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1、第第4章章 国际贸易动态理论国际贸易动态理论赵春明赵春明赵春明赵春明（北京师范大学国际经济系主任、教授、博士生导师）（北京师范大学国际经济系主任、教授、博士生导师）（北京师范大学国际经济系主任、教授、博士生导师）（北京师范大学国际经济系主任、教授、博士生导师）E-mail:E-mail:41 产品生命周期理论产品生命周期理论n n产品生命周期理论（产品生命周期理论（Product Life Cycle Theory)Product Life Cycle Theory)n n提出：由美国经济学家弗农（提出：由美国经济学家弗农（Raymond Raymond vernonvernon)于于1966
2、1966年在他的年在他的产品周期中的国际投资与国际贸产品周期中的国际投资与国际贸易易一文中首先提出。一文中首先提出。n n内容：在产品的整个生命期间，生产所需要的要内容：在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中可以素是会发生变化的，因此在新产品的生产中可以观察到一个周期，即产品创新阶段、产品成熟阶观察到一个周期，即产品创新阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段构成的产品生命周期。段和产品标准化阶段构成的产品生命周期。n n产生原因：各国技术进步的贡献不同。产生原因：各国技术进步的贡献不同。411 技术差距论技术差距论 技术差距论（Technological Gap
3、 Theory)波斯纳把产品创新到模仿生产的时间称为模仿时滞。模仿时滞分为三类一类是需求时滞，指新产品出口到其他国家，一时因消费者尚未注意或不了解，而不能取代原有的老产品所需的时间差；另一类称为反应时滞，指一个国家在新产品进口后，需求逐渐增加，使进口国的生产商感到不能再按照旧的方法生产老产品，因此要进行调整来生产新产品，但这中间需要有一段时间，即为反应时滞；第三类是掌握时滞，即仿制国家从开始生产到达先前国同一技术水平，国内生产扩大，进口变为零的时间间隔。如图4-1 n n技术差距理论证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。n n也较好地解释了实践
4、中常见的技术先进国与落后国之间技术密集型产品的贸易周期。n n但不能解释为什么某些国家处于技术领先地位，而另一些国家则处于落后地位，也不能令人满意地解释模仿时滞。412 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论 n n弗农从科学技术迅速进步这个因素出发所提出的贸易理论n n将市场学的产品生命周期与技术进步结合起来阐述国际贸易的形成和发展n n使比较利益学说从静态发展为动态 n产品生命周期分为三个阶段n产品创新阶段n产品成熟阶段n产品标准化阶段 1产品创新阶段产品创新阶段(The Phase of Introduction)n n创新阶段也称创始阶段，或新产品阶段创新阶段也称创始阶段，或新产品阶
5、段n n特点：特点：n n从技术特性看：创新国企业发明并垄断着制造新产品的技从技术特性看：创新国企业发明并垄断着制造新产品的技术，但技术尚需改进、工艺流程尚未定型；术，但技术尚需改进、工艺流程尚未定型；n n从生产地特性看：由于新产品的设计和设计的改进要求靠从生产地特性看：由于新产品的设计和设计的改进要求靠近市场和供应者，因此新产品生产地确定在创新国；近市场和供应者，因此新产品生产地确定在创新国；n n从产品要素特性看：这一阶段上产品设计尚需逐步改进，从产品要素特性看：这一阶段上产品设计尚需逐步改进，工艺流程尚未定型，需要科学家、工程师和其他高度技术工艺流程尚未定型，需要科学家、工程师和其他高
