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1、nOHS管理体系认证审核的策划与准备n 第一节 组成审核组n 第二节 确定审核范围n 第三节 制定审核计划n 第四节 审核工作文件准备第一节 组成审核组n一 审核组的组成n 认证机构根据受审核方的规模、健康安全认证机构根据受审核方的规模、健康安全风险特点组成审核组，审核组由审核组长、审核风险特点组成审核组，审核组由审核组长、审核员、技术专家组成。员、技术专家组成。n确定审核组的规模和组成时，应考虑：n审核组应有满足规定级别要求的审核员；审核组应有满足规定级别要求的审核员；n审核组应至少配备一名有相关专业能力的成审核组应至少配备一名有相关专业能力的成员；员；n审核组成员不应与受审核组织存在利害关
2、系，审核组成员不应与受审核组织存在利害关系，且未向受审核方提供过有关且未向受审核方提供过有关OHSOHS管理体系的管理体系的咨询服务；咨询服务；n审核组成员应能协调合作。审核组成员应能协调合作。n审核组在整体上应具备的能力：n能够充分、准确判断被审核方与相关职业健康安能够充分、准确判断被审核方与相关职业健康安全法律、法规和其他要求的符合性；全法律、法规和其他要求的符合性；n能够准确界定组织的活动领域，确认组织全部活能够准确界定组织的活动领域，确认组织全部活动范围内产生的典型职业安全危险，评估与每个动范围内产生的典型职业安全危险，评估与每个识别出的职业健康安全危险有关的风险，以及减识别出的职业健
3、康安全危险有关的风险，以及减轻和控制的技术；轻和控制的技术；n准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊性，有能力对其职业健康安全管理体系中有专业性，有能力对其职业健康安全管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价；特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价；n了了解解被被审审核核方方OHSOHS管管理理体体系系有有关关的的技技术术和和法法律律的的发发展情况。展情况。n二 审核组长n 审核组长主导审核工作的全过程，对审审核组长主导审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用。核工作质量起着关键作用。n1 审核组长的条件 n 应为注册的应为注册的
4、OHSOHS管理体系审核员；管理体系审核员；n 具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力；的能力；n 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识；具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识；n 具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力。具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力。n2 审核组长的职责n与委托方商定审核依据和范围；与委托方商定审核依据和范围；n获取实现审核目的所需的背景资料；获取实现审核目的所需的背景资料；n负责组织负责组织OHSOHS管理体系的文件审核；管理体系的文件审核；n负责制定审核计划，分配审核任务；负责制定审核计划，分配审
5、核任务；n协调工作文件的准备，指导编制审核检查表；协调工作文件的准备，指导编制审核检查表；n主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程进行有效的控制；进行有效的控制；n及时与受审核方领导沟通；及时与受审核方领导沟通；n组织编写和提交审核报告；组织编写和提交审核报告；n组织跟踪审核。组织跟踪审核。n三 审核员n1 审核员的条件n注册审核员或实习审核员；注册审核员或实习审核员；n能全面、正确理解能全面、正确理解OHSOHS管理体系规范；管理体系规范；n掌握掌握OHSOHS体系审核的程序、方法和技巧；体系审核的程序、方法和技巧；n了解相关的法律法规和
6、其它要求；了解相关的法律法规和其它要求；n具有一定的职业健康安全知识，能够识别健康安具有一定的职业健康安全知识，能够识别健康安全危险源，进行风险评估，并了解其相关的影响。全危险源，进行风险评估，并了解其相关的影响。n具具备备审审核核工工作作所所必必须须的的个个人人素素质质和和能能力力（包包括括表表达能力、交际能力、判断能力等）达能力、交际能力、判断能力等）n2 审核员职责：n服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；n在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件；在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件；n独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分独立
