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1、 第十一章第十一章 国际要素流动国际要素流动本章结构本章结构 国际资本流动国际资本流动 资本流动纯理论资本流动纯理论 资本流动的效果资本流动的效果 国际劳动力流动国际劳动力流动 第一节第一节 国际资本流动国际资本流动 投资者的对外投资行为造成了资本在国际间的流投资者的对外投资行为造成了资本在国际间的流动。国际投资，按照投资者对所投资项目的实际动。国际投资，按照投资者对所投资项目的实际控制程度而被划分为直接投资和间接投资。控制程度而被划分为直接投资和间接投资。直接投资，是指投资者对所投入的资金的实际直接投资，是指投资者对所投入的资金的实际运行过程具有足够的影响力和控制权的投资。运行过程具有足够的
2、影响力和控制权的投资。间接投资，是指投资者不直接操纵或影响资金间接投资，是指投资者不直接操纵或影响资金的实际运行过程的投资的实际运行过程的投资。本章在不涉及投资主体和企业行为的情况下讨论本章在不涉及投资主体和企业行为的情况下讨论资本的国际流动问题，也就是资本的国际流动问题，也就是间接投资问题间接投资问题。一、一、资本流动纯理论资本流动纯理论 研究方法：研究方法：把国际投资看作是一种国际交换，用现在把国际投资看作是一种国际交换，用现在的商品去换取未来的商品。这样，便可以用我们所熟的商品去换取未来的商品。这样，便可以用我们所熟悉的相对价格原理来分析资本流动的发生机制了。悉的相对价格原理来分析资本流
3、动的发生机制了。模型假定模型假定两个生产者（同时也是消费者）甲和乙；两个生产者（同时也是消费者）甲和乙；生产一种商品生产一种商品 X X；他们可以在两个时期（今年或明年）中选择生产和他们可以在两个时期（今年或明年）中选择生产和消费，如果某人选择今年生产商品，我们就说他在消费，如果某人选择今年生产商品，我们就说他在生产生产“现在商品现在商品”，反之，就说他在生产，反之，就说他在生产“将来将来商品商品”；每个人都拥有一定规模的有形资本，每个人都拥有一定规模的有形资本，如果他增加这如果他增加这一资本存量，意味着他愿意放弃现在商品的生产，一资本存量，意味着他愿意放弃现在商品的生产，而增加未来商品的生产
4、，并减少现在商品的供应。而增加未来商品的生产，并减少现在商品的供应。相对价格与资本流动相对价格与资本流动图图111储蓄与投资储蓄与投资图图112图113 均衡利率水平和资本流动规模的确定均衡利率水平和资本流动规模的确定 在没有交换的情况下在没有交换的情况下 图图114 存在交换的情况下存在交换的情况下图图115 上面模型可用于研究两个国家间的资本流动上面模型可用于研究两个国家间的资本流动 如如果果甲甲是是美美国国人人，乙乙是是日日本本人人，那那么么分分别别把把这这两两个个国国家家所所有有个个人人的的储储蓄蓄曲曲线线和和投投资资曲曲线线沿沿水水平平方方向向加加总总起起来来，便便可可以以得得到到两
5、两国国的的总总储储蓄蓄曲曲线线和和总总投投资资曲曲线线，个个人人生生产产可可能能性性边边界界和和个个人人无无差差异异曲曲线线也也可可用用社社会会生生产产可可能能性性边边界界和和社社会会无无差差异异曲曲线线来来代代替替。这这样样，我我们们对对甲甲乙乙两两人人的的行行为为所所做做的的分分析析便便可可以以直直接接用用来来解解释释美美日日两两国国资资本本流流动动的的发发生生机制。机制。美国由于购买现在商品而造成的贸易逆美国由于购买现在商品而造成的贸易逆差是由其资本账户的顺差来弥补的，它是差是由其资本账户的顺差来弥补的，它是商品的净购买国，同时也是证券（对将来商品的净购买国，同时也是证券（对将来商品要求
6、权）的净出售国。日本则相反，商品要求权）的净出售国。日本则相反，它用贸易账户的盈余来弥补资本账户的赤它用贸易账户的盈余来弥补资本账户的赤字。无交换条件下的实际利率的差别促使字。无交换条件下的实际利率的差别促使日本向美国出售现在商品，并用所获得的日本向美国出售现在商品，并用所获得的资金从美国那里购买对将来商品的要求权资金从美国那里购买对将来商品的要求权（金融证券），如果不存在交易成本及其（金融证券），如果不存在交易成本及其他障碍的话，这一过程将一直进行到美、他障碍的话，这一过程将一直进行到美、日两国的实际利率相等为止。日两国的实际利率相等为止。二、资本流动的效果二、资本流动的效果 总效用水平的提
7、高总效用水平的提高 图116资本流动与资本的边际产量资本流动与资本的边际产量 图图117从整个世界看，世界总产出增长了从整个世界看，世界总产出增长了PUT的面积的面积对于投资国来说，总产出下降。对于投资国来说，总产出下降。对于受资国来说，总产出增长。对于受资国来说，总产出增长。受资国的产出增长部分：受资国的产出增长部分：QWPS是由于外来投是由于外来投资造成的资造成的 产出增加，而产出增加，而 PWU是受资国的产出是受资国的产出净增长。净增长。资本所有者收益看资本所有者收益看投资国资本所有者的收益从投资国资本所有者的收益从O1DTQ升至升至O1EWQ受资国资本所有者的收益从受资国资本所有者的收