6、度技术熟练工人的大量劳动，因此产品是技术密集型的；熟练工人的大量劳动，因此产品是技术密集型的；n n从成本特性看：由于这时没有竞争者，所以成本对于企业从成本特性看：由于这时没有竞争者，所以成本对于企业来说不是最重要的问题；来说不是最重要的问题；n n从产品的价格特性看：这一阶段，生产厂商数目很少，产从产品的价格特性看：这一阶段，生产厂商数目很少，产品没有相近的替代品，因此产品价格比较高；品没有相近的替代品，因此产品价格比较高；n n从产品的进出口特性看：制造新产品的企业垄断着世界市从产品的进出口特性看：制造新产品的企业垄断着世界市场，国外的富有者和在创新国的外国人开始购买这种产品，场，国外的富
7、有者和在创新国的外国人开始购买这种产品，出口量从涓涓细流开始。出口量从涓涓细流开始。n n 2产品成熟阶段产品成熟阶段(The Phase of Maturation)n n特点：特点：n n从技术特性看：生产技术已经定型，且到达优势从技术特性看：生产技术已经定型，且到达优势极限，由于出口增大，技术诀窍扩散到国外，仿极限，由于出口增大，技术诀窍扩散到国外，仿制开始，技术垄断的优势开始丧失；制开始，技术垄断的优势开始丧失；n n从生产地特性看：创新国从事新产品制造的公司，从生产地特性看：创新国从事新产品制造的公司，开始在东道国设立子公司进行生产；开始在东道国设立子公司进行生产；n n从产品要素特
8、性看：由于产品大致已定型，转入从产品要素特性看：由于产品大致已定型，转入正常生产，这时只需扩大生产规模，使用半熟练正常生产，这时只需扩大生产规模，使用半熟练劳动力即可，因此生产的产品由技术密集型转变劳动力即可，因此生产的产品由技术密集型转变为资本密集型；为资本密集型；n n从价格特性看：由于这一阶段是产品增长时期，从价格特性看：由于这一阶段是产品增长时期，产品有了广泛的市场，参加竞争的厂商家数很多，产品有了广泛的市场，参加竞争的厂商家数很多，消费需求的价格弹性加大，厂商只有降低价格才消费需求的价格弹性加大，厂商只有降低价格才能扩大自己的销路；能扩大自己的销路；n n从产品成本特性看：随着出口增
9、加及技术的扩散，从产品成本特性看：随着出口增加及技术的扩散，其他发达国家也开始制造创新国企业制造的新产其他发达国家也开始制造创新国企业制造的新产品，由于其他发达国家不需支付国际间运费和交品，由于其他发达国家不需支付国际间运费和交纳关税，也不需要像创新国在创始阶段花费大量纳关税，也不需要像创新国在创始阶段花费大量的科技发明费用，因而，成本要比创新国的进口的科技发明费用，因而，成本要比创新国的进口产品低；产品低；n n从进出口特性看，东道国的厂商在本国生产新产从进出口特性看，东道国的厂商在本国生产新产品的成本虽然能够和创新国进口货相竞争，但在品的成本虽然能够和创新国进口货相竞争，但在第三国的市场上
10、就不一定能和创新国企业的产品第三国的市场上就不一定能和创新国企业的产品相竞争，因为这些厂商和创新国企业一样要支付相竞争，因为这些厂商和创新国企业一样要支付国际间运费和关税，而在开始生产中，却无法获国际间运费和关税，而在开始生产中，却无法获得创新国企业所获得的规模经济效益。得创新国企业所获得的规模经济效益。n n因此，在成熟阶段，创新国虽然可能对东道国的因此，在成熟阶段，创新国虽然可能对东道国的出口有所下降，但对其他绝大多数市场的出口仍出口有所下降，但对其他绝大多数市场的出口仍可继续，当然出口增长率要减慢。可继续，当然出口增长率要减慢。3 3产品标准化阶段产品标准化阶段产品标准化阶段产品标准化阶
11、段 (The Phase of Standardization)(The Phase of Standardization)n n特点：特点：n n从技术特性看：产品已完全标准化，不仅一般发从技术特性看：产品已完全标准化，不仅一般发达国家已掌握产品生产技术，就是一些发展中国达国家已掌握产品生产技术，就是一些发展中国家也开始掌握这种产品技术；家也开始掌握这种产品技术；n n从产品生产地的特性看：产品生产地已逐渐开始从产品生产地的特性看：产品生产地已逐渐开始向一般发达国家，甚至发展中国家转移，范围在向一般发达国家，甚至发展中国家转移，范围在不断扩大；不断扩大；n n从产品要素特性看：这时的产品要素