7、完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果组内部交流，报告审核结果n保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；件；n验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。n四 技术专家n 审核组的专业能力不足时，可以安排技术专家加入审审核组的专业能力不足时，可以安排技术专家加入审核组。核组。n1 技术专家的条件n对该专业范围的危险源辨识、风险评价以及风险控制的对该专业范围的危险源辨识、风险评价以及风险控制的技术相当了解；技术
8、相当了解；n对该专业范围相关的法律法规相当了解；对该专业范围相关的法律法规相当了解；n对审核程序和审核工作特点有一定的了解。对审核程序和审核工作特点有一定的了解。n2 2 技术专家的职责n 为审核组提供专业技术支持。为审核组提供专业技术支持。n （参与关键要素（参与关键要素/过程的审核、不单独成组实施审核）过程的审核、不单独成组实施审核）第二节 确定审核范围n 确定审核范围是界定受审核的确定审核范围是界定受审核的OHS管理体管理体系承诺和实施的责任范围，有助于明确审核的内系承诺和实施的责任范围，有助于明确审核的内容和界限。容和界限。n一 审核范围的重要性n1 1 审核准备和实施审核的依据审核准
9、备和实施审核的依据n2 2 认证证书和宣传材料的重要内容认证证书和宣传材料的重要内容n3 3 向相关方证明体系符合性的证据向相关方证明体系符合性的证据确定审核范围需考虑的因素v申请认证组织所涉及的活动、产品或服务的类别和性申请认证组织所涉及的活动、产品或服务的类别和性质；质；v与活动、产品或服务有关的场所及场所的分布状况和与活动、产品或服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置；地理位置；v受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；围；vOHSOHS风险及其影响的独立性和关联性；风险及其影响的独立性和关联性；v有关活动、产品或服务所需的法规要
10、求、标准和其他有关活动、产品或服务所需的法规要求、标准和其他引用文件；引用文件；v受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。的场所和地点。审核范围的确定n 1 组织的管理权限n 2 组织的活动领域n 3 组织的产品范围n 4 组织的现场区域n对一个对一个OHS管理体系审核范围的描述可以同时使用管理体系审核范围的描述可以同时使用产品、活动、区域三个要素。产品、活动、区域三个要素。n在证书的审核范围内常列明产品和活动，同时列明在证书的审核范围内常列明产品和活动，同时列明被审核的区域地址。被审核的区域地址。n审核范围描述举例：n-XXX
11、XXX的的设设计计、生生产产制制造造、销销售售、安安装装和和销销后后服服务务及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理n-进进出出口口贸贸易易及及相相关关管管理理活活动动所所涉涉及及的的职职业业健健康康安全管理安全管理n-客客房房、餐餐饮饮、娱娱乐乐服服务务及及相相关关管管理理活活动动所所涉涉及及的职业健康安全管理的职业健康安全管理n-电梯安装服务所涉及的职业健康安全管理电梯安装服务所涉及的职业健康安全管理n-建筑施工过程及相关活动的职业健康安全管理建筑施工过程及相关活动的职业健康安全管理第三节 制定审核计划n审核计划是确定现场审核的人员、日程安排以审核计划是
12、确定现场审核的人员、日程安排以及审核路线的文件，是指导现场审核工作的重要依及审核路线的文件，是指导现场审核工作的重要依据。据。n由于由于OHSOHS管理体系认证审核一般分为两个阶段进管理体系认证审核一般分为两个阶段进行，所以审核计划应按第一阶段和第二阶段审核分行，所以审核计划应按第一阶段和第二阶段审核分别编制。别编制。n第二阶段审核计划应在第一阶段审核的基础上第二阶段审核计划应在第一阶段审核的基础上制定制定。审核计划的内容n1 1 审核的目的和范围审核的目的和范围n2 2 审核依据审核依据n3 3 审核日期和地点审核日期和地点n4 4 审核组成员审核组成员n5 5 审核日程审核日程n6 6 保
