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1、第四章公共选择理论第四章公共选择理论本章主要内容本章主要内容一、公共选择与非市场抉择一、公共选择与非市场抉择二、经济人假设与政治交易二、经济人假设与政治交易三、偏好显示和投票机制三、偏好显示和投票机制四、公共选择中的利益集团四、公共选择中的利益集团五、官僚与政府膨胀五、官僚与政府膨胀六、政治经济周期与政府失败六、政治经济周期与政府失败一、公共选择与非市场抉择一、公共选择与非市场抉择我们身边充满了决策我们身边充满了决策l在现实生活中，人们总是要做出这样或那在现实生活中，人们总是要做出这样或那样的选择来实现自己的目标。样的选择来实现自己的目标。l个人个人l家庭家庭l社会社会l人们通过各种选择和决策
2、来影响自己，影人们通过各种选择和决策来影响自己，影响他人。响他人。l公共选择理论的出现源于经济学家对政治现公共选择理论的出现源于经济学家对政治现象的思考。在日常生活中，人们每天面对大象的思考。在日常生活中，人们每天面对大量的经济问题和政治问题，需要做出选择，量的经济问题和政治问题，需要做出选择，获取所需。获取所需。l经济学家运用经济学的工具，对政治选择和经济学家运用经济学的工具，对政治选择和政治决策过程进行解释。他们重新定义了在政治决策过程进行解释。他们重新定义了在政治舞台上活动的人的形象，由此开拓了对政治舞台上活动的人的形象，由此开拓了对诸如投票、选举、官僚行为等一系列政治现诸如投票、选举、
3、官僚行为等一系列政治现象的新的观察视野。象的新的观察视野。对人们选择行为的研究一直受到学术界的重对人们选择行为的研究一直受到学术界的重视。各种决策的内容不同，因此可以有不同的分视。各种决策的内容不同，因此可以有不同的分类方法对选择问题类方法对选择问题(或称为决策问题或称为决策问题)进行研究。进行研究。l从决策的制定者来分类，可以分为个人决策和集从决策的制定者来分类，可以分为个人决策和集体决策；体决策；l从决策的制定过程来分类，可以分为简单决策和从决策的制定过程来分类，可以分为简单决策和多程序决策；多程序决策；l从决策的制定环境来分类，可以分为市场决策和从决策的制定环境来分类，可以分为市场决策和
4、非市场决策。针对不同的分类方法可以适用不同非市场决策。针对不同的分类方法可以适用不同的理论。的理论。l公共选择理论可以定义为研究公共选择理论可以定义为研究非市场决策非市场决策的理论，是对政府决策过程的经济分析。的理论，是对政府决策过程的经济分析。在非市场决策中发挥主导作用的是国家或在非市场决策中发挥主导作用的是国家或者政府。者政府。l公共选择理论的重心不在于价值判断，也公共选择理论的重心不在于价值判断，也就是它并不纠缠于国家或者政府这样做是就是它并不纠缠于国家或者政府这样做是否会比那样做好。它关注的是否会比那样做好。它关注的是为什么国民为什么国民作为一个集体选择了这个而不是那个作为一个集体选择
5、了这个而不是那个。公。公共选择理论是用经济学的工具揭示了公共共选择理论是用经济学的工具揭示了公共产品的供应和分配的政治决策过程。产品的供应和分配的政治决策过程。1.市场决策与非市场决策市场决策与非市场决策.市场是一种有效的资源配置手段，其特点是市场是一种有效的资源配置手段，其特点是其有自身的运行规则，价格调节供求关系的其有自身的运行规则，价格调节供求关系的平衡，市场主体追求利益的最大化。平衡，市场主体追求利益的最大化。市场决策的市场决策的假定前提假定前提是：是：价格能完全反映消费者的偏好；价格能完全反映消费者的偏好；企业能提供所有消费者所需的产品。企业能提供所有消费者所需的产品。B在具有公共产
6、品性质的非市场决策中，不可能在具有公共产品性质的非市场决策中，不可能满足上述假定条件。满足上述假定条件。公共产品具有非竞争性，私人不可能进入这一公共产品具有非竞争性，私人不可能进入这一领域；领域；政府作为决策者是从广大市民的需要出发，其政府作为决策者是从广大市民的需要出发，其决策很难用价格来反映其需求量和供应水平。决策很难用价格来反映其需求量和供应水平。政府实实在在地在进行诸多决策，其决策具有政府实实在在地在进行诸多决策，其决策具有很大的影响力。很大的影响力。C.公共选择理论将非市场决策的主体定位为公共选择理论将非市场决策的主体定位为政府部门，由政府官员代表市民作出选择；政府部门，由政府官员代