12、特性，由于从产品要素特性看：这时的产品要素特性，由于劳动熟练程度已经不是重要因素劳动熟练程度已经不是重要因素(产品标准化造成产品标准化造成的的)，因而更具有资本密集型的特点；，因而更具有资本密集型的特点；n n从成本特性上看：由于其他国家的厂商产量不断从成本特性上看：由于其他国家的厂商产量不断增加，生产经验不断积累，加之工资水平也低，增加，生产经验不断积累，加之工资水平也低，所以产品成本开始下降；所以产品成本开始下降；n n从产品进出口特性看：其他国家的产品开始在一从产品进出口特性看：其他国家的产品开始在一些第三国市场上和创新国产品竞争，并逐渐替代些第三国市场上和创新国产品竞争，并逐渐替代了创
13、新国而占领了这些市场，当这些国家成本下了创新国而占领了这些市场，当这些国家成本下降的程度抵补了向创新国出口所需的运费和关税降的程度抵补了向创新国出口所需的运费和关税外，还能与创新国的产品在创新国市场上竞争，外，还能与创新国的产品在创新国市场上竞争，则创新国的产品开始从出口转变为进口。则创新国的产品开始从出口转变为进口。412 制成品生命周期理论制成品生命周期理论n n弗农等经济学家认为，新产品的创新一般首先发生在美国。n n这是因为美国较高的单位劳动力成本引起了对复杂技术设备的需求；美国较高的收入水平决定了其对新产品的需求强度大于其他国家；美国高水平的技术、强大的研究与开发能力和丰裕的资本使其
14、在新产品开发与生产上占优势地位。n n如图4-3所示，美国首先推出新产品。这样，工业制成品贸易的周期性运动便开始了。n n 第一阶段，新产品处于创新时期，美国生产全部的新产第一阶段，新产品处于创新时期，美国生产全部的新产品，并向欧洲出口。在这个阶段，新产品的生产技术为美品，并向欧洲出口。在这个阶段，新产品的生产技术为美国所垄断。随着生产规模的扩大，新产品的供能能力不断国所垄断。随着生产规模的扩大，新产品的供能能力不断扩大，新产品的销售市场也从国内扩展到发达的欧洲国家。扩大，新产品的销售市场也从国内扩展到发达的欧洲国家。n n 第二阶段，新产品开始进入成熟阶段，欧洲开始生产新第二阶段，新产品开始
15、进入成熟阶段，欧洲开始生产新产品，美国仍控制新产品市场，并开始向发展中国家出口产品，美国仍控制新产品市场，并开始向发展中国家出口新产品。在这个阶段，新产品生产的技术差距在美国和欧新产品。在这个阶段，新产品生产的技术差距在美国和欧洲发达国家之间逐步缩短，欧洲不断扩大新产品的自给能洲发达国家之间逐步缩短，欧洲不断扩大新产品的自给能力。美国开始对外直接投资，以增强竞争力，同时向发展力。美国开始对外直接投资，以增强竞争力，同时向发展中国家出口新产品。中国家出口新产品。n n 第三阶段，欧洲替代美国成为新产品的主要出口地。在第三阶段，欧洲替代美国成为新产品的主要出口地。在这个阶段，欧洲国家开始成为新产品
16、出口国，美国在新产这个阶段，欧洲国家开始成为新产品出口国，美国在新产品生产中的技术优势完全丧失，发展中国家的新产品需求品生产中的技术优势完全丧失，发展中国家的新产品需求市场开始为欧洲国家所控制。市场开始为欧洲国家所控制。n n第四阶段，新产品进入标准化阶段，美国成为净进口国，第四阶段，新产品进入标准化阶段，美国成为净进口国，欧洲国家成为新产品的供给者，发展中国家在贸易保护政欧洲国家成为新产品的供给者，发展中国家在贸易保护政策下开始生产新产品。在这个阶段，欧洲生产规模急剧扩策下开始生产新产品。在这个阶段，欧洲生产规模急剧扩大，竞争优势明显，并彻底挤垮美国，发展中国家逐渐掌大，竞争优势明显，并彻底
17、挤垮美国，发展中国家逐渐掌握新产品生产技术，并在高成本状态下开始自给。握新产品生产技术，并在高成本状态下开始自给。n n 第五阶段，欧洲的竞争优势下降，发展中国家成为净出第五阶段，欧洲的竞争优势下降，发展中国家成为净出口者。在这个阶段，因为新产品的生产已经完全标准化，口者。在这个阶段，因为新产品的生产已经完全标准化，欧洲国家的竞争地位削弱了，发展中国家则凭借其资源和欧洲国家的竞争地位削弱了，发展中国家则凭借其资源和劳动力优势，不断降低成本，扩大生产规模，并逐渐成为劳动力优势，不断降低成本，扩大生产规模，并逐渐成为净出口者。到这里为止，制成品贸易完成了一个周期。净出口者。到这里为止，制成品贸易完