13、密承诺保密承诺n7 7 审核报告的内容、格式，预计发布的日期和分发审核报告的内容、格式，预计发布的日期和分发范围。范围。n8 8 审核工作语言，陪同人员说明，差旅安排等。审核工作语言，陪同人员说明，差旅安排等。第一阶段和第二阶段审核计划的差异例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划n组织名称：伟业服装公司伟业服装公司 n组织地址：北京市三环北路北京市三环北路7 7号号n审核目的：评价公司的评价公司的OHSOHS管理体系是否具备审核条件，为管理体系是否具备审核条件，为第二阶段审核做准备第二阶段审核做准备n审核范围：皮革服装设计、生产、销售及相关管理活动的皮革服装设计、生产、销售及相关管理活动的
14、职业健康安全管理职业健康安全管理n审核类型：认证审核第一阶段认证审核第一阶段n审核依据：GB/Z*GB/Z*规范；公司的规范；公司的OHSOHS管理体系文件；合同；管理体系文件；合同；法律法规及其它相关规定法律法规及其它相关规定n现场审核日期：20002000年年1212月月4 4日日 n审核语言：中文中文/国语国语n审核组长：李李*n审 核 员：张张*n分组情况：A A组：李组：李*;*;B B组：张组：张*例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划(续)审核活动安排审核活动安排:例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划(续)n说说 明：明：n1 1 审核实施过程中，审核组长可以根据审核实
15、施情况在审核实施过程中，审核组长可以根据审核实施情况在征得贵方同意后，对审核计划进行调整。征得贵方同意后，对审核计划进行调整。n2 2 审核报告将在现场审核结束后向贵方提供。审核报告将在现场审核结束后向贵方提供。n保密承诺：保密承诺：n 审核组人员对贵方提供的文件、资料及在审核过程中审核组人员对贵方提供的文件、资料及在审核过程中所获得的贵方信息除向所获得的贵方信息除向WITWIT总部报告外，未得到贵方同意，总部报告外，未得到贵方同意，不向第三方透露。不向第三方透露。n拟制人：李拟制人：李*n批准人：林批准人：林*批准日期：批准日期：2000/11/202000/11/20审核工作量n在计算审核
16、工作量时，应综合考虑以下因素：在计算审核工作量时，应综合考虑以下因素：n1 企业的类型n 不同行业的企业，其危险源、安卫风险不同，所需不同行业的企业，其危险源、安卫风险不同，所需的审核人日往往不同。如煤矿、化工、建设等行业，的审核人日往往不同。如煤矿、化工、建设等行业，危险源较多，风险较大；而服务性行业如酒店、银行危险源较多，风险较大；而服务性行业如酒店、银行则危险源较少，风险较小。同样员工人数时，前者的则危险源较少，风险较小。同样员工人数时，前者的审核工作量通常要大于后者。审核工作量通常要大于后者。n2 企业的规模n 主要考虑员工人数、建筑面积、生产方式和厂区主要考虑员工人数、建筑面积、生产
17、方式和厂区分布等因素，即使是员工人数相同，而其它几方面分布等因素，即使是员工人数相同，而其它几方面的因素不同，其审核工作量也不同。的因素不同，其审核工作量也不同。n3 现场数量n 多现场和单一现场的审核工作量相差是较大的。多现场和单一现场的审核工作量相差是较大的。对多现场的审核人日应考虑抽样数量的多少。对多现场的审核人日应考虑抽样数量的多少。第四节 审核工作文件准备n审核工作文件：n 审审核核员员在在现现场场审审核核中中所所使使用用的的文文件件资资料料、审审核核技技术术指指导导书书、审核检查表和审核记录表单等。审核检查表和审核记录表单等。审核组长应准备以下文件申请认证组织的OHS注册申请书；申
18、请认证组织的组织机构图及平面布置图；申请认证组织的工艺/业务流程图；申请认证组织的营业执照复印件；申请认证组织的职业卫生安全手册、程序；审核用工作表单；与申请认证组织相关的法律、法规及其它要求清单及内容；与申请认证组织相关的其它适用的背景资料，例如危险化学品清单；检查表。检查表的作用v通过文件审核和对受审核方背景情况的通过文件审核和对受审核方背景情况的了解，策划出有效的审核思路了解，策划出有效的审核思路v保证审核的节奏性和连续性保证审核的节奏性和连续性v确保审核的一致性确保审核的一致性检查表的内容n 检查表通常由各认证机构跟据自已的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容：n 受审核部门、审
19、核时间、审核员；受审核部门、审核时间、审核员；n 审核内容，即审核内容，即“查什么查什么”；n审审核核思思路路，即即“怎怎么么查查”，应应包包括括审审核核步步骤骤和和具具体体方方法，是检查表的主体和精华；法，是检查表的主体和精华；n审核记录，即实际审核发现的记录。审核记录，即实际审核发现的记录。检查表的编制方法n1 编写前的准备工作n认真阅读受审核方的体系文件，认真阅读受审核方的体系文件，n了了解解受受审审核核部部门门所所从从事事的的活活动动和和体体系系文文件件对对该该部部门门的各项要求，的各项要求，n了解该部门可能存在的危险源和风险，了解该部门可能存在的危险源和风险，n查查阅阅有有关关法法律
