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1、第五章第五章经济增长理论和经济周期理论经济增长理论和经济周期理论第一节第一节经济增长理论经济增长理论一、经济增长和经济发展的基本涵义一、经济增长和经济发展的基本涵义二、经济增长理论的历史回顾二、经济增长理论的历史回顾三、经济增长模型三、经济增长模型第二节第二节经济周期理论经济周期理论一、马克思主义经济周期理论回顾一、马克思主义经济周期理论回顾二、西方经济学中的经济周期理论二、西方经济学中的经济周期理论（一）经济周期的涵（一）经济周期的涵义义（二）经济周期的类型（二）经济周期的类型（三）经济周期的原因（三）经济周期的原因（四）经济周期模型（四）经济周期模型1第一节第一节 经济增长经济增长一、经济
2、增长和经济进步的涵义一、经济增长和经济进步的涵义经济增长的最简单的涵义是产量的增加。更全面的一点的经济增长的最简单的涵义是产量的增加。更全面的一点的说法是，经济增长涵义包括两个方面：一是指在一定时期说法是，经济增长涵义包括两个方面：一是指在一定时期内一个国家生产人民所需要的商品和劳务的潜在生产能力内一个国家生产人民所需要的商品和劳务的潜在生产能力的扩大，或这种潜在生产能力的增长率。二是指一定时期的扩大，或这种潜在生产能力的增长率。二是指一定时期内商品和劳务的实际增长率。现代经济增长通常也用如下内商品和劳务的实际增长率。现代经济增长通常也用如下两个指标来衡量：一是两个指标来衡量：一是GDP总值的
3、增长；二是人均总值的增长；二是人均GDP总值的增长。总值的增长。所所谓谓进进步步，就就是是“现现在在比比过过去去、将将来来比比现现在在有有可可能能实实现现更更理想的状态理想的状态”。2经济增长的最全面的定义：经济增长的最全面的定义：克拉克对经济进步所下的定义（见克拉克克拉克对经济进步所下的定义（见克拉克经济进步经济进步的诸条件的诸条件：1、“生产的增长生产的增长”是经济进步占有中心地位的现是经济进步占有中心地位的现象。因为生产的增长使收入及其分配随之增长，提供象。因为生产的增长使收入及其分配随之增长，提供了更多的物质资料和服务，从而更多地满足了人们的了更多的物质资料和服务，从而更多地满足了人们
4、的需求，增加了人们的福利。此外，收入的增加带来了需求，增加了人们的福利。此外，收入的增加带来了储蓄的增长，为扩大再生产提供了必要的条件和可能。储蓄的增长，为扩大再生产提供了必要的条件和可能。2、“技术进步技术进步”。“技术的进步技术的进步”包含着广泛的包含着广泛的内容，如工具和机械的发明改良、生产技术方面的知内容，如工具和机械的发明改良、生产技术方面的知识发展、新产品的开发、劳动生产率的提高、资本效识发展、新产品的开发、劳动生产率的提高、资本效益提高、成本降低、大批量生产技术的开发、产品质益提高、成本降低、大批量生产技术的开发、产品质量提高等。量提高等。3、“产业机构的变化产业机构的变化”。“
5、产业机构的变化产业机构的变化”是是经济发展现象最重要的方面。无论哪一个国家，经济经济发展现象最重要的方面。无论哪一个国家，经济发展的历史都有是产业结构变化的历史。发展的历史都有是产业结构变化的历史。4、“资本积累资本积累”。“资本积累资本积累”是从量和质上扩是从量和质上扩大生产能力。大生产能力。35、“国际经济关系的进步国际经济关系的进步”。“国际经济关系的进步国际经济关系的进步”是扩大生产和增加收入的重要条件。所有国家都通过资是扩大生产和增加收入的重要条件。所有国家都通过资源和产品的输出、输入，对外直接投资、间接投资和经济源和产品的输出、输入，对外直接投资、间接投资和经济协作等，建立紧密的相