18、成了一个周期。n n 事实上，在第二、第三阶段时，美国又开始其他新产品事实上，在第二、第三阶段时，美国又开始其他新产品的创新和生产了。也就是说，一个新的周期早巳开始了。的创新和生产了。也就是说，一个新的周期早巳开始了。因此，制成品贸易表现为一种周期性运动。因此，制成品贸易表现为一种周期性运动。414 原材料生命周期理论原材料生命周期理论n n梅基和罗宾斯将原料周期划分为梅基和罗宾斯将原料周期划分为3 3个阶段：个阶段：n n第一阶段是第一阶段是“派生需求上涨派生需求上涨”时期。某种产品的时期。某种产品的需求大量增加会引起该种产品生产所需要的原料需求大量增加会引起该种产品生产所需要的原料需求的增
19、加，原料价格将大幅度上升。需求的增加，原料价格将大幅度上升。n n第二阶段是第二阶段是“需求和供给来源的替代需求和供给来源的替代”时期。世时期。世界上天然原料的供给开辟了更多的可供选择的来界上天然原料的供给开辟了更多的可供选择的来源，产品的原有原料将被相对较便宜的替代品所源，产品的原有原料将被相对较便宜的替代品所取代。原料价格的上涨幅度缓慢下来，甚至出现取代。原料价格的上涨幅度缓慢下来，甚至出现实际下降的情况。实际下降的情况。n n第三阶段是第三阶段是“人工合成和研究与开发人工合成和研究与开发”时期。研时期。研究与开发最终引致人工代用品的发展，或者，出究与开发最终引致人工代用品的发展，或者，出
20、现了节约使用原料的重要方法。原料进入生命末现了节约使用原料的重要方法。原料进入生命末期。期。n n从原料贸易的流向来看，它呈现出与工业制成品从原料贸易的流向来看，它呈现出与工业制成品贸易流向正好相反的过程特征。贸易流向正好相反的过程特征。n n在第一阶段，少数具有自然优势的发展中国家是在第一阶段，少数具有自然优势的发展中国家是世界原料的主要供给者，而发达国家则是主要进世界原料的主要供给者，而发达国家则是主要进口者。口者。n n在第二阶段，其他发展中国家加速开发原料生产，在第二阶段，其他发展中国家加速开发原料生产，便利用自己的劳动力优势逐渐取代原有的少数原便利用自己的劳动力优势逐渐取代原有的少数
21、原料出口优势国家，成为国际市场原料的主要出口料出口优势国家，成为国际市场原料的主要出口者。者。n n在第三阶段，发达国家的技术进步优势开始作用在第三阶段，发达国家的技术进步优势开始作用于原料，出现了合成原料，原料供应的优势从发于原料，出现了合成原料，原料供应的优势从发展中国家转向了发达国家。这些发达国家还开始展中国家转向了发达国家。这些发达国家还开始出口合成原料。出口合成原料。42 要素增长贸易理论要素增长贸易理论 n n传统国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地、传统国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地、劳动和资本劳动和资本3 3种。种。n n随着现代国际经济的发展，西方经济学家赋予了随着现代
22、国际经济的发展，西方经济学家赋予了生产要素以新的内涵，并扩展了生产要素的外延。生产要素以新的内涵，并扩展了生产要素的外延。n n他们认为生产要素不仅包括土地、劳动和资本，他们认为生产要素不仅包括土地、劳动和资本，而且还包括技术、人力技能、研究与开发、信息、而且还包括技术、人力技能、研究与开发、信息、规模经济与管理等新型生产要素。规模经济与管理等新型生产要素。n n同时，要素的国际移动、要素密集性的变化都使同时，要素的国际移动、要素密集性的变化都使要素功能增加，从而使要素增长理论更加充实。要素功能增加，从而使要素增长理论更加充实。421 要素的增长要素的增长n n1 1技术要素技术要素n n2
23、2人力技能要素人力技能要素n n3 3研究与开发要素研究与开发要素n n4 4信息要素信息要素n n5 5规模经济与管理规模经济与管理422 要素密集性的变换要素密集性的变换n n要素密集性变换也称要素密集反向，它是指同种要素密集性变换也称要素密集反向，它是指同种商品在不同国家要素密集性特征是不同的。商品在不同国家要素密集性特征是不同的。n n按照资源赋予论的观点，无论生产要素的价格比按照资源赋予论的观点，无论生产要素的价格比例实际如何，由于各种商品的生产函数相同，某例实际如何，由于各种商品的生产函数相同，某种商品总是以某种要素密集型方式生产出来的，种商品总是以某种要素密集型方式生产出来的，也