20、律法法规规和和标标准准文文件件对对有有关关活活动动的的安安卫卫管管理要求。理要求。n2 编写检查表的要点n主要是根据审核依据，列出主要是根据审核依据，列出“审核要点审核要点”和和“审核审核方法方法”。n按按要要素素审审核核时时，可可考考虑虑依依“要要素素要要求求-相相关关部部门门-工工作内容作内容-实施过程实施过程-实施结果实施结果”的思路提出审核内容；的思路提出审核内容；n按按部部门门审审核核时时，可可考考虑虑依依“部部门门职职责责-危危险险源源-风风险险-目目标标指指标标-管管理理方方案案-运运行行控控制制-监监测测”等等思思路路提提出出审核内容。审核内容。n3 编制检查表的注意事项n既要
21、考虑受审核部门所涉及标准的有关要求，也要考虑要既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要求，也要考虑要素之间的逻辑关系，还要考虑法律法规及其他要求。素之间的逻辑关系，还要考虑法律法规及其他要求。n审核内容应以审核内容应以GB/ZXXXGB/ZXXX审核规范、受审核方的文件、相关审核规范、受审核方的文件、相关法律法规要求为依据，不能以审核员自已的主观观点或要法律法规要求为依据，不能以审核员自已的主观观点或要求为依据。求为依据。n第一阶段审核、第二阶段审核分别编制，在深度和广度上第一阶段审核、第二阶段审核分别编制，在深度和广度上反映出两个阶段不同的审核要求。反映出两个阶段不同的审核要求。n审核组长应对检
22、查表进行审查，以保证审核的系统性、一审核组长应对检查表进行审查，以保证审核的系统性、一致性和完整性。致性和完整性。n现场审核时，可以根据实际情况对审核内容和方法进行调现场审核时，可以根据实际情况对审核内容和方法进行调整和补充。整和补充。n妥善保管，不应提交组受审核方。妥善保管，不应提交组受审核方。n灵活运用。灵活运用。职业健康安全管理体系审核检查表示例职业健康安全管理体系审核检查表示例第三章 第一阶段审核n第一节 第一阶段审核概述n第二节 文件审核n第三节 现场审核的内容和方法n第四节 审核结论及报告第一节 第一阶段审核概述n一 第一阶段审核的目的n了解受审核方职业健康安全管理体系的基本情况。
23、了解受审核方职业健康安全管理体系的基本情况。n确定第二阶段审核的可行性。确定第二阶段审核的可行性。n确定第二阶段审核的重点。确定第二阶段审核的重点。二 第一阶段审核的内容和程序n1 文件审核n审核组长或由审核组长指定的审核员审核组长或由审核组长指定的审核员n评审文件是否符合标准的要求评审文件是否符合标准的要求n通过文件审核应充分了解受审核方的职业健康安全通过文件审核应充分了解受审核方的职业健康安全现状，特别是受审核方的危险源及其影响现状，特别是受审核方的危险源及其影响n2 制定审核计划n3 现场审核n 第一阶段审核的现场审核没有严格的首、末次会议等固定第一阶段审核的现场审核没有严格的首、末次会
24、议等固定形式，各认证机构可自行规定。形式，各认证机构可自行规定。n1 1 审查体系文件、有关证明资料；审查体系文件、有关证明资料；n2 2 与职业健康安全管理者代表交谈了解有关体系的整体运行情况，与职业健康安全管理者代表交谈了解有关体系的整体运行情况，特别是法律法规的要求特别是法律法规的要求n3 3 查阅体系运行的有关记录，包括组织的内审符合查阅体系运行的有关记录，包括组织的内审符合GB/Z*GB/Z*职业健职业健康安全规范的要求康安全规范的要求n4 4 现场调查（如生产现场的工艺过程、动力现场和健康安全设施现场调查（如生产现场的工艺过程、动力现场和健康安全设施现场），了解组织的主要危险源及其
25、影响。现场），了解组织的主要危险源及其影响。n5 5 相关的文件相关的文件n6 6 现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通，通报第一阶段现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通，通报第一阶段审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求；确认审核范审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求；确认审核范围；确定第二阶段审核的条件和具体事宜。围；确定第二阶段审核的条件和具体事宜。n4 审核报告n 第一阶段审核完成后，审核组长负责编第一阶段审核完成后，审核组长负责编写审核报告，报告内容包括现场审核的实施写审核报告，报告内容包括现场审核的实施情况与总体结论、发现的问题及下一步工作情况与总体结论、发现