8、益从O2dUQ 降至降至O2eWQ第二节第二节 国际劳动力流动国际劳动力流动 在商品、资本和劳动力三者的国际流动中，劳动在商品、资本和劳动力三者的国际流动中，劳动力的国际流动是最困难的力的国际流动是最困难的。劳动力的国际流动是多种因素作用的结果，但是劳动力的国际流动是多种因素作用的结果，但是主要还是经济因素。主要还是经济因素。劳动力的流动会对劳动力市场产生影响，进而影劳动力的流动会对劳动力市场产生影响，进而影响一国经济的发展响一国经济的发展。图118SS表表11-1 劳动力移动的损失和利益劳动力移动的损失和利益集集 团团经济利益或损失经济利益或损失移移 民民留在留在B国的工人国的工人B国的企业
9、主国的企业主A国的工人国的工人A国的企业主国的企业主+(d+e)+c-(c+d)-a+(a+b)净效果净效果 +(b+e)美国国家经济研究局发现移居美国的移民在获美国国家经济研究局发现移居美国的移民在获得工资收益上的几个特点：得工资收益上的几个特点：移民在某一比较集中的地区工资水平要高于移民比移民在某一比较集中的地区工资水平要高于移民比较稀少的地区；较稀少的地区；移民时间比较长者工资水平高于较短者；移民时间比较长者工资水平高于较短者；移民受教育程度高的比受教育程度低的工资水平要移民受教育程度高的比受教育程度低的工资水平要高；高；白种人移民比黑种人移民和黄种人移民收入水平高；白种人移民比黑种人移
10、民和黄种人移民收入水平高；一般而言，移民的工资水平低于原居民的工资水平，一般而言，移民的工资水平低于原居民的工资水平，即比较而言，在美国这样的移民国家，移民的第二即比较而言，在美国这样的移民国家，移民的第二代人比第一代的工资水平要高。因此实际上在移入代人比第一代的工资水平要高。因此实际上在移入国家，工资水平远不是完全统一的。国家，工资水平远不是完全统一的。第三节第三节 生产要素流动与商品贸易的关系生产要素流动与商品贸易的关系要素流动与商品流动的相互替代 蒙代尔在要素禀赋理论的假设前提下严格证明了投资和贸易的相互替代关系。假设两个国家A和B生产两种商品X和Y；其中X为资本密集型商品，而Y为劳动密
11、集型商品；两国生产过程中只使用两种生产要素，资本和劳动；并且两国的生产函数完全相同；A国资本相对丰裕而B国劳动相对丰裕。在这样的前提下，投资和贸易的替代关系可以通过图11-9分析。图119要素流动与商品流动的互补关系 我们假定A和B两个国家在生产商品Y时使用完全相同的技术，但在商品X的生产上，A国拥有更先进的技术。为了图示的方便起见，我们进一步假定A国X商品的等产量线和B国该商品的等产量线形状完全相同，不同的是A国的每一条等产量线比B国的对应的等产量线都代表更高的产出水平。上述前两个假设意味着两个国家的生产和交换的均衡可以用图11-11中完全相同的埃奇沃思盒状图来表示，并且两国的契约线也完全相
12、同。但他们的生产可能性边界却不同，如图11-10所示。要素流动的结果使得每个国家出口部门所密集使用的要素的存量都会增大。这反过来会强化H-O-S模型中贸易发生机制的基础。因为每个国家都从要素流动中获得了更多的可供生产出口品的要素，于是商品贸易的规模将扩大而不是减小。最终结论是，在生产技术条件存在差异的情况下，要素流动和商品流动之间不仅不是相互替代的，而且是互补的，生产要素在国际间的流动会促进贸易规模的扩大。本章小结本章小结 从改善世界范围内资源配置的效率的角度看，生产要素从改善世界范围内资源配置的效率的角度看，生产要素在国际间流动与商品的流动的功能是相同的。它们最终都在国际间流动与商品的流动的
13、功能是相同的。它们最终都是有利于实现要素价格均等化这一资源配置最优化的标准。是有利于实现要素价格均等化这一资源配置最优化的标准。在定义较宽的三种基本要素中，土地不存在跨地域流动的在定义较宽的三种基本要素中，土地不存在跨地域流动的可能性。流动性最强的一种要素是资本。我们在本章中集可能性。流动性最强的一种要素是资本。我们在本章中集中讨论的资本流动限于间接投资。对这种形式的资本流动，中讨论的资本流动限于间接投资。对这种形式的资本流动，其基本运行机制可以从边际生产力的差异中获得解释，这其基本运行机制可以从边际生产力的差异中获得解释，这一点与商品流动的发生机制是一致的，只不过它来得更直一点与商品流动的发
14、生机制是一致的，只不过它来得更直接。除了由边际生产力所决定的报酬差异以外，分散风险接。除了由边际生产力所决定的报酬差异以外，分散风险的考虑也是理解资本流动的一个重要因素。资本流动的结的考虑也是理解资本流动的一个重要因素。资本流动的结果可以在提供资本边际产量的同时提高和改善世界的产出果可以在提供资本边际产量的同时提高和改善世界的产出水平和福利水平，并在严格的理论假设下，起到替代商品水平和福利水平，并在严格的理论假设下，起到替代商品流动的作用。劳动力的跨国移动是一个复杂的社会经济现流动的作用。劳动力的跨国移动是一个复杂的社会经济现象，从纯经济意义上讲，它与资本的流动在改变要素边际象，从纯经济意义上讲，它与资本的流动在改变要素边际生产力方面有着相似之处。但它同时会更直接地影响到收生产力方面有着相似之处。但它同时会更直接地影响到收入分配，并与众多社会问题密切相关。入分配，并与众多社会问题密切相关。