24、就是说，商品的要素密集性特征在各国是一样也就是说，商品的要素密集性特征在各国是一样的。的。n n但是，霍德但是，霍德(HoddHodd)、纳亚、纳亚(NayaNaya)及明纳斯及明纳斯(MinhasMinhas)则指出，由于各国事实上的生产技术、则指出，由于各国事实上的生产技术、生产函数及要素价格存在差异，以价格表示的商生产函数及要素价格存在差异，以价格表示的商品的生产要素密集性质就可能存在差异。品的生产要素密集性质就可能存在差异。n n明纳斯甚至认为，要素密集变换广泛存在于现实明纳斯甚至认为，要素密集变换广泛存在于现实世界。他们认为，由于要素密集变换存在，里昂世界。他们认为，由于要素密集变换
25、存在，里昂惕夫之谜就必然存在。惕夫之谜就必然存在。n n 西方经济学家认为，技术进步是导致生产商品的要素密集型特征发生变化的重要原因。一国要素密集型特征主要是由生产该种商品的技术条件决定的、因此，一国技术水平的变动将导致该国生产商品的要素密集型特征发生相应的变动。进一步说，技术水平的差异是要素密集性变换的重要原因。n n 技术进步对要素生产率的影响分为中性的技术进步和偏性的技术进步。423 要素的国际移动要素的国际移动n n1.劳动力要素的国际流动n n劳动力流动是指劳动力在不同区域之间的位移。n n劳动力的国际流动的形式分短期和长期两种。n n短期流动是指那些在国外寻求职业所产业的劳动力流动
26、，它主要表现为各国劳动力市场上外籍工人的数量变动。n n长期流动是指移居所产生的劳动力流动，它主要表现为各国移民数量的变动。n n劳动力的国际流动的产生主要在于经济方面的原劳动力的国际流动的产生主要在于经济方面的原因。主要有：因。主要有：n n第一，劳动力移动的收益与成本比较。这是劳动第一，劳动力移动的收益与成本比较。这是劳动力迁移的最直接原因。劳动力移动的直接收益表力迁移的最直接原因。劳动力移动的直接收益表现为移动后实际收入的增加和生活环境和水平的现为移动后实际收入的增加和生活环境和水平的改善。劳动力移动的成本是指为迁移而付出的全改善。劳动力移动的成本是指为迁移而付出的全部代价。主要包括交通
27、运输费用和其他货币支出，部代价。主要包括交通运输费用和其他货币支出，迁移期间的工资和其他收入损失，为迁移而付出迁移期间的工资和其他收入损失，为迁移而付出的其他非货币支出或牺牲，如社会、历史、文化、的其他非货币支出或牺牲，如社会、历史、文化、语言等方面的不适应。如果劳动力移动的收益明语言等方面的不适应。如果劳动力移动的收益明显大于成本，就构成了劳动力移动的现实基础。显大于成本，就构成了劳动力移动的现实基础。n n第二，经济周期的变化是劳动力移动的重要促成第二，经济周期的变化是劳动力移动的重要促成因素。处在经济周期不同阶段的国家对劳动力的因素。处在经济周期不同阶段的国家对劳动力的需求强度存在明显的
28、差异。劳动力需要强烈，实需求强度存在明显的差异。劳动力需要强烈，实际工资率将上升，因而吸引国外劳动力流入；反际工资率将上升，因而吸引国外劳动力流入；反之，将推动国内劳动力外流。之，将推动国内劳动力外流。n n第三，劳动力赋予状况是劳动力移动的深层原因。劳动力资源丰富的国家，实际工资率相对较低，将引起国内劳动力外流；反之，将吸引国外劳动力迁入。由于劳动力禀赋状况难以在短期内改变，因此形成了劳动力流动的基本走向。如地广人稀的中东国家是劳动力资源丰富的其他亚洲国家的劳动力流入的集中地之一。n n当然，非经济因素如政治压力、民族传统、宗教信仰、自然灾害及战争等也会在不同程度上作用于劳动力的国际移动。n
29、 n劳动力的国际流动也存在着许多阻碍因素，如：n n移居国政府的移民限额和苛刻的入境管制制度；n n原籍国政府的人才保护政策和出境限制等。n n这些因素使劳动力的国际流动的方向、规模和速度受到人为管制。n n因此，现实的劳动力的国际流动绝不是自由流动。劳动力国际流动的后果劳动力国际流动的后果 n n改变了相关国家劳动力要素的供给数量即要素赋予状况，从而给劳动力输出国和输入国带来不同的经济影响 n n（1）从劳动力输出国来看 n n（2）从劳动力输入国来看 n n劳动力要素价格趋于均等 n n2.2.资本要素的国际流动资本要素的国际流动n n 国际流动一般分为短期资本流动和长期资本流动两种形式。