26、的问题及下一步工作的重点。的重点。三 第一阶段审核的要求n1 审核组长要负责和参与第一阶段审核工作，了解受审核组长要负责和参与第一阶段审核工作，了解受审核方职业健康安全管理体系的概况，安排第二阶段审核方职业健康安全管理体系的概况，安排第二阶段审核的事宜。审核的事宜。n2 第一阶段审核不需对标准的所有要素进行审核，而第一阶段审核不需对标准的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核。是有侧重点的审核。n3 第一阶段审核中发现并确定的不符合，可开出第一阶段审核中发现并确定的不符合，可开出“不不符合报告符合报告”，也可列出问题清单，通知受审核方予以，也可列出问题清单，通知受审核方予以纠正。纠正情况可以在第
27、二阶段审核时验证。但如属纠正。纠正情况可以在第二阶段审核时验证。但如属严重不符合，需待严重不符合纠正后，才进行第二阶严重不符合，需待严重不符合纠正后，才进行第二阶段审核。段审核。n4 第一阶段审核完成后，审核组长应编写审核报告。第一阶段审核完成后，审核组长应编写审核报告。n 在以下特定情况下，第一阶段审核可不进行现场审核：n受审核方组织规模及现场范围很小，危险源受审核方组织规模及现场范围很小，危险源明确且都是一般危险源；明确且都是一般危险源；n审核组长已充分了解受审核方的现场及其危审核组长已充分了解受审核方的现场及其危险源与影响，认为具备认证审核的条件；险源与影响，认为具备认证审核的条件；n审
28、核组有充分的资源保证，在受审核方的配审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核的合下，可确保一个阶段的审核能满足审核的全部要求。全部要求。第二节 文件审核n一 文件审核的目的n1 1 审查受审核方的职业健康安全管理体系文审查受审核方的职业健康安全管理体系文件是否满足件是否满足GB/Z*GB/Z*职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系规范及相关职业健康安全法律法规的要求，规范及相关职业健康安全法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。从而确定能否进行现场审核。n2 2 通过体系文件了解受审核方的职业健康安通过体系文件了解受审核方的职业健康安全管理体系情况，以便进
29、行审核准备。全管理体系情况，以便进行审核准备。n二 文件审核的要求n1 审查文件的符合性n 职业健康安全管理体系规范和法律法规的全部要求，不应回避和职业健康安全管理体系规范和法律法规的全部要求，不应回避和遗漏。遗漏。n2 审查文件的系统性n 是否包括了组织全部职业健康安全管理活动的控制要求和规范规是否包括了组织全部职业健康安全管理活动的控制要求和规范规定的应形成程序的文件，但这些程序不一定要与规范的要素一一对定的应形成程序的文件，但这些程序不一定要与规范的要素一一对应。应。n3 审查文件的协调性n 1 1）同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方面）同一层次文件之间或不同层次文件之间
30、在职责、要求等方面是否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；是否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；n 2 2）有逻辑关系的要素之间是否衔接和对应，如方针、目标和指）有逻辑关系的要素之间是否衔接和对应，如方针、目标和指标、职业健康安全管理方案等。标、职业健康安全管理方案等。n4 审查文件的有效性n 文件是否现行有效，符合文件控制要求。文件是否现行有效，符合文件控制要求。n5 审查文件中的名词术语n 是否符合是否符合GB/Z*GB/Z*职业健康安全管理体系规范的要求。职业健康安全管理体系规范的要求。n三 文件审核n1 审查人n 通常是由审核组长进行，也可以由审核组长委托的审通常是由审核组长进行，也
31、可以由审核组长委托的审核员进行。核员进行。n2 审查内容n1 1）职业健康安全管理手册审查）职业健康安全管理手册审查n2 2）程序文件审查）程序文件审查n3 审查结论n1 1）合格，即体系文件符合规范和控制的要求）合格，即体系文件符合规范和控制的要求n2 2）局部不符合，尚需修改。指明需修改之处，并规定修）局部不符合，尚需修改。指明需修改之处，并规定修改期限，视文件修改的程度由审核组长决定文件复查是在改期限，视文件修改的程度由审核组长决定文件复查是在现场审核前进行还是在现场审核中进行。现场审核前进行还是在现场审核中进行。n四 文件审查的注意事项n1 1 了解受审核方的规模、历史情况、组织机构、