6、互依存关系。协作等，建立紧密的相互依存关系。6、“需求结构的变化需求结构的变化”。“需求结构的变化需求结构的变化”是随是随生产和收入的增加而产生的，是经济进步的一个侧面。随生产和收入的增加而产生的，是经济进步的一个侧面。随着收入的增加，人们的需求不仅在量上要扩大，而且在结着收入的增加，人们的需求不仅在量上要扩大，而且在结构上朝着多样化、高质量的方向发展。这种需求结构会促构上朝着多样化、高质量的方向发展。这种需求结构会促进生产的扩大。进生产的扩大。7、“制度的进步制度的进步”。“制度的进步制度的进步”是指控制经济、是指控制经济、社会管理技术的进步，包括社会的、经济的、政治的管理社会管理技术的进步
7、，包括社会的、经济的、政治的管理技术，是经济进步不可缺少的要素。技术，是经济进步不可缺少的要素。8、“价值观念的变化价值观念的变化”。“价值观念的变化价值观念的变化”是经济是经济进步的重要因素。人们都依据自己的价值观念来看社会进进步的重要因素。人们都依据自己的价值观念来看社会进步和福利。步和福利。4二、经济增长理论的历史回顾二、经济增长理论的历史回顾（A）魁奈的经济增长理论魁奈的经济增长理论（一）魁奈的经济理论的基础（一）魁奈的经济理论的基础对对农农业业生生产产的的技技术术进进行行分分析析。他他区区分分了了三三种种农农业业生生产产技技术术：仅仅仅仅使使用用劳劳动动的的土土地地耕耕作作方方式式，
8、使使用用牛牛拉拉犁犁的的耕耕作作方方式式（小小农农经经营营），使使用用马马拉拉犁犁的的耕耕作作方方式式（大大农农经经营营）。他他认认为为要要获获得得剩剩余余产产品品必须使用后两种技术手段。必须使用后两种技术手段。5（二）魁奈对经济增长的分析（二）魁奈对经济增长的分析魁奈认为导致不均衡的原因有三个方面：魁奈认为导致不均衡的原因有三个方面：1）社社会会各各阶阶级级对对于于农农产产品品的的消消费费支支出出比比例例大大于于或或者者小小于于静静态态均均衡衡时时的的1/2，农农产产品品随随消消费费结结构构的的变变化化而而变变化化，若若农农产产品品消消费费倾倾向向提提高高到到0.6，则则农农业业年年预预付付
9、每每年年以以4.2%的比率提高，则许多经济指标也提高。的比率提高，则许多经济指标也提高。2）征征税税方方式式的的变变化化可可能能影影响响农农场场主主实实际际得得到到的的预预付付收收益益率率，从从而而引引起起农农业业预预付付的的持持续续增增长长或或衰衰退退，魁魁奈奈论论述述了了不不同同的的赋赋税税会会对对租租地地农农场场主主产产生生不不同同影影响响，从从而而带带来来不不同同的的经经济济增增度度率率；魁魁奈奈认认为为对对土土地地所所有有者者的的收收入入课课税税，对对国国民生产总什产生的影响是中性的。民生产总什产生的影响是中性的。3）由由于于更更有有利利的的国国内内或或国国际际的的销销售售政政策策，
10、食食物物价价格格可提高农业收益率。可提高农业收益率。4）农农业业投投资资与与经经济济增增长长，魁魁奈奈把把农农业业投投资资的的增增长长看看作作是是经经济济增增长长的的又又一一因因素素；魁魁奈奈主主要要研研究究了了增增加加农农业业投投资资对对增加收益的影响。增加收益的影响。6（B）亚当亚当斯密的经济增长理论斯密的经济增长理论（一）亚当（一）亚当斯密的经济增长的涵义斯密的经济增长的涵义斯密认为：经济增长是人均产出的提高或者是劳动产品（社会斯密认为：经济增长是人均产出的提高或者是劳动产品（社会纯收入）的增加。纯收入）的增加。（二）经济增长的因素分析（二）经济增长的因素分析1、斯密将劳动看作是价值的唯
11、一源泉，由此出发，他明确指、斯密将劳动看作是价值的唯一源泉，由此出发，他明确指出人均产出的增加，一方面取决于投入生产中劳动力的数量出人均产出的增加，一方面取决于投入生产中劳动力的数量和质量，另一方面取决于生产劳动者和非劳动者的比例。和质量，另一方面取决于生产劳动者和非劳动者的比例。72、将社会经济制度环境作为影响经济增长的因素之一，他、将社会经济制度环境作为影响经济增长的因素之一，他认为经济增长是一种社会现象，是在一定的社会经济环境认为经济增长是一种社会现象，是在一定的社会经济环境和制度下行的。呼吁实行有利于工商业发展的政策措施。和制度下行的。呼吁实行有利于工商业发展的政策措施。斯密并不认为社