30、国际流动一般分为短期资本流动和长期资本流动两种形式。n n短期资本流动是指短期资本流动是指1 1年以内的借贷资本流动，它实际上属年以内的借贷资本流动，它实际上属于影响各国货币量的国际融通资金。于影响各国货币量的国际融通资金。n n长期资本流动是指长期资本流动是指1 1年以上的资本流动，具体又包括两种年以上的资本流动，具体又包括两种形式：形式：n n一种是借贷资本的流动，也称间接投资，主要是指股票、一种是借贷资本的流动，也称间接投资，主要是指股票、债券等金融活动；债券等金融活动；n n一种是生产资本的流动，也称直接投资，主要是指投资设一种是生产资本的流动，也称直接投资，主要是指投资设厂这类伴有经
31、济权的资本流动。厂这类伴有经济权的资本流动。n n从现实的国际资本流动来看，长期资本流动由于更显著地从现实的国际资本流动来看，长期资本流动由于更显著地起到了生产要素的国际移动的作用，因而对一国经济贸易起到了生产要素的国际移动的作用，因而对一国经济贸易的影响更大；而在长期资本流动中，直接投资由于集资本、的影响更大；而在长期资本流动中，直接投资由于集资本、技术和管理诸要素的的国际流动于一身，对相关国家经济技术和管理诸要素的的国际流动于一身，对相关国家经济贸易的影响尤为突出，因而其地位越来越重要。贸易的影响尤为突出，因而其地位越来越重要。国际资本流动的后果国际资本流动的后果 n n首先，最直接的后果
32、是世界总产值和各国国民产值的增加。n n其次，国际资本流动对相关国家内部各利益集团的影响又是不同的。n n最后，国际资本流动还会导致国家最适当税收的产生。n n3.3.要素流动与商品贸易的替代关系和互补关系要素流动与商品贸易的替代关系和互补关系 n n传统国际贸易理论表明：商品贸易可以替代要素传统国际贸易理论表明：商品贸易可以替代要素流动，并使要素价格趋于均等。现代生产要素移流动，并使要素价格趋于均等。现代生产要素移动理论则试图说明相反的问题，即要素流动替代动理论则试图说明相反的问题，即要素流动替代了国际贸易。了国际贸易。n n西方经济学家认为，要素的流动直接改变了各国西方经济学家认为，要素的
33、流动直接改变了各国要素赋予状况，从而使各国相同要素的价格和成要素赋予状况，从而使各国相同要素的价格和成本差异缩小，两国各自的进口竞争产品的产出增本差异缩小，两国各自的进口竞争产品的产出增加，而出口产品下降，贸易量萎缩。这就是所谓加，而出口产品下降，贸易量萎缩。这就是所谓“反贸易偏向反贸易偏向”。n n但要素流动和商品贸易之间的相互替代不可能是但要素流动和商品贸易之间的相互替代不可能是完全的。完全的。43 国家竞争优势理论国家竞争优势理论 n n国家竞争优势理论国家竞争优势理论(The Theory of Competitive(The Theory of Competitive Advanta
34、ge of Nations)Advantage of Nations)n n由迈克尔由迈克尔 波特波特(Michel(Michel EPorterEPorter，19471947 )在他在他的的国家竞争优势国家竞争优势一书中提出一书中提出n n该理论从企业参与国际竞争这个微观角度来解释该理论从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象，正好弥补了比较优势理论的不足，国际贸易现象，正好弥补了比较优势理论的不足，在赫克歇尔在赫克歇尔-俄林理论与产品生命周期理论的基础俄林理论与产品生命周期理论的基础上，波特试图赋予国家的作用以新的生命力，提上，波特试图赋予国家的作用以新的生命力，提出了国家具有出
35、了国家具有“竞争优势竞争优势”的观点。的观点。431 “钻石钻石”理论理论 n n波特认为，财富是由生产率支配的，或者它取决波特认为，财富是由生产率支配的，或者它取决于由每天的工作、每一美元的所投资本以及每一于由每天的工作、每一美元的所投资本以及每一单位所投入的一国物质资源所创造的价值。生产单位所投入的一国物质资源所创造的价值。生产率根植于一国和地区的竞争环境，而竞争环境则率根植于一国和地区的竞争环境，而竞争环境则产生于某一框架，这一框架在结构上如同一枚由产生于某一框架，这一框架在结构上如同一枚由四个基本面所构成的钻石，因而通常被称为四个基本面所构成的钻石，因而通常被称为“钻钻石理论石理论”。