32、产品特点、了解受审核方的规模、历史情况、组织机构、产品特点、荣誉信誉的信息，可为审核判断提供依据。荣誉信誉的信息，可为审核判断提供依据。n2 2 如果认为符合性不够充分，应要求受审核方提供补充文件。如果认为符合性不够充分，应要求受审核方提供补充文件。n3 3 现场审核中仍需对体系文件的符合性进行审查，同时还要现场审核中仍需对体系文件的符合性进行审查，同时还要审查其对实际运作的策划的合理性和可操作性，如存在不符合，审查其对实际运作的策划的合理性和可操作性，如存在不符合，也构成不符合项。也构成不符合项。n4 4 除在现场审核（第一阶段、第二阶段）前对管理手册和程除在现场审核（第一阶段、第二阶段）前
33、对管理手册和程序文件进行审查，还包括现场审核中对作业指导书进行审查。序文件进行审查，还包括现场审核中对作业指导书进行审查。n5 5 监督审核和复评前也要进行文件审核，审核的重点是关注监督审核和复评前也要进行文件审核，审核的重点是关注职业健康安全管理体系发展变化涉及的相关文件的修改是否符职业健康安全管理体系发展变化涉及的相关文件的修改是否符合规范的要求和持续改进的承诺。合规范的要求和持续改进的承诺。n6 6 文件审查的同时，应收集适用于该行业的职业健康安全法文件审查的同时，应收集适用于该行业的职业健康安全法律法规文件的最新版本。律法规文件的最新版本。第三节 现场审核的内容和方法n一 现场审核的内
34、容和方法n1 1 了解组织情况了解组织情况n 受审核方的组织机构和职能，产品或服务的流程和受审核方的组织机构和职能，产品或服务的流程和特点，生产（或服务）活动的现场分布情况，产品生特点，生产（或服务）活动的现场分布情况，产品生产或服务提供过程中危险源，化学品的保管和使用情产或服务提供过程中危险源，化学品的保管和使用情况，主要危险源控制点设置情况。况，主要危险源控制点设置情况。n2 2 对体系文件进行补充审查对体系文件进行补充审查n 特别是对文件审查中有疑问之处，可在补充审查中特别是对文件审查中有疑问之处，可在补充审查中查证。文件的补充审查既可以在办公室进行，也可以查证。文件的补充审查既可以在办
35、公室进行，也可以在活动现场进行。在活动现场进行。n二 现场审核注意事项n1 时间控制n 第一阶段审核所用的时间通常比第二阶段审核的时第一阶段审核所用的时间通常比第二阶段审核的时间要短。因此，审核组长要控制好时间，在有限的时间要短。因此，审核组长要控制好时间，在有限的时间内，尽更多的了解受审核方的有关情况，收集更多间内，尽更多的了解受审核方的有关情况，收集更多的信息，以保证第二阶段审核重点明确，线路清楚，的信息，以保证第二阶段审核重点明确，线路清楚，实施有效。实施有效。n2 尊重受审核方n3 注意行为举止n4 作好记录n 特别是在现场调查中，对所观察到的主要危险源应特别是在现场调查中，对所观察到
36、的主要危险源应记录下来，为第二阶段审核的准备和实施提供线索。记录下来，为第二阶段审核的准备和实施提供线索。第四节 审核结论及报告n 一 审核结论n 审核组在完成现场审核后，应对以下两审核组在完成现场审核后，应对以下两个方面给予评价：个方面给予评价：n1 1 受审核方的职业健康安全管理体系在审受审核方的职业健康安全管理体系在审核范围内是否符合审核准则的要求。核范围内是否符合审核准则的要求。n2 2 受审核方的职业健康安全管理体是否具受审核方的职业健康安全管理体是否具备第二阶段审核的条件。备第二阶段审核的条件。n二 审核报告n1 审核过程综述n 第一阶段审核的过程、内容、范围、方法等基本情况。第一
37、阶段审核的过程、内容、范围、方法等基本情况。n2 受审核方职业健康安全管理体系基本情况n1 1）文件的符合性结论；）文件的符合性结论；n2 2）体系建立和运行的基本情况；）体系建立和运行的基本情况；n3 3）组织机构和职责的合理性；）组织机构和职责的合理性；n4 4）危险源辨识、风险评价和基本控制情况；）危险源辨识、风险评价和基本控制情况；n5 5）适用于组织的职业健康安全法律法规的获取和遵守情况；）适用于组织的职业健康安全法律法规的获取和遵守情况；n6 6）目标、指标和职业健康安全管理方案的合理性）目标、指标和职业健康安全管理方案的合理性n7 7）内部审核的有效性；）内部审核的有效性；n8
38、8）管理评审的实施情况。）管理评审的实施情况。n3 目前存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件的结论n4 第二阶段审核的重点n3 收集并评审有关信息n1 1）组织的职业健康安全方针是否得到了实施，并传达到）组织的职业健康安全方针是否得到了实施，并传达到全体员工。全体员工。n2 2）目标指标的确定是否合理。）目标指标的确定是否合理。n3 3）危险源辨识与评价程序的合理有效性以及是否被执行，）危险源辨识与评价程序的合理有效性以及是否被执行，危险源清单是否包含了组织应识别的危险源。危险源清单是否包含了组织应识别的危险源。n4 4）主要危险源的识别与评价是否合理和完整。）主要危险源的识别与评价是否合