12、会经济制度在严格意义上可看作是一个变斯密并不认为社会经济制度在严格意义上可看作是一个变量，但仍把它看作是一个不可忽视的外生参数。斯密对社量，但仍把它看作是一个不可忽视的外生参数。斯密对社会经济制度的考察立足于经济活动的能动主体会经济制度的考察立足于经济活动的能动主体个人。个人。在他看来，一切社会经济现象是具有利已主义本性的个人在他看来，一切社会经济现象是具有利已主义本性的个人即后来所称的即后来所称的“经济人经济人”活动的结果。斯密认为政府不宜活动的结果。斯密认为政府不宜干预经济。基于自由主义思想，斯密积极主张对外贸易自干预经济。基于自由主义思想，斯密积极主张对外贸易自由，反对重商主义的垄断和管
13、制政策。但斯密并不否定自由，反对重商主义的垄断和管制政策。但斯密并不否定自在自然自由制度下，仍需要国家和政府，政府的作腹维护在自然自由制度下，仍需要国家和政府，政府的作腹维护国家和个人安全，举办一些公共工程。政府的存在决定了国家和个人安全，举办一些公共工程。政府的存在决定了赋税的必要，但征税必须有利于农业和资本积累的增长；赋税的必要，但征税必须有利于农业和资本积累的增长；征税要遵循四大原则：公平、确实、便利、经济；其次要征税要遵循四大原则：公平、确实、便利、经济；其次要选择适宜的对象，认为利润和工资不宜于课税。选择适宜的对象，认为利润和工资不宜于课税。3、天然资源状况对生产的影响。、天然资源状
14、况对生产的影响。4、利润和资本积累的发生机制与其生产效果。、利润和资本积累的发生机制与其生产效果。8（C）李嘉图的经济增长理论与经济发展观李嘉图的经济增长理论与经济发展观（一）经济增长的涵义（一）经济增长的涵义社社会会财财富富的的增增长长即即经经济济增增长长，李李嘉嘉图图所所考考察察的是社会总产品的增长。的是社会总产品的增长。（二）国家财富增长的原因（二）国家财富增长的原因“国家财富的增长可以通过两种方式：一种是国家财富的增长可以通过两种方式：一种是用更多的收入来维持生产性的劳动用更多的收入来维持生产性的劳动这不仅这不仅可以增加商品的数量，而且可以增加其价值；可以增加商品的数量，而且可以增加其
15、价值；另一种是不增加任何劳动量，而使等量劳动的另一种是不增加任何劳动量，而使等量劳动的生产效率增加生产效率增加”9（三）李嘉图还分析了下列因素对经济增长的影响三）李嘉图还分析了下列因素对经济增长的影响1、土地。、土地。2、劳动对经济增长的影响。、劳动对经济增长的影响。3、资本积累和经济增长。、资本积累和经济增长。4、技术进步和经济增长。、技术进步和经济增长。5、李李嘉嘉图图关关于于工工业业化化的的看看法法。同同斯斯密密一一样样，李李嘉嘉图图对对工工业业化化的的未未来来也也不不是是很很乐乐观观的的：首首先先，他他认认为为劳劳动动、土土地地、资资本本是是三三个个基基本本要要素素。要要素素存存在在边
16、边际际生生产产力力递递减减规规律律。其其次次，李李认认为为，农农业业中中还还有有规规模模的的收收益益递递减减规规律律起起作作用用，而而且且农农业业中中零零星星发发生生的的技技术术进进步步不不足足以以抵抵销销这这一一规规律律的的作作用用，相相反反，在在工工业业中中规规模模收收益益递递增增和和技技术术进进步步的的作作用用足足以以抵抵销销个个别别要要素素的的边边际际生生产产力力递递增增减减规规律律的的作作用用。李李认认为为，在在历历史史上上的的某某一一个个时时期期以以后后，一一国国的的总总生生产产会会以以“历历史史的的速速度度”降降低低，原原因因是是农农业业生生产产的的递递减减远远远远超超过过工工业
