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1、查办案件工作查办案件工作流程及方法流程及方法 主讲：主讲：朱主任朱主任20142014年年8 8月月n概 述n第一章 受 理 n第二章 初步核实 n第三章 立 案 n第四章 调 查 n第五章 移送审理 n第六章 审 理n第七章 处分及其执行 概概 述述 n n 一、案件检查的基本任务 n n 二、案件检查的基本要求 n n 三、查办案件工作流程图 一、案件检查的基本任务一、案件检查的基本任务 n n（一）查明案件事实（一）查明案件事实 n n（二）收集确实、充分的证据（二）收集确实、充分的证据 n n（三）使违纪者受到应有的惩处（三）使违纪者受到应有的惩处 n n（四）保护没有违纪的人不受追究
2、（四）保护没有违纪的人不受追究 n n（五）教育纪检监察对象遵纪守法（五）教育纪检监察对象遵纪守法 二、案件检查的基本要求二、案件检查的基本要求 事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备，程序合法。三、查办案件工作流程图三、查办案件工作流程图受理调查初步核实审理立案移送审理处分及执行信访登记表、举报材料、重要信访信访登记表、举报材料、重要信访拟办单（检举控告）拟办单（检举控告）初核呈批表、初核报告、（证据材料）初核呈批表、初核报告、（证据材料）立案呈批报告、会议纪要、立案决立案呈批报告、会议纪要、立案决定书定书调查方案、证据材料、见面材料、调查方案、证据材料、见面材料、调查报告调查报告
3、移送审理登记表移送审理登记表审核报告、告之书、审理谈话、核审核报告、告之书、审理谈话、核对材料、支部意见、支部会议记录、对材料、支部意见、支部会议记录、审理报告、会议纪要审理报告、会议纪要请示、批复、处分决定、宣布登记请示、批复、处分决定、宣布登记表、送达回执、执行情况表表、送达回执、执行情况表第一章第一章 受受 理理 n n一、接受违纪线索或材料 n n二、违纪线索和材料的审查 n n三、违纪线索和材料的登记 n n四、处 理 一、接受违纪线索或材料一、接受违纪线索或材料n n1.1.公民、法人和其他组织检举控告的。公民、法人和其他组织检举控告的。n n2.2.领导交办的。领导交办的。n n
4、3.3.有关机关移送的。有关机关移送的。n n4.4.违纪者自述的。违纪者自述的。n n5.5.纪检监察机关发现的。纪检监察机关发现的。二、违纪线索和材料的审查二、违纪线索和材料的审查n n1.看是否属于纪检监察机关管辖。n n2.看是否有涉嫌违纪的行为。三、违纪线索和材料的登记三、违纪线索和材料的登记n n接访登记表四、处四、处 理理n n1.1.对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关人对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关人员的受理线索和材料，迅速转交调查组办理。员的受理线索和材料，迅速转交调查组办理。n n2.2.对属于下级纪检监察机关受理范围的，尽快交办对属于下级纪检监察机关受理范
5、围的，尽快交办或转办。或转办。n n3.3.对反映的主要问题内容不具体，无法查证，或已对反映的主要问题内容不具体，无法查证，或已经做过调查并作出结论没有新内容的，留存备查。经做过调查并作出结论没有新内容的，留存备查。n n4.4.对需要查清所反映的主要问题，提出初步核实的对需要查清所反映的主要问题，提出初步核实的意见，报分管领导审批。意见，报分管领导审批。n n重要信访拟办单（检举控告）重要信访拟办单（检举控告）第二章第二章 初步核实初步核实 一、一般流程 二、对同级党委（党组）或它的成员的初 步核实流程一、一般流程一、一般流程1.办理审批手续。初步核实呈批表2.开展初核工作。3.撰写初步核实
6、报告。初步核实报告二、对同级党委（党组）或它的二、对同级党委（党组）或它的 成员的初步核实流程成员的初步核实流程 1.1.纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及时进行研究，作出是否进行初核的决定。时进行研究，作出是否进行初核的决定。2.2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党组）主要领导同志（涉及本人的除外）。组）主要领导同志（涉及本人的除外）。3.3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上对同级党