39、理和完整。n5 5）职业健康安全管理方案是否明确，并有具体的实施措）职业健康安全管理方案是否明确，并有具体的实施措施。施。n6 6）内部审核的信息。）内部审核的信息。n7 7）管理评审的信息。）管理评审的信息。n8 8）遵守职业健康安全法律法规的情况，同时对法律法规）遵守职业健康安全法律法规的情况，同时对法律法规获取及识别程序及其执行情况进行评审。获取及识别程序及其执行情况进行评审。n9 9）外部沟通程序的执行情况。）外部沟通程序的执行情况。n4 评价自我完善和持续改进机制。n5 现场调查n 1 1）生产现场；）生产现场；n 2 2）动力供应现场，如发电机、锅炉房、危险设备、）动力供应现场，如
40、发电机、锅炉房、危险设备、特种设备、供气设备（站）、中心空调室等场所；特种设备、供气设备（站）、中心空调室等场所；n 3 3）库房，特别是化学品库房；）库房，特别是化学品库房；n 4 4）油品存放地；）油品存放地；n6 其它关注的问题n 如：与职业健康安全管理体系相关的信息的接如：与职业健康安全管理体系相关的信息的接收和回复记录、监测与测量情况等。收和回复记录、监测与测量情况等。第四章 第二阶段审核n第一节 概 述n第二节 首次会议n第三节 审核实施n第四节 不符合项的确定与不符合报告n第五节 对职业健康安全管理体系的总体评价n第五节 末次会议n第六节 审核报告第一节 概 述n一 第二阶段审核
41、的目的n1 1 判断受审核方的职业健康安全管理体系是否判断受审核方的职业健康安全管理体系是否符合符合GB/Z*GB/Z*职业健康安全管理体系规范的要职业健康安全管理体系规范的要求，能否有效实现组织的职业健康安全方针和求，能否有效实现组织的职业健康安全方针和目标指标；目标指标；n2 2 判断受审核方是否遵守了职业健康安全管理判断受审核方是否遵守了职业健康安全管理体系各项运行控制程序，实施对主要危险源的体系各项运行控制程序，实施对主要危险源的控制。控制。n二 第二阶段审核的主要内容n1 1）主要危险源是否受控并得到有效改善；）主要危险源是否受控并得到有效改善；n2 2）法律法规是否现行有效，并已经
42、全部理解和贯彻执行；）法律法规是否现行有效，并已经全部理解和贯彻执行；n3 3）目标指标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和）目标指标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和记录；记录；n4 4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施；）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施；n5 5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；n6 6）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力；）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力；n7 7）对重要过程是否按文件操作，对紧急状态如何应急和预）对重要过程是否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防；防；n8 8）如何对运
43、行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如）如何对运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如何处理；何处理；n9 9）不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录；）不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录；n1010）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。性及可操作性等。n三 第二阶段审核实施程序n1 1 召开首次会议；召开首次会议；n2 2 现场审核，收集审核证据；现场审核，收集审核证据；n3 3 评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果；核结果；n4 4 召开末次会议，
44、宣布第二阶段审核结果；召开末次会议，宣布第二阶段审核结果；n5 5 编写审核报告。编写审核报告。第二节 首次会议n一 首次会议的目的n1 1 向受审核方中高级管理者介绍审核组成员；向受审核方中高级管理者介绍审核组成员；n2 2 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；n3 3 简要介绍审核中采用的方法和程序；简要介绍审核中采用的方法和程序；n4 4 在审核组和受审核方之间建立正式的联络渠道在审核组和受审核方之间建立正式的联络渠道n5 5 确认已具备审核组所需的资源与条件；确认已具备审核组所需的资源与条件；n6 6 确认末次会议的日期和时间；确