7、表市民作出选择；公共选择理论还研究了政府决策机制、政公共选择理论还研究了政府决策机制、政府机关和政府官员如何了解民众的偏好以府机关和政府官员如何了解民众的偏好以及偏好表达和加总方式；及偏好表达和加总方式；民众如何对非市场决策的决策过程施加压民众如何对非市场决策的决策过程施加压力，并研究了压力的有效性等问题力，并研究了压力的有效性等问题；2.布布坎南与坎南与公共选择理论公共选择理论l布坎南布坎南19191919年年1010月月2 2日生于美国田纳日生于美国田纳西州的穆尔弗里鲍尔。他西州的穆尔弗里鲍尔。他19401940年毕年毕业于中田纳西州师范学院，获理学业于中田纳西州师范学院，获理学学士学位。
8、并在田纳西大学完成了学士学位。并在田纳西大学完成了一年的研究生课程，一年的研究生课程，19411941年获文学年获文学硕士学位。硕士学位。19481948年，他在芝加哥大年，他在芝加哥大学获得哲学博士学位。学获得哲学博士学位。l19861986年布坎南获得诺贝尔经济学年布坎南获得诺贝尔经济学奖奖l布坎南著述甚多，总共撰写过布坎南著述甚多，总共撰写过2020多多部著作、部著作、300300多篇文章，几乎涉及公多篇文章，几乎涉及公共部门经济学的每一个方面。共部门经济学的每一个方面。l布坎南突出的理论贡献是创立了公布坎南突出的理论贡献是创立了公共选择理论。共选择理论。公共选择理论为经济学开辟了前所未
9、有的广阔发展空间。公共选择理论为经济学开辟了前所未有的广阔发展空间。如果说在该理论出现之前由哈耶克、缪尔达尔等人为经济学引如果说在该理论出现之前由哈耶克、缪尔达尔等人为经济学引入了人类关怀的伟大旗帜，那么在该理论出现之后，新一代经入了人类关怀的伟大旗帜，那么在该理论出现之后，新一代经济学家开始运用经济分析的工具，向政治学、社会学、历史学济学家开始运用经济分析的工具，向政治学、社会学、历史学等领域做出了意义远大的深层掘进。等领域做出了意义远大的深层掘进。正因为如此，瑞典皇家科学院在正因为如此，瑞典皇家科学院在19861986年诺贝尔经济学奖的授年诺贝尔经济学奖的授奖仪式中对公共选择学派创始人布坎
10、南评价说：布坎南将人们奖仪式中对公共选择学派创始人布坎南评价说：布坎南将人们从互相交换获益的观念运用于政治决策领域，填补了传统经济从互相交换获益的观念运用于政治决策领域，填补了传统经济学的一个空白，因为传统的经济学缺少一种独立的政治决策理学的一个空白，因为传统的经济学缺少一种独立的政治决策理论。他领导的公共选择学说的研究工作具有深远的影响。论。他领导的公共选择学说的研究工作具有深远的影响。布坎南在布坎南在公共选择理论公共选择理论(1972)(1972)一书中说过，公共选一书中说过，公共选择学派想要做的事情是，把择学派想要做的事情是，把4040年来人们用来检查市场经济缺年来人们用来检查市场经济缺
11、陷和不足的方法，完全不变地用来研究国家陷和不足的方法，完全不变地用来研究国家(政府政府)和公共经和公共经济的一切部门并提供改进的措施。为了提出改进政府干预行济的一切部门并提供改进的措施。为了提出改进政府干预行为的措施，公共选择学者首先对政府干预行为局限性或为的措施，公共选择学者首先对政府干预行为局限性或 政府政府失败失败 的表现及原因进行了较具体深入的研究。的表现及原因进行了较具体深入的研究。二、经济人假设与政治交易二、经济人假设与政治交易1.政治人与经济人政治人与经济人从公元前从公元前4 4世纪亚里士多德的世纪亚里士多德的政治学政治学起，历经起，历经两千余年，两千余年，政治学政治学得到长足发
12、展。得到长足发展。政治学政治学对人假定的是对人假定的是政治人政治人：为追求公共利益而活动在政：为追求公共利益而活动在政治舞台上，以公共利益最大化为目标。治舞台上，以公共利益最大化为目标。亚当亚当.斯密创立的经济学对人的假定是斯密创立的经济学对人的假定是经济人经济人：理：理性、利己、谋求个人利益最大化。性、利己、谋求个人利益最大化。在公共选择理论里，政治人和经济人可以是在公共选择理论里，政治人和经济人可以是同一同一个人个人：是一个人兼有的两种角色；在经济领域自私：是一个人兼有的两种角色；在经济领域自私的人不可能在政治领域变得无私；要用经济学的眼的人不可能在政治领域变得无私；要用经济学的眼光考察政