36、n n钻石理论认为，生产要素、需求因素、相关和支钻石理论认为，生产要素、需求因素、相关和支持产业与国内竞争状态所构成的不同组合是一国持产业与国内竞争状态所构成的不同组合是一国在国际贸易中取得成功的关键决定因素。激烈的在国际贸易中取得成功的关键决定因素。激烈的国内竞争对国际竞争成功具有特别重要的意义，国内竞争对国际竞争成功具有特别重要的意义，从而获取国家整体竞争优势。如图：从而获取国家整体竞争优势。如图：4-44-4n n1.生产要素 n n波特把生产要素分为基本要素(basic factors)和高等要素(advanced factors)两类。n n基本要素包括自然资源、气候、地理位置、非熟
37、练劳动力、债务资本等一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素；n n高等要素包括现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。n n对于国家竞争优势的形成而言，后者更为重要。n n2.需求因素 n n有利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别国需求的比较：n n一是需求特征的比较 n n二是需求规模和需求拉动方式的比较n n三是需求国际化的比较 n n3.相关和支持产业 n n4企业战略、组织结构、竞争状态432 “优势产业阶段优势产业阶段”理论理论n n产业国际竞争的过程会经历具有不同特征的发展阶段 n n1.要素驱动（Factor-driven)阶段
38、n n2.投资驱动(Investment-driven)阶段 n n3.创新驱动(Innovation-driven)阶段 n n4.财富驱动(Wealth-driven)阶段433 创新机制理论创新机制理论 n n波特认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行波特认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。一国兴衰的根本在于是否能在国际市场竞争中取一国兴衰的根本在于是否能在国际市场竞争中取得优势地位，而国家竞争优势取得的关键又在于得优势地位，而国家竞争优势取得的关键又在于国家能否使主导产业具有优势、企业具有合宜的国
39、家能否使主导产业具有优势、企业具有合宜的创新机制和充分的创新能力。创新机制可以从微创新机制和充分的创新能力。创新机制可以从微观、中观和宏观观、中观和宏观3 3个层面来阐述。个层面来阐述。n n1.1.微观竞争机制微观竞争机制 n n2.2.中观竞争机制中观竞争机制 n n3.3.宏观竞争机制宏观竞争机制 434 “产业集聚产业集聚”理论理论n n产业集聚(C1ustem)是国际竞争优势产业的一个共同的特征。n n产业集聚是指经营同一种产业的一群企业在地理上的集中。它的提出是为了解决如何改善企业环境的问题。n n产业集聚这种新的空间产业组织形式，获取竞争产业集聚这种新的空间产业组织形式，获取竞争
40、优势的主要来源表现在以下四个方面：优势的主要来源表现在以下四个方面：n n一是外部经济效应。一是外部经济效应。n n二是空间交易成本的节约。二是空间交易成本的节约。n n三是学习与创新效应。三是学习与创新效应。n n四是品牌与广告效应。四是品牌与广告效应。n n在波特的理论中，他极力赋予政府和企业在追求在波特的理论中，他极力赋予政府和企业在追求竞争力提高和经济繁荣的进程中以新的、建设性竞争力提高和经济繁荣的进程中以新的、建设性的和可行的作用，且认为国家环境因素十分关键。的和可行的作用，且认为国家环境因素十分关键。44 技术内生增长理论技术内生增长理论n n在内生增长理论中，内生的技术投资结构决