45、认末次会议的日期和时间；n7 7 促进受审核方的积极参与；促进受审核方的积极参与；n8 8 向审核组介绍有关的现场安全和应急程序。向审核组介绍有关的现场安全和应急程序。n二 首次会议的程序n首次会议由审核组长主持，会议程序大致如下：首次会议由审核组长主持，会议程序大致如下：n1 1 与会者签到与会者签到n2 2 人员介绍人员介绍n3 3 受审核方最高管理者简单致辞，扼要介绍实施职业受审核方最高管理者简单致辞，扼要介绍实施职业健康安全管理体系的过程和绩效，代表受审核方表态健康安全管理体系的过程和绩效，代表受审核方表态并要求各部门积极参与和配合审核组工作。初步营造并要求各部门积极参与和配合审核组工
46、作。初步营造轻松、和谐、融洽气氛。轻松、和谐、融洽气氛。n4 4 申明此次审核的审核范围、审核目的、审核准则和申明此次审核的审核范围、审核目的、审核准则和审核计划，并由双方最终确认。审核计划，并由双方最终确认。n5 5 审核方法及程序介绍审核方法及程序介绍n 审核的基本方法是抽样，审核结果以抽样检查为依审核的基本方法是抽样，审核结果以抽样检查为依据，有一定风险和局限性。据，有一定风险和局限性。n6 6 审核结论的报告方式审核结论的报告方式n7 7 确认审核计划确认审核计划n8 8 确定联络、陪同人员和审核组办公条件确定联络、陪同人员和审核组办公条件n9 9 强调审核的公正性、客观性强调审核的公
47、正性、客观性n 用客观证据说话，不听信道听途说，不提供咨询用客观证据说话，不听信道听途说，不提供咨询n10 10 保密承诺保密承诺n11 11 明确限制条件明确限制条件n 清洁区、负责区、特殊防护衣着、不能涉及的区域或保清洁区、负责区、特殊防护衣着、不能涉及的区域或保密区域等，应予以说明。密区域等，应予以说明。n12 12 澄清疑问，并确定末次会议的时间、地点及参澄清疑问，并确定末次会议的时间、地点及参加人员加人员n13 13 审核组长确认有关问题已全部明确或澄清，在审核组长确认有关问题已全部明确或澄清，在表示谢意后，则可结束首次会议。表示谢意后，则可结束首次会议。n三 首次会议的注意事项n1
48、 1 首次会议的时间为首次会议的时间为3030分钟左右，审核组长应预先做分钟左右，审核组长应预先做好准备。好准备。n2 2 受审核方的最高管理者和各部门主要负责人（尤其受审核方的最高管理者和各部门主要负责人（尤其是接受审核的负责人）应参加首次会议。有特殊情况是接受审核的负责人）应参加首次会议。有特殊情况应指定代表参加，审核组不应强求受审核方某一领导应指定代表参加，审核组不应强求受审核方某一领导非参加不可。非参加不可。n3 3 审核计划如有必要可作适当调整。审核计划如有必要可作适当调整。n4 4 受审核方领导讲话应尽量简短。受审核方领导讲话应尽量简短。n5 5 首次会议的形式显示了审核的首次会议
49、的形式显示了审核的“基调基调”和风格，会和风格，会议开始前征求受审核方最高管理者会议开始，以达到议开始前征求受审核方最高管理者会议开始，以达到开诚布公，气氛融洽而又坦率透明。力求守时，务实，开诚布公，气氛融洽而又坦率透明。力求守时，务实，讲究实效。讲究实效。第三节 审核实施n一 审核内容n1 1 职业健康安全方针是否已得到贯彻实施；职业健康安全方针是否已得到贯彻实施；n2 2 职业健康安全目标，指标是否正在按规定的管理方案和职业健康安全目标，指标是否正在按规定的管理方案和计划实施，以及其实现程度如何；计划实施，以及其实现程度如何；n3 3 重要的管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守或执重要的
50、管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守或执行；行；n4 4 体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行；体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行；n5 5 内审和管理评审等是否已按规定实施。内审和管理评审等是否已按规定实施。n二 审 核 方 式n 1 1 按部门审核按部门审核n 2 2 按要素审核按要素审核n 3 3 顺向追踪顺向追踪n 4 4 逆向追溯逆向追溯n按部门审核n 一个部门往往承担若干要素的职能。因此，审核时应以一个部门往往承担若干要素的职能。因此，审核时应以其主要职业健康安全职能（即主要业务内容或其之一）为其主要职业健康安全职能（即主要业务内容或其之一）为主线，针对与部门有关要素进