13、治领域的事件。光考察政治领域的事件。理性人的假设理性人的假设包括以下含义：包括以下含义：l权衡一系列选择值时，常常取决于个人意志权衡一系列选择值时，常常取决于个人意志l按照自己意愿排列众多选择值的顺序按照自己意愿排列众多选择值的顺序l依据自己的选择顺序以此类推依据自己的选择顺序以此类推l从可能的选择值中挑选出中意度最高的从可能的选择值中挑选出中意度最高的l在面临相同选择值的情况下，经常是不分彼此，在面临相同选择值的情况下，经常是不分彼此，全部选择。全部选择。2.公共选择中的交易交易政治学和交易经济学公共选择中的交易交易政治学和交易经济学 交易是经济学的基本命题，通过交换实现自我交易是经济学的基
14、本命题，通过交换实现自我利益最大化和帕累托最优；利益最大化和帕累托最优；政治学的重要命题也是利益集团之间和组成集政治学的重要命题也是利益集团之间和组成集团的个体之间出于自利动机的一系列交易过程；政团的个体之间出于自利动机的一系列交易过程；政治学中的交易具有强制性的特点，无论是否满意这治学中的交易具有强制性的特点，无论是否满意这种决策，你都得接受；只有改变政治过程的交易方种决策，你都得接受；只有改变政治过程的交易方式，才有可能改良交易结果，通过投票决定某种交式，才有可能改良交易结果，通过投票决定某种交易方案。易方案。西方民主政治市场的三级结构西方民主政治市场的三级结构 Peacock#政策选择市
15、场政策选择市场政治家出售政策给选民政治家出售政策给选民选民为购买合意的政策而支付选票选民为购买合意的政策而支付选票#政策供给市场政策供给市场行政官员向当选政治家提供政策选向和实施政策的手段行政官员向当选政治家提供政策选向和实施政策的手段政治家向行政官员提供预算政治家向行政官员提供预算#政策执行市场政策执行市场行政官员向选民提供公共产品和服务行政官员向选民提供公共产品和服务选民向政府纳税选民向政府纳税三、偏好显示和投票机制三、偏好显示和投票机制在西方社会，投票是最重要的决策方在西方社会，投票是最重要的决策方式，是个人选择向集体选择转变的途式，是个人选择向集体选择转变的途径和方式。因此，投票行为及
16、其过程径和方式。因此，投票行为及其过程构成了公共选择理论的重要内容构成了公共选择理论的重要内容1.投票和社会偏好投票和社会偏好 公共选择理论对投票行为的研究假定投票是公共选择理论对投票行为的研究假定投票是由其福利受到投票结果影响的那些人们来进行的。由其福利受到投票结果影响的那些人们来进行的。公共选择的目标为：提高社会福利或对福利进行公共选择的目标为：提高社会福利或对福利进行再分配。再分配。参与投票的经济人对提高福利有自身的期待，参与投票的经济人对提高福利有自身的期待，社会福利为个人福利的加总；福利再分配是一项社会福利为个人福利的加总；福利再分配是一项零和博弈，即部分人的福利增加是另一部分人福零
17、和博弈，即部分人的福利增加是另一部分人福利的损失，社会总福利没有增加。利的损失，社会总福利没有增加。同一项公共决策不可能同时实现两个目的，同一项公共决策不可能同时实现两个目的，必须区分目的来选择不同的公共选择程序。必须区分目的来选择不同的公共选择程序。选民投票表达个人偏好，投票行为是将个选民投票表达个人偏好，投票行为是将个人偏好转化为社会偏好。因此个人偏好是研究人偏好转化为社会偏好。因此个人偏好是研究的重点。的重点。在投票过程中，个人偏好信息是不完整的，在投票过程中，个人偏好信息是不完整的，往往也不是真实的。因为：隐瞒偏好、策略性往往也不是真实的。因为：隐瞒偏好、策略性投票、无意参与投票、偏好
18、强度差异。投票、无意参与投票、偏好强度差异。要保证投票行为能够实现社会偏好，必须要保证投票行为能够实现社会偏好，必须在投票行为前采取措施鼓励选民表达真实偏好。在投票行为前采取措施鼓励选民表达真实偏好。对此，肯尼斯对此，肯尼斯.阿罗提出了公共选择必须满足的阿罗提出了公共选择必须满足的条件：理性假定、不相关选择的独立性、帕内条件：理性假定、不相关选择的独立性、帕内托最优状态、无限制区域、非独裁性托最优状态、无限制区域、非独裁性l 1理性假设。理性假设。对任何一组既定的社会偏好而言，对任何一组既定的社会偏好而言，社会选择规则都必须能够产生一种完整社会选择规则都必须能够产生一种完整的和可传递的社会秩序
19、。完整性是指在的和可传递的社会秩序。完整性是指在每两个备选项中，总有一个比另一个更每两个备选项中，总有一个比另一个更加理想或者两者没有什么区别。可递性加理想或者两者没有什么区别。可递性是指如果是指如果X X优于优于r r，r r优于优于Z Z，那么，那么X X肯定优肯定优于于Z Z。完整性强调的是选项之间的差异性，完整性强调的是选项之间的差异性，而可递性强调的是选项之间的排序规律。而可递性强调的是选项之间的排序规律。l2不相关选择的独立性。不相关选择的独立性。针针对对一一组组不不同同的的备备选选项项进进行行选选择择，只只取取决决于于人人们们对对这这些些选选项项的的排排序序而而不不是是其其他他的