17、业生生产产的的递增。递增。6、社会经济制度与经济增长。、社会经济制度与经济增长。10（D）经济发展阶段理论经济发展阶段理论1、李斯特的经济发展阶段论、李斯特的经济发展阶段论李李斯斯特特的的经经济济阶阶段段有有：“狩狩猎猎社社会会”、“畜畜牧牧社社会会”、“农农业业社社会会”、“农农工工业业社社会会”和和“农农工工商商业业社社会会”。李斯特认为，经济发展的阶段是不可以超越的。李斯特认为，经济发展的阶段是不可以超越的。2、旧历史学派的发展阶段论。、旧历史学派的发展阶段论。希希尔尔德德布布兰兰德德、罗罗雪雪尔尔、克克尼尼斯斯等等人人没没有有完完全全理理解解节节斯斯物物的的经经济济发发展展阶阶段段理理
18、论论。希希尔尔德德布布兰兰德德按按照照物物质质资资料料交交换换的的机机能能形形式式不不同同，划划分分出出“自自然然经经济济”、“货货币币经经济济”、“信信用用经经济济”三三个个阶阶段段。自自然然经经济济是是指指处处于于物物质质交交换换的的时时代代；货货币币经经济济是是指指在在市市民民社社会会中中确确立立了了资资本本主主义义要要素素的的时时代代；信信用用经经济济则则是是指指解解决决乌乌纱纱帽帽币币经济带来各种弊端的时代。经济带来各种弊端的时代。113、新历史学派的主张。、新历史学派的主张。施施穆穆勒勒在在他他的的一一般般国国民民经经济济学学原原理理中中依依次次划划分分了了四四个个阶阶段段：“村村
19、落落经经济济”、“都都市市经经济济”、“地地域域经经济济”和和“国国民民经经济济”。他他认认为为村村落落经经济济阶阶段段贫贫困困和和愚愚昧昧的的最最主主要要原原因因是是没没有有实实现现民民族族的的统统一一；随随着着民民族族统统一一的的逐逐步步完完成成，国国家家就就介介进进入入都都市市经经济济和和地地域域经经济济的的发发展展阶阶段段，从从而而实实现现经经济济的的进进步步，最最后后达达到到完完全全现现代代国国家家经经济济状状态态的的国国民民经济阶段。经济阶段。4、罗罗斯斯托托把把经经济济分分为为五五个个阶阶段段：传传统统社社会会、为为起起飞飞创创造造先先决决条条件件的的阶阶段段、起起飞飞阶阶段段、
20、成成熟熟阶阶段段、高消费时代、收入的边际效用递减时代。高消费时代、收入的边际效用递减时代。12三、经济增长模型三、经济增长模型（一）哈罗德一）哈罗德多马增长模型多马增长模型（二）新古典增长模型（二）新古典增长模型（三）新增长模型（三）新增长模型13一）哈罗德一）哈罗德-多马经济增长理论多马经济增长理论1、哈罗德、哈罗德-多马增长模型的理论基础多马增长模型的理论基础是凯恩斯是凯恩斯“国民收入的数量决定于总供给与总需求均衡国民收入的数量决定于总供给与总需求均衡的水平的水平”的收入决定经济理论的收入决定经济理论。该理论的理论在分析中作了四个假定：该理论的理论在分析中作了四个假定：一是一是，把一国经，
21、把一国经济看作是创造国民生产总值或国民收入的单一商品生产者济看作是创造国民生产总值或国民收入的单一商品生产者（主体）；（主体）；二是二是，国民生产总值是通过劳动和资本的投入，国民生产总值是通过劳动和资本的投入创造出来的，舍弃了原材料、天然资源和土地等因素在国创造出来的，舍弃了原材料、天然资源和土地等因素在国民生产总值形成过程中的作用；劳动和资本本来是不均质民生产总值形成过程中的作用；劳动和资本本来是不均质的，但是被假设为均质的两个东西；的，但是被假设为均质的两个东西；三是，三是，假定创造出来假定创造出来的国民生产总值是根据边际原理，以工资和利息的形式在的国民生产总值是根据边际原理，以工资和利息
22、的形式在资本家之间进行分配；资本家之间进行分配；四是四是，分配到资本家手中的国民生，分配到资本家手中的国民生产总值，一部份用于消费支出，剩余的用于储蓄。假定储产总值，一部份用于消费支出，剩余的用于储蓄。假定储蓄必须等于资本。新古典经济学正是通过这些极其极端的蓄必须等于资本。新古典经济学正是通过这些极其极端的假设来揭示经济增长的基本要素的。假设来揭示经济增长的基本要素的。142、哈罗德、哈罗德-多马增长模型的基本公式多马增长模型的基本公式（1）实际的增长率）实际的增长率实实际际的的增增长长率率取取决决于于投投资资的的多多少少和和资资本本产产出出比比的的大大小小,是是指指实实际际的的储储蓄蓄等等于