7、委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究，时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究，并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初核工作。核工作。4.4.纪委（纪检组）应根据纪
8、委（纪检组）应根据案件检查条例案件检查条例规定的程序进行初核。规定的程序进行初核。5.5.初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。6.6.上级纪委应根据初核结果和上级纪委应根据初核结果和案件检查工作条例案件检查工作条例等有关规定作出处理。等有关规定作出处理。需要立案检查的，按照党章和需要立案检查的，按照党章和案件检查工作条例案件检查工作条例规定的程序核权限规定的程序核权限报批。报批。第三章第三章 立立 案案 一、履行呈批手续 立案呈批报告二、集体决定立案 会议纪要三、立案决定的通报和通知 立案决定书 第四章第四章 调调 查查 一、调查的准备
9、二、证据的收集 三、调查时限及有关要求 四、违纪事实见面材料 五、撰写调查报告六、调查措施 一、调查的准备一、调查的准备 组织调查组。熟悉案情。3拟定调查方案。调查方案二、证据的收集二、证据的收集1书证的收集。书证的出处注明方法 2物证的收集。3证人证言的收集。4被调查人陈述的收集。5制作谈话笔录 谈话笔录固定格式谈话笔录固定格式首先，表明身份，提要求。首先，表明身份，提要求。其次，查明谈话对象的基本情况。其次，查明谈话对象的基本情况。第三，接着是谈话内容。第三，接着是谈话内容。第四，签字认可。第四，签字认可。谈话笔录范本谈话笔录范本三、调查时限及有关要求三、调查时限及有关要求n n20082
10、008年年1010月月2222日，中央纪委下发了日，中央纪委下发了中共中央纪中共中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见委关于进一步加强和规范办案工作的意见规定规定“案件调查的时限为三个月案件调查的时限为三个月，必要时可延长一个，必要时可延长一个月。重大、疑难、复杂的案件，在延长期内不能月。重大、疑难、复杂的案件，在延长期内不能查结的，报经立案机关批准后可再适当延长，但查结的，报经立案机关批准后可再适当延长，但延长期不得超过三个月；在三个月延长期内仍不延长期不得超过三个月；在三个月延长期内仍不能查结的，由省（部）级党委、纪委批准立案的能查结的，由省（部）级党委、纪委批准立案的案件，报经中央纪
11、委批准，由省（部）级以下党案件，报经中央纪委批准，由省（部）级以下党委、纪委批准立案的案件，报经省（部）级纪委委、纪委批准立案的案件，报经省（部）级纪委（不含副省级市纪委）批准，可再适当延长（不含副省级市纪委）批准，可再适当延长”。四、违纪事实见面材料四、违纪事实见面材料 1.见面的方法 XX违纪事实见面材料2.被调查人签署意见 3.调查组写出说明 五、撰写调查报告五、撰写调查报告1.结构2.违纪事实叙述3.需要注意的问题4.常用条规1.结构结构（1 1）标题标题 （2 2）导语导语（3 3）正文正文 （4 4）结尾结尾 l l要突出明确 l l简明扼要l l叙述要详尽有序 层次清楚l l观点
12、明确、准确简洁2.对主要违纪事实叙述方式对主要违纪事实叙述方式 一一是是纵纵式式结结构构，也也就就是是按按照照事事件件产产生生、发发展展、变变化化的的过过程程或或时时间间的的先先后后顺顺序序去去写写（案案情情比比较较单一的）；单一的）；二二是是横横式式结结构构，就就是是根根据据所所反反映映问问题题的的性性质质和和特特点点，按按照照事事物物的的逻逻辑辑关关系系进进行行分分类类和和归归纳纳，把主体分成几个部分然后逐个加以说明。把主体分成几个部分然后逐个加以说明。3.违纪事实需要注意的两点违纪事实需要注意的两点 （1 1）叙述清楚时间、地点、当事人、原因、）叙述清楚时间、地点、当事人、原因、后果，特