20、的因因素素。因因此此，如如果果选选择择是是在在 X X和和Y Y之之间间进进行行，并并且且 X X和和W W之之间间的的关关系系发发生生了了变变化化，那那么么这这一一变变化化对对 X X和和Y Y的的 排排序序没没有有影影响响。正正是是因因为为如如此此，阿阿罗罗坚坚持持认认为为，社社会会偏偏好好排排序序应应当当源源于于个个人人偏偏好好的的排排序序，也也就就是是说说，如如果果备备选选项项没没有有发发生生变变化化，而而选选择择的的结结果果发发生生了了变变化化，这这一一变变化化的的原原因因只只能能是是某某个个人人的的偏偏好好发发生生了了变变化化。l3帕累托效率状态。帕累托效率状态。如果个人认为如果个
21、人认为X X绝对比绝对比Y Y更理想，更理想，那么社会选择的顺序必须表明那么社会选择的顺序必须表明X X优于优于Y;Y;如果至少有一人认为如果至少有一人认为X X比比Y Y更理想，更理想，而其他的人都认为而其他的人都认为X X和和Y Y的先后顺序的先后顺序对他们而言没有什么区别，那么社对他们而言没有什么区别，那么社会选择的结果仍然是会选择的结果仍然是X X优于优于Y Y。l4无限制区域。无限制区域。社会选择顺序的产生，应当包括社会选择顺序的产生，应当包括所有逻辑上可行的个人顺序。也就是所有逻辑上可行的个人顺序。也就是说，不应当通过限制个人顺序的区域说，不应当通过限制个人顺序的区域来产生社会顺序
22、。来产生社会顺序。l5非独裁性非独裁性l如果存在一个独裁的个人，那么只要他如果存在一个独裁的个人，那么只要他坚持认为坚持认为X X优于优于Y Y，不论其他人的偏好是，不论其他人的偏好是什么，他的选择就是社会选择，即社会什么，他的选择就是社会选择，即社会选择的结果是选择的结果是X X优于优于Y Y。而非独裁性强调。而非独裁性强调的是不存在这样一种状况。的是不存在这样一种状况。l 阿罗假设的重要意义在于为选举制度或阿罗假设的重要意义在于为选举制度或者投票制度制定了衡量标准。由这些不同者投票制度制定了衡量标准。由这些不同的假设条件，可以确认不同的选举制度和的假设条件，可以确认不同的选举制度和选举结果
23、。这对于分析多数投票原则是非选举结果。这对于分析多数投票原则是非常重要的。常重要的。l2.多数决策与投票悖论多数决策与投票悖论在西方在西方,民主分为直接民主与代议制民主民主分为直接民主与代议制民主都有投票加总的问题都有投票加总的问题投票将个人偏好转化为社会偏好，有许多投票原则：投票将个人偏好转化为社会偏好，有许多投票原则：全体一致原则：效率低、采用少；全体一致原则：效率低、采用少；简单多数和简单多数和23多数原则被普遍采用。多数原则被普遍采用。l现在来考虑有三个备选方案时的例子：假设三个人甲、乙、现在来考虑有三个备选方案时的例子：假设三个人甲、乙、丙投票选择一项政府应该优先发展的产业。备选的产
24、业有丙投票选择一项政府应该优先发展的产业。备选的产业有三种：计算机软件业、汽车业、电讯业，分别简称为计、三种：计算机软件业、汽车业、电讯业，分别简称为计、汽、电。每个人都对三个选择方案进行排序，最后运用多汽、电。每个人都对三个选择方案进行排序，最后运用多数投票规则决出一个产业。数投票规则决出一个产业。三个人的偏好顺序如表所示：三个人的偏好顺序如表所示：第一选择第一选择 第二选择第二选择 第三选择第三选择 甲甲 计计 汽汽 电电 乙乙 汽汽 电电 计计 丙丙 电电 计计 汽汽 l以此为例来说明将个人偏好转化为社会偏好的过程和条件。以此为例来说明将个人偏好转化为社会偏好的过程和条件。l比较计算机软
25、件业和汽车业，由于甲和丙都认为计算机软比较计算机软件业和汽车业，由于甲和丙都认为计算机软件业应该优先于汽车业，而乙认为汽车业优先于计算机软件业应该优先于汽车业，而乙认为汽车业优先于计算机软件业。因而，计算机软件业获得两张赞成票和一张反对票，件业。因而，计算机软件业获得两张赞成票和一张反对票，计算机软件业成为两者中的胜出者。计算机软件业成为两者中的胜出者。l比较计算机软件业和电讯业，同样的分析表明，电讯业胜比较计算机软件业和电讯业，同样的分析表明，电讯业胜过计算机软件业。如果分析到此结束，那么电讯业成为这过计算机软件业。如果分析到此结束，那么电讯业成为这次投票的结果。但是，问题在于，如果将电讯业