23、于实实际际的的投投资资的的增增长长率率，这这个个增长率不一定是企业所理想的增长率或合意的增长率。增长率不一定是企业所理想的增长率或合意的增长率。这这个个模模型型在在充充分分满满足足上上述述四四个个前前提提条条件件下下的的资资本本供供求求和和劳劳动动供供求求均均衡衡增增长长的的机机制制。首首先先假假定定对对资资本本和和劳劳动的需要在产量中占一定的比例，用公式表示为：动的需要在产量中占一定的比例，用公式表示为：v=KY（资本系数）资本系数）-(1)uLY（劳动系数）劳动系数）-(2)资资本本系系数数和和劳劳动动系系数数，在在哈哈罗罗德德模模型型中中被被假假设设为为固固定定不不变变的的。接接着着说说
24、明明资资本本和和劳劳动动的的各各自自供供需需，从从而而揭示出它们各自的均衡状态是生产增长的条件。揭示出它们各自的均衡状态是生产增长的条件。15实际经济增长率：实际经济增长率：上式说明：经济中实际增长率的大小取决于储蓄率和资本上式说明：经济中实际增长率的大小取决于储蓄率和资本产出系数之比。产出系数之比。假定：假定：v=4，要实现，要实现8%的增长率，储蓄率必须达到的增长率，储蓄率必须达到32%。16（2）合意的增长率或有保证的增长率）合意的增长率或有保证的增长率所所谓谓合合意意的的增增长长率率也也就就是是指指一一个个国国家家经经济济中中的的这这样样一一种种总总增增长长率率，即即产产生生的的经经济
25、济活活动动结结果果能能使使企企业业家家满满意意的的总总增增长长率率，按按照照凯凯恩恩斯斯的的解解释释，使使企企业业家家满满意意的的增增长长率率就就是是预预期期或或事事前前投投资资和和预预期期储储蓄蓄处处于于均均衡衡状状态态，即即引引诱诱投投资资刚刚好好等等于于计计划划的的储储蓄蓄，保保证证资资本本完完全全就就业业。因因此此，合合意意的的增增长长率率是是指指：递递增增的的预预期期投投资资的的绝绝对对量量和和递递增增的的达达到到充充分分就就业业的预期储蓄的绝对量处于均衡的这种状态。的预期储蓄的绝对量处于均衡的这种状态。17（3）自然增长率）自然增长率自自然然增增长长率率是是指指充充分分利利用用生生
26、产产能能力力的的增增长长率率，它它涉涉及及的的是是实实现现产产量量的的增增量量所所需需要要的的资资本本增增量量问问题题，不不涉涉及及就就业业和和技技术术进进步步问问题题。它它是是指指“人人口口增增长长和和技技术术进进步步范范围围内内所所达达到到的的增增长长率率。它它同同Gw没没有有直直接接关关系系。”（哈哈罗罗德德动动态态经经济济学学）自自然然增增长长率率取取决决于于两两个个因因素素：一是劳动增长率，二是劳动生产率增长率。一是劳动增长率，二是劳动生产率增长率。对对于于劳劳动动的的需需求求来来说说，LuY（11）对对于于劳劳动动的的供供给给，哈哈罗罗德德假假定定它它是是按按一一定定的的年年增增长
27、长率率（n）增长的，用公式表示为：增长的，用公式表示为：L=n(12)把把（2）代代 入入 上上 式式 得得：L=nuY(13)(12)式式和和(13)式式的的对对等等联联立立就就是是用用公公式式表表现现的的劳劳动动供供需需均衡状态，见下式：均衡状态，见下式：Y/Y=n(14)18（11）式式表表示示在在劳劳动动的的供供需需相相均均衡衡的的状状态态下下，国国民民生生产产总总是是以以一一定定的的增增长长率率增增长长的的。哈哈罗罗德德把把这这个个增增长长率率称称为为“自自然然增长率增长率”，用公式表示为：，用公式表示为：Gn=Y/Y=n（15）哈哈罗罗德德的的合合意意增增长长率率被被认认为为是是充