41、定了在内生增长理论中，内生的技术投资结构决定了技术进步水平的差异，因此，如果政府政策能够技术进步水平的差异，因此，如果政府政策能够对技术投资的结构施加影响，世界经济增长的状对技术投资的结构施加影响，世界经济增长的状况就会呈现相应的变化。况就会呈现相应的变化。n n对贸易政策而言，贸易保护主义者的行为可能影对贸易政策而言，贸易保护主义者的行为可能影响资源向知识创新部门的配置，对制造业进行保响资源向知识创新部门的配置，对制造业进行保护的贸易政策，会促使熟练劳动力从研究领域向护的贸易政策，会促使熟练劳动力从研究领域向制造产业的转移，这就会抑制技术创新。制造产业的转移，这就会抑制技术创新。n n在其他
42、条件不变的前提下，对采取积极贸易保护在其他条件不变的前提下，对采取积极贸易保护政策的国家而言，贸易政策致使资源由研究领域政策的国家而言，贸易政策致使资源由研究领域向制造业转移，反之，对采取消极保护政策的国向制造业转移，反之，对采取消极保护政策的国家来说，资源将逆向流动。家来说，资源将逆向流动。n n技术内生增长理论强调国际贸易对发达国家和发展中国家的经济增长都有促进作用。n n首先，生产从发达国家转向发展中国家为发达国家节约了大量资源，用以促进新产品的开发研究活动。n n同时，发展中国家的经济增长也更快了，因为它学习和吸收了发达国家的先进技术。在这两种情况下，对学习的补偿可望提高经济的长期增长
43、率。n n技术内生增长研究思路对发展中国家有着重要的启示意义：技术内生增长研究思路对发展中国家有着重要的启示意义：n n其一，一国的长期经济增长率基本上取决于技术进步的速其一，一国的长期经济增长率基本上取决于技术进步的速度，因而对发展中国家来说，进行人力资本投资，提高劳度，因而对发展中国家来说，进行人力资本投资，提高劳动力素质，不仅可以提高本国资本的利用效率，而且可以动力素质，不仅可以提高本国资本的利用效率，而且可以有效地吸引外资，加速技术吸收和转移；有效地吸引外资，加速技术吸收和转移；n n其二，像中国、印度这样的人口大国，参与国际贸易，主其二，像中国、印度这样的人口大国，参与国际贸易，主要
44、的获益并不在于有更广大的市场，而在于分享世界上有要的获益并不在于有更广大的市场，而在于分享世界上有限的资源，分配极不均匀的技术人力资源从事技术创新的限的资源，分配极不均匀的技术人力资源从事技术创新的成果；成果；n n其三，发展中国家有效地吸收适合本国的资源、要素的劳其三，发展中国家有效地吸收适合本国的资源、要素的劳动密集型技术，使本国产业结构、出口产品结构不断上移，动密集型技术，使本国产业结构、出口产品结构不断上移，对维持一个有利的贸易条件和较高的人均国民收入增长率对维持一个有利的贸易条件和较高的人均国民收入增长率有重要意义；有重要意义；n n其四，发展阶段相近的发展中国家在争取比较优势的过程
45、其四，发展阶段相近的发展中国家在争取比较优势的过程中会相互竞争，实行自我封闭的所谓进口替代政策，即将中会相互竞争，实行自我封闭的所谓进口替代政策，即将稀缺的资源引入资本和技术人力资源密集度高的重工业，稀缺的资源引入资本和技术人力资源密集度高的重工业，将会使一国在经济竞争中处于极为不利的地位。将会使一国在经济竞争中处于极为不利的地位。n n罗默强调内生技术变化是经济增长的源泉。这种罗默强调内生技术变化是经济增长的源泉。这种技术变化源于人们有意识的投资。技术变化源于人们有意识的投资。n n具体地，它是由研究部门生产的，并以两中不同具体地，它是由研究部门生产的，并以两中不同方式进入生产。方式进入生产
46、。n n首先，它会用于中间品生产，并进而通过中间品首先，它会用于中间品生产，并进而通过中间品数量和种类的不断扩大提高最终产品产出；数量和种类的不断扩大提高最终产品产出；n n其次，它会增加总知识存量，通过外溢效应提高其次，它会增加总知识存量，通过外溢效应提高研究部门的人力资本生产率。研究部门的人力资本生产率。n n通过这两种途径，经济就可以实现长期增长。通过这两种途径，经济就可以实现长期增长。n n但是技术内生增长理论还很不规范，还存在不少但是技术内生增长理论还很不规范，还存在不少局限，这一新理论对人们重新认识长期经济增长局限，这一新理论对人们重新认识长期经济增长问题提供了不少深刻看法。问题提供了不少深刻看法。