26、和汽车业次投票的结果。但是，问题在于，如果将电讯业和汽车业进行比较，汽车业又胜过电讯业。这次投票没有胜出的选进行比较，汽车业又胜过电讯业。这次投票没有胜出的选项。项。l 投票悖论表明：根本不存在一种能满足阿罗投票悖论表明：根本不存在一种能满足阿罗5个假设条件个假设条件的社会选择原则。的社会选择原则。表明：根本不存在一种能满足阿罗表明：根本不存在一种能满足阿罗5个假定个假定条件的社会选择原则。修正阿罗假定，对选条件的社会选择原则。修正阿罗假定，对选民的偏好进行限制，使得多数投票原则在多民的偏好进行限制，使得多数投票原则在多个备选方案仍然适用。个备选方案仍然适用。1948年年.布莱克运用单峰偏好对
27、投票悖论进布莱克运用单峰偏好对投票悖论进行研究，结果是要改变投票悖论，需要将多行研究，结果是要改变投票悖论，需要将多峰偏好改为单峰偏好。峰偏好改为单峰偏好。3.阿罗不可能定理和中位选民定理阿罗不可能定理和中位选民定理 经济学家一直致力于消除投票悖论，但阿罗研究经济学家一直致力于消除投票悖论，但阿罗研究证明，满足一切民主要求又能排除循环投票环境证明，满足一切民主要求又能排除循环投票环境的决策机制并不存在，此为的决策机制并不存在，此为阿罗不可能定理。阿罗不可能定理。阿罗不可能定理揭示了民主政治存在内在的弊端。阿罗不可能定理揭示了民主政治存在内在的弊端。任何情况下政府决策度会措施偏差，对政府提出任何
28、情况下政府决策度会措施偏差，对政府提出的各种要求实际上是不可能完全实现的。多数决的各种要求实际上是不可能完全实现的。多数决策不一定年得到正确决策，民主政治并不一定是策不一定年得到正确决策，民主政治并不一定是完美无缺的。由此就可以理解投票行为中的舞弊完美无缺的。由此就可以理解投票行为中的舞弊和操纵等非正规程序。和操纵等非正规程序。l尽管在投票过程中会出现以上各种各样的影响投尽管在投票过程中会出现以上各种各样的影响投票结果的不确定因素，经济学家也发现了影响投票结果的不确定因素，经济学家也发现了影响投票行为的普遍规律，这就是中位选民定理。票行为的普遍规律，这就是中位选民定理。l处于所有投票者最优偏好
29、结果的中间状态的投票处于所有投票者最优偏好结果的中间状态的投票者被称为中位选民。中位选民最偏好的公共产品者被称为中位选民。中位选民最偏好的公共产品或劳务的提供量，往往是多数规则下的政治均衡。或劳务的提供量，往往是多数规则下的政治均衡。西方经济学家将此称为中位选民定理。西方经济学家将此称为中位选民定理。0效用公共物品V1V2V3V4V5图4-8 中位选民定理示意图 从理论上讲，在直接民主制度下运用多数投票从理论上讲，在直接民主制度下运用多数投票原则，中位选民的决定作用是明显的。在代议原则，中位选民的决定作用是明显的。在代议制民主中，中间投票人的偏好政策将获胜。中制民主中，中间投票人的偏好政策将获
30、胜。中位选民定理仍然有效。位选民定理仍然有效。在西方多党制代议制民主政治生活中，由于选在西方多党制代议制民主政治生活中，由于选民不是直接选取某党派的政策或者承诺，而是民不是直接选取某党派的政策或者承诺，而是选取某党派或其代表，代表的强弱会直接影响选取某党派或其代表，代表的强弱会直接影响公共决策的后果，因此中位选民定理并不能完公共决策的后果，因此中位选民定理并不能完全发挥作用。全发挥作用。推动公共选择发展的可能不是选票最大化而是推动公共选择发展的可能不是选票最大化而是多样性最大化，拉开与竞争对手的距离，使自多样性最大化，拉开与竞争对手的距离，使自己受到青睐。己受到青睐。可见，在多党制情况下多数投
31、票原则的研究是可见，在多党制情况下多数投票原则的研究是很复杂很复杂的。的。四、公共选择中的利益集团四、公共选择中的利益集团1.利益集团及其成因利益集团及其成因经济学定义利益集团为：具有同样嗜好的个人群体。经济学定义利益集团为：具有同样嗜好的个人群体。案例案例 美国污染排放中的利益集团美国污染排放中的利益集团l 19831983年年7 7月美国环境保护署署长威廉接到了月美国环境保护署署长威廉接到了来自塔科马地区居民的投诉，这些居民在一些国来自塔科马地区居民的投诉，这些居民在一些国内重要环保组织的支持下投诉该地区一家美国冶内重要环保组织的支持下投诉该地区一家美国冶炼公司炼公司(Asarco)(As