13、别是主要事实、主要情节要详细具体；后果，特别是主要事实、主要情节要详细具体；（2 2）对违纪问题的性质作出准确的概括，提）对违纪问题的性质作出准确的概括，提出定性结论并写明定性依据。出定性结论并写明定性依据。4.常用条规常用条规l l中国共产党纪律处分条例中国共产党纪律处分条例l l中华人民共和国行政监察法中华人民共和国行政监察法l l行政机关公务员处分条例行政机关公务员处分条例l l事业单位工作人员处分暂行规定事业单位工作人员处分暂行规定六、调查措施六、调查措施n n一是一是“两规两规”“”“两指两指”措施。措施。n n二是要求有关部门、组织和人员提供情况。二是要求有关部门、组织和人员提供情
14、况。n n三是对相关人员和事项录音、拍照、摄像。三是对相关人员和事项录音、拍照、摄像。n n四是查阅、复制相关资料。四是查阅、复制相关资料。n n五是暂予扣留、封存物品和非法所得。五是暂予扣留、封存物品和非法所得。n n六是查询、提请人民法院冻结银行存款。六是查询、提请人民法院冻结银行存款。n n七是责令停止侵害行为。七是责令停止侵害行为。n n八是提请鉴定。八是提请鉴定。查询存款通知书查询存款通知书 暂予扣留、封存涉案款物呈批表暂予扣留、封存涉案款物呈批表 退赔款物清单退赔款物清单第五章第五章 移送审理移送审理 一、整理材料形成调查卷二、呈报领导审批 三、办理移送手续 一、整理材料形成调查卷
15、一、整理材料形成调查卷1 1、审阅调查报告，对所认定的违纪事实及主要情节、审阅调查报告，对所认定的违纪事实及主要情节是否清楚作出基本的判断。是否清楚作出基本的判断。2 2、按案件事实发生、发展的顺序全面审查证据材料。、按案件事实发生、发展的顺序全面审查证据材料。3 3、审查实体处分条规的适用是否正确。、审查实体处分条规的适用是否正确。4 4、审查全部调查活动有无违反程序规定的情况。、审查全部调查活动有无违反程序规定的情况。二、呈报分管领导审批二、呈报分管领导审批 分管领导在对承办纪检监察室呈报的全部案件材分管领导在对承办纪检监察室呈报的全部案件材料进行审议的基础上作出审查决定：料进行审议的基础
16、上作出审查决定：1 1、案件事实清楚、证据确实充分，需要追究党纪责、案件事实清楚、证据确实充分，需要追究党纪责任的，作出移送审理的决定；任的，作出移送审理的决定；2 2、主要违纪事实不清、证据不足或严重违反程序规、主要违纪事实不清、证据不足或严重违反程序规定的，明确提出予以补充和纠正的要求，责成调定的，明确提出予以补充和纠正的要求，责成调查组作补充或重新调查，待补充或重新调查完毕查组作补充或重新调查，待补充或重新调查完毕后，再重新审议。后，再重新审议。三、办理移送手续三、办理移送手续案件移送审理表第六章第六章 审理审理 一、审理工作的基本要求 二、案件的审核 三、案件的审议 一、审理工作的基本
17、要求一、审理工作的基本要求 事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。事实清楚是准确定性处理的基础，证据确凿是认定案件事实的依据，定性准确是正确处理的关键，处理恰当是办案的结果和目的，手续完备、程序合法是处理恰当的制度保证。二、案件的审核二、案件的审核（一）指定承办人（二）审阅案卷：审核报告（三）补充调查：谈话笔录（四）和受审查人谈话：审理谈话笔录（五）核对违纪事实：违纪事实核对材料（六）征求支部意见：会议记录 支部报告三、案件的审议三、案件的审议（一）审议的程序 审理报告 会议纪要（二）审议的结果和处理 请示第七章第七章 处分及其执行处分及其执行 一、党纪处分的批准权限 二、行政处分的批准权限 三、处分的执行 一、党纪处分的批准权限一、党纪处分的批准权限1.党的各级委员会的批准权限 2.党的各级纪律检查委员会的批准权限 二、行政处分的批准权限二、行政处分的批准权限（一）直接行政处分权限的规定（二）行政处分建议权的规定（三）监察机关派出机构的行政处分权限 三、处分的执行三、处分的执行（一）党纪案件 处分决定 宣布情况登记表 文书送达回证 处分决定执行情况报告表（二）政纪案件谢谢！