事项的内外部法律环境信息发生显著变化为根据，由法规部门组织专业人员谨慎研究后提出，本单位法制工作分管领导签发生效，重要事项报告本单位负责人签发。法律风险特别提示是法律风险清单的组成部分。第二十一条 法律风险特别提示提出前，法规部门应当与具体事项涉及的业务部门沟通意见，确保提示内容的客观性、科学性、可操作性。第二十二条 法律风险特别提示签发后，相关业务部门应根据提示内
11、容，研究应对规避法律风险的办法并加以落实。第二十三条 法规部门应当全面了解本单位各岗位守法情况、重要经营管理业务活动情况、日常法制监督情况等企业法制运行状况，以及法律立、改、废等情况，适时掌握本单位法律风险的变化情况，提出分析评估意见，生成年度法律风险清单，保证法律风险管理措施的持续改进。第二十四条 全体员工和业务部门，有义务配合法规部门收集有关业务资料，沟通相关情况，完成法律风险分析评估。第二十五条 业务部门可以根据本部门法律风险内外部环境信息变化，适时分析评估本部门岗位和业务活动的法律风险。法规部门应当主动收集业务部门的法律风险分析评估意见，不断丰富法律风险清单。第五节 法律风险应对策略及
12、限制条件第二十六条 应对法律风险可采取如下策略措施：1、规避风险：采取合法方式或途径退出较大风险的活动。2、减少风险：采取措施降低风险发生的可能性和影响程度。3、分担风险：通过合法的风险转移措施降低风险发生的影响程序。4、接受风险：不采取任何行动去改变风险发生的可能性或影响程度。第二十七条 确定法律风险应对策略，应遵守以下限制条件：1、可能侵犯人身权利和劳动合同劳动者权利的法律风险，不得采取接受风险的应对策略。2、可能导致社会负面评价的法律风险，不宜采用收益成本比较的方法选择风险应对策略。第六节 法律风险应对责任第二十八条 全体员工合法履行岗位职责是防范控制法律风险的第一道防线。全体员工应当熟
13、练掌握履行岗位职责必须具备的法律知识，各部门应按法律风险识别清单列明的法律条款，考核本部门员工履行岗位职责应知应会法律知识的学习掌握情况。法规部门根据法律风险管理需要，监督检查本单位员工岗位学法情况，并组织重要法律知识的学习考核。第二十九条 法律风险初始识别清单列为较高等级的业务岗位和业务活动，由相关业务部门、法规部门共同对现有制度进行法律风险分析评估，并根据分析评估意见，对制度进行修改完善。中等以下的法律风险，由业务部门自行负责法律风险防范。多部门参与的重要经营管理活动，现有制度予以规范的，由业务部门、法规部门共同对现有制度进行法律风险分析评估，并根据分析评估意见，对制度进行修改完善。第四章
14、 监督检查第三十条 法规部门应当主动通过商务合同审查、执法案件法律审核、涉诉案件处理等日常法制监督活动，掌握了解业务部门法律风险防范控制情况，依靠日常工作联系监督业务部门落实法律风险防范控制责任。第三十一条 业务部门应当定期对本部门法律风险管理工作进行检查，及时改进，堵塞漏洞。第三十二条 市局（公司）开展的内部审计、商务合同抽查、执法评议等专项检查监督活动，应当纳入法律风险管理的检查内容，检查督促各单位、各部门改进法律风险管理工作。附件 1：业务部门法律风险识别表部门：识别时间：风险名称（以办公室主任岗为例）有无该风险具体描述其表现形式3.1.1.1：工程建设项目的安全设施未按照“三同时”管理；安全生产投入保障机制不健全，保证安全生产所必有需的资金投入不足；3.1.1.2：3.1.1.3：补充：（指初始识别手册未包含而部门自己认为有必要列入的法律风险）附件 2：岗位法律情况变化表序号涉及法律法规名 变 化 情 况对本部门或岗位业务活动产生的影响可能产生的 拟采取的风险法律风险防控措施部门：岗位：识别时间：称及条款（废、改立）12345678910序号矛盾纠纷（隐患）名称如合同纠纷、侵权纠纷表现形式目前控制状况估计可能产生的后果产生原因拟采取的解决办法12345678910附件3矛盾纠纷排查表（岗位）