32、arco)属下的炼铜厂的砷排放量严重超属下的炼铜厂的砷排放量严重超标，已经危害到当地居民的健康。标，已经危害到当地居民的健康。l 据了解该厂位于塔科马的边缘地带，主要以据了解该厂位于塔科马的边缘地带，主要以高含砷量的铜矿石为原料。美国冶炼公司下属的高含砷量的铜矿石为原料。美国冶炼公司下属的炼铜厂是国内惟一的工业砒霜炼铜厂是国内惟一的工业砒霜(砷砷)生产商，其产生产商，其产量约占全国总需求量的三分之一。根据环保署的量约占全国总需求量的三分之一。根据环保署的测算，此家工厂排放到空气中的砷将导致该地区测算，此家工厂排放到空气中的砷将导致该地区每年增加每年增加4 4名死于癌症的患者。但是，如果为了名死
33、于癌症的患者。但是，如果为了减少此类危害而对厂家强加其他要求的话，就会减少此类危害而对厂家强加其他要求的话，就会增加该厂的营运成本，使其入不敷出。增加该厂的营运成本，使其入不敷出。该炼钢厂目前共雇佣了该炼钢厂目前共雇佣了500500多名员工，关闭该厂将会为华盛顿州多名员工，关闭该厂将会为华盛顿州增加约每年增加约每年550550万美元的失业救济负担，而它所在的华盛顿州当万美元的失业救济负担，而它所在的华盛顿州当时的失业率已经高达时的失业率已经高达1111。此外，该厂对于地区经济的作用也。此外，该厂对于地区经济的作用也不容忽视：每年它用于当地采购的开支高达不容忽视：每年它用于当地采购的开支高达l2
34、00l200万美元，间接万美元，间接地支撑了年产值约为地支撑了年产值约为13001300万美元的一些辅助性产业，另外还向万美元的一些辅助性产业，另外还向州政府与当地政府交纳州政府与当地政府交纳300300万美元的利税。但不管怎么样，它确万美元的利税。但不管怎么样，它确实足全美最严重的砷污染源，在该地区土壤样本中所发现的砷实足全美最严重的砷污染源，在该地区土壤样本中所发现的砷含量远远高于正常标准。在此之前，有关部门含量远远高于正常标准。在此之前，有关部门(如卜如卜5 5空气污染空气污染控制署控制署)对该厂的污染行为进行过管制，该厂许诺在对该厂的污染行为进行过管制，该厂许诺在19841984年以前
35、年以前安装二级逆转排风装置以减少砷浮尘颗粒排放量，但安装这一安装二级逆转排风装置以减少砷浮尘颗粒排放量，但安装这一装置的费用将高达装置的费用将高达450450万美元，而且每年还需追加万美元，而且每年还需追加150150万美元左万美元左右的运行、维护费用，所以该厂一直在拖延履行承诺。右的运行、维护费用，所以该厂一直在拖延履行承诺。相关的各个方面都在对环保署施加压力：美相关的各个方面都在对环保署施加压力：美国冶炼公司声称其下属的炼铜厂排放出来的国冶炼公司声称其下属的炼铜厂排放出来的砷并没有达到危及该厂周边居民健康的程度，砷并没有达到危及该厂周边居民健康的程度，而且他们除了采取目前最可行的技术方案之
36、而且他们除了采取目前最可行的技术方案之外已无力再承担任何其他费用；各环保组织外已无力再承担任何其他费用；各环保组织认为环保署方面应该以可能达到的最低排放认为环保署方面应该以可能达到的最低排放水准为基础来制定标准，而不是污染场家在水准为基础来制定标准，而不是污染场家在采用它能轻松支付的污染控制技术条件下所采用它能轻松支付的污染控制技术条件下所能达到的水平。当地居民愤怒地称如果美国能达到的水平。当地居民愤怒地称如果美国冶炼公司不能停止此类污染，并清除他们所冶炼公司不能停止此类污染，并清除他们所造成的恶果，他们就必须被勒令停产。工会造成的恶果，他们就必须被勒令停产。工会领袖则认为对一个人来说失业然后
37、自杀与死领袖则认为对一个人来说失业然后自杀与死于癌症没什么两样，失业的负面影响更大。于癌症没什么两样，失业的负面影响更大。至此，威廉发现自己面临了一个非常棘手的问题，他至此，威廉发现自己面临了一个非常棘手的问题，他必须在必须在“要工作，还是要健康要工作，还是要健康”、“患癌症，还是失业患癌症，还是失业”之中作选择。在接下来的一段时间里，各利益集团都在积之中作选择。在接下来的一段时间里，各利益集团都在积极的活动，尤其是冶金集团和劳工集团，他们不但对环保极的活动，尤其是冶金集团和劳工集团，他们不但对环保署施加厂强大的压力，还不断地拉拢重要决策人员。署施加厂强大的压力，还不断地拉拢重要决策人员。3
38、3个个月以后，环保署终于作出了决定，炼钢厂在现有技术许可月以后，环保署终于作出了决定，炼钢厂在现有技术许可的情况下安装二级逆转排风装置并在容易导致空气中砷含的情况下安装二级逆转排风装置并在容易导致空气中砷含量居高不量居高不F F的天气情况中减低产量。对当地居民和环保组的天气情况中减低产量。对当地居民和环保组织提出的炼铜厂采用耗资约织提出的炼铜厂采用耗资约1 12 2亿美元的新的冶炼技术的亿美元的新的冶炼技术的要求只字末提。要求只字末提。案例案例 利益集团推动美国制定汽车进口配额利益集团推动美国制定汽车进口配额l在过去的在过去的30年里，美国汽车工业面临的世界竞争日益激烈。年里，美国汽车工业面临
39、的世界竞争日益激烈。1965年，进口车仅占国内销售的年，进口车仅占国内销售的61，到，到1980年，这一比年，这一比例提高到了例提高到了28.8。1980年国内汽车产业的投资得到的是年国内汽车产业的投资得到的是-93的利润率。造成这一现象的重要原因是日本汽车以较高的的利润率。造成这一现象的重要原因是日本汽车以较高的质量和较低的价格占领着美国的国内市场。为了解决这一问题，质量和较低的价格占领着美国的国内市场。为了解决这一问题，汽车产业的利益集团通过游说，说服了美国政府在汽车产业的利益集团通过游说，说服了美国政府在1981年与日年与日本谈判一项自主限制协定。自主出口限制将日本对美国的汽车本谈判一项
40、自主限制协定。自主出口限制将日本对美国的汽车出口限制在每年出口限制在每年168万辆万辆(1980年日本对美出口汽车为年日本对美出口汽车为250万辆万辆)。他们的理由是，配额会给美国汽车商以时间来改进他们的机器，他们的理由是，配额会给美国汽车商以时间来改进他们的机器，调整他们的工会协定，从而在世界市场上进行更有效的竞争。调整他们的工会协定，从而在世界市场上进行更有效的竞争。l 但是事实情况如何呢但是事实情况如何呢?l配额一开始是使美国汽车工人获益。如果没有配额一开始是使美国汽车工人获益。如果没有配额，将使国内汽车业损失配额，将使国内汽车业损失26 000个工作岗位。个工作岗位。另一方面，开始的时
41、候，配额迫使日本汽车销另一方面，开始的时候，配额迫使日本汽车销量减少，价格上涨。在量减少，价格上涨。在19811982年年2年内几年内几乎每辆日本车售价提高了乎每辆日本车售价提高了1 000美元。这就导美元。这就导致对美国汽车需求的增加，使得美国汽车产业致对美国汽车需求的增加，使得美国汽车产业能够提高汽车价格能够提高汽车价格(大约每辆车上涨了大约每辆车上涨了350美元美元一一400美元美元)、工人工资和投资利润。其中，增、工人工资和投资利润。其中，增加的利润大约在加的利润大约在9亿美元亿美元12亿美元之间。亿美元之间。l但是，证据显示配额对产业重组并没有多大帮助，美国制但是，证据显示配额对产业
42、重组并没有多大帮助，美国制造商在造商在20世纪世纪?o年代后期就已经开始把生产调整到小型年代后期就已经开始把生产调整到小型省油的汽车方面了省油的汽车方面了(例如，实际投资从例如，实际投资从1975年一年一1976年到年到19791980年增加了年增加了88)。同时，进口配额还使美国消。同时，进口配额还使美国消费者蒙受了损失。由于不得不支付上涨的汽车售价，消费费者蒙受了损失。由于不得不支付上涨的汽车售价，消费者付出的代价大于者付出的代价大于43亿美元。日本汽车每年从中获益亿美元。日本汽车每年从中获益20亿美元，高于美国汽车工业从价格上涨中获得的收益。亿美元，高于美国汽车工业从价格上涨中获得的收益
43、。l 尽管进口的日本汽车减少了，但日本在美国汽车市场尽管进口的日本汽车减少了，但日本在美国汽车市场的份额却从的份额却从1981年的年的205提高到了提高到了1991年的年的303，并且在一段时间内稳定在并且在一段时间内稳定在30左右。原因很简单：过去左右。原因很简单：过去10年里在美国生产的日本汽车大量增加，今天，日本汽年里在美国生产的日本汽车大量增加，今天，日本汽车业已经在好几个州内设厂生产，包括田纳西州和加利福车业已经在好几个州内设厂生产，包括田纳西州和加利福尼亚州。尼亚州。2.公共选择中的利益集团公共选择中的利益集团 利益集团在公共选择中发挥作用的途径：利益集团在公共选择中发挥作用的途径
44、：#与立法机关的联系。在议员中充当说客，与立法机关的联系。在议员中充当说客，努力使议员成为集团的代言人或为集团服务。努力使议员成为集团的代言人或为集团服务。#与行政机关的联系。向行政机关施加压力，与行政机关的联系。向行政机关施加压力，迫使政府改变决定以实现本集团的利益，甚迫使政府改变决定以实现本集团的利益，甚至积极卷入政策的制定过程。至积极卷入政策的制定过程。利益集团是不可忽视的政治力量，利益集团的成因是：利益集团是不可忽视的政治力量，利益集团的成因是：#信息成本。利益集团搜集信息的成本分摊后很低；信息成本。利益集团搜集信息的成本分摊后很低；#稳定性。利益集团在一定意义上代替政治家完成了选稳定
45、性。利益集团在一定意义上代替政治家完成了选民偏好的加总，政府可通过利益集团预测选民意愿，民偏好的加总，政府可通过利益集团预测选民意愿，求得选票最大化。这对候选人也有利；求得选票最大化。这对候选人也有利；#交易效率。评价一种行为是否符合政治角色赋予行为交易效率。评价一种行为是否符合政治角色赋予行为者的权限是极端困难的，政府官员和机构行为的无约者的权限是极端困难的，政府官员和机构行为的无约束状态刺激了利益集团通过自身的活动获得更多的利束状态刺激了利益集团通过自身的活动获得更多的利益。益。3.利益集团及其成员的关系利益集团及其成员的关系 相同利益的个人组成的集团，具有进一步扩相同利益的个人组成的集团
46、，具有进一步扩大该集团利益的倾向，这一点是可以肯定的。大该集团利益的倾向，这一点是可以肯定的。曼瑟尔曼瑟尔.奥尔森奥尔森（.）从经济人的角度从经济人的角度分析认为，个人会考虑其付出的成本与其在集团分析认为，个人会考虑其付出的成本与其在集团收益中所得的分额，如果其收益小于其成本，则收益中所得的分额，如果其收益小于其成本，则不会为利益集团的整体利益尽力。不会为利益集团的整体利益尽力。奥尔森从成本收益法则出发，界定了两奥尔森从成本收益法则出发，界定了两种不同类型的利益集团：相容性和排他性。只有种不同类型的利益集团：相容性和排他性。只有在相容性利益集团中才具有扩大该集团整体利益在相容性利益集团中才具有
47、扩大该集团整体利益的动力；在排他性利益集团中缺乏这种动力。的动力；在排他性利益集团中缺乏这种动力。4.4.寻租寻租 1976年戈登年戈登.塔洛克塔洛克（）第一次系统讨论了寻租行为。其认为在市场第一次系统讨论了寻租行为。其认为在市场竞争环境中，垄断者会获得垄断价格下的租竞争环境中，垄断者会获得垄断价格下的租金。金。布坎南将寻租行为造成的社会成本分为布坎南将寻租行为造成的社会成本分为三类：保持垄断地位的支出、政府部门对这三类：保持垄断地位的支出、政府部门对这类支出做出反映的努力、寻租行为引起的第类支出做出反映的努力、寻租行为引起的第三方的各种扭曲行为。三方的各种扭曲行为。利益集团及其寻租行为的存在
48、实际上降利益集团及其寻租行为的存在实际上降低了社会福利。甚至垄断获得利益会被社会低了社会福利。甚至垄断获得利益会被社会成本抵消、以致社会损失的产生。成本抵消、以致社会损失的产生。五、官僚与政府膨胀五、官僚与政府膨胀 在西方选举制国家里，政府人员由政治家和官在西方选举制国家里，政府人员由政治家和官僚组成。僚组成。政治家赢得选举而任职，更换周期与选举周期政治家赢得选举而任职，更换周期与选举周期密切相关；官僚凭技术受到政府的雇用，通常密切相关；官僚凭技术受到政府的雇用，通常为终身制，其只对机构和上级负责，具有相对为终身制，其只对机构和上级负责，具有相对独立性，成为政府膨胀的根源。独立性，成为政府膨胀
49、的根源。官僚是公共决策的执行者。官僚是公共决策的执行者。英国最早实行文官制度；英国最早实行文官制度；美国于美国于19世纪末实行官僚体制；世纪末实行官僚体制；我国于年我国于年1996实行公务员制度。实行公务员制度。官僚行为与政府赤字官僚行为与政府赤字官僚行为的特点：官僚行为的特点：#缺乏竞争性公共产品的非竞争性决定；缺乏竞争性公共产品的非竞争性决定；#缺乏激励机制官僚体制的稳定性和等级、晋缺乏激励机制官僚体制的稳定性和等级、晋升制度决定；升制度决定；#非利润化提供公共产品的行为决定；非利润化提供公共产品的行为决定；#缺乏敏感性官僚行为缺乏数据监控和效率评缺乏敏感性官僚行为缺乏数据监控和效率评价标
50、准；价标准；#个人影响力较大官僚任职约久人际关系约复个人影响力较大官僚任职约久人际关系约复杂，影响力就越大。杂，影响力就越大。作为经济人的官僚追求个人利益与政作为经济人的官僚追求个人利益与政府支出之间存在某种关系官僚交易不府支出之间存在某种关系官僚交易不断扩大本部门权限的趋势，致使政府规模断扩大本部门权限的趋势，致使政府规模扩大、赤字加剧。扩大、赤字加剧。官僚追求个人利益是其部门权力最大官僚追求个人利益是其部门权力最大化部门的权力与其控制的资源规模成正比，化部门的权力与其控制的资源规模成正比，官僚所要求的预算成本总是超出实际成本，官僚所要求的预算成本总是超出实际成本，官僚行为必然带来政府膨胀的