28、充分分利利用用生生产产能能力力的的增增长长率率，它它涉涉及及的的是是实实现现产产量量的的增增量量所所需需要要的的资资本本增增量量问问题题，不不涉涉及及就就业业和和技技术术进进步步问问题题。但但是是，“自自然然增增长长率率”则则是是“人人口口增增长长和和技技术术进进步步范范围围内内所所允允许许达达到到的的增增长长率率。它它同同合合意意增增长长率率没没有有直直接接关关系系。由由此此可可见见，自自然然增增长长第第就就是是潜潜在在的的或或最最大大可可能能的的增增长长率率，是是适适应应于于劳劳动动力力增增长长和和技技术术进进步步，实现充分就业所需要的增长率。实现充分就业所需要的增长率。两两个个增增长长条
29、条件件的的并并存存：资资本本供供需需均均衡衡和和劳劳动动供供需需均均衡衡同同时时成成立可用下式表示：立可用下式表示：Gw=s/v=n=Gn(16)这这意意味味着着要要维维持持凯凯恩恩斯斯设设想想的的资资本本和和劳劳动动完完全全雇雇用用状状态态下下的的增长，就必须满足增长，就必须满足s/u=n的条件。的条件。193、经济稳定增长的条件、经济稳定增长的条件（1）经济稳定增长的均衡条件之一：）经济稳定增长的均衡条件之一：GGw。因为：因为：GSv，GwSc所以：所以：GvGwc如果：如果：GGw，则有：则有：vc这这就就意意味味着着实实际际投投资资小小于于满满足足产产出出水水平平增增加加所所需需的的
30、投投资资设设备备短短缺缺资资本本存存是是减减少少刺刺激激更更多多投投资资实实际际增增长长率率更加偏离合意的增长率。更加偏离合意的增长率。（20均衡条件之二：均衡条件之二：G=Gw=Gn在在实实际际增增长长率率大大于于合合意意增增长长率率时时，对对资资本本的的需需求求超超过过了了完完全全雇雇用用状状态态下下的的水水平平，根根据据凯凯恩恩斯斯的的理理论论，这这时时的的收收入入就就会会进进一一步步增增加加，经经济济的的累累积积会会进进入入不不均均衡衡扩扩张张过过程程；相相反反，如如果果实实际际增增长长率率小小于于合合意意增增长长率率，就就会会出出现现资资本本过过剩剩，收收入入则则越越来来越越少少，结
31、结果果会会出出现现累累积积的的不不均均衡衡收收缩缩过过程程。哈哈罗罗德德把把实实际际增增长长率率、合合意意增增长长率率和和自自然然增增长长率率三三者者一一致致时时的的均均衡衡称称为为“刀刀刃刃上上的的均均衡衡”，用用公公式式表表示示为：为：G=Gw=Gn(14)日日本本高高度度增增长长的的1960-1970年年的的资资料料证证明明这这两两个个均均衡衡条条件件是是很很难难并并存存的的。这这一一时时期期储储蓄蓄率率s为为0.3左左右右，资资本本系系数数v是是在在2.0-3.0之之间间，则最低合意增长率应为：则最低合意增长率应为：Gw=s/v=0.3/0.2=15%(15)20（二）新古典经济增长模
32、型（二）新古典经济增长模型在在这这些些模模型型中中都都假假设设投投入入的的要要素素比比例例和和要要素素价价格格都都有有是是可可变变的的，如如果果劳劳动动力力的的增增长长大大于于资资本本存存量量的的增增长长时时，那那末末，劳劳动动的的价价格格相相对对于于资资本本的的价价格格就就要要下下降降；反反之之，则则工工资资率率将将提提高高。价价格格机机制制的的作作用用将将以以廉廉价价的的要要素素取取代代价价格格较较高高的的要要素素。这这样样产产量量和和资资配配合合的的值值是是可可变变的的，因因此此产产量量增增长长途途径径就就有有内内在在的的稳稳定定性性，不不发发生生哈哈罗罗德德-多多马马模模型型的的背背离
33、离状状态态。同同时时还还假假定定，在在增增长长过过程程中中，市市场场是是完完全全竞竞争争的的市市场场，经经常常实实现现充充分分就就业业状状态态，储储蓄蓄不不断断地地转转化化为为投投资资，生生产产要要素素的的报报酬酬等等于于它它们们的的边边际际产产品品，以以及及要要素素之之间间可可以以相相互互替替代代等等情情况况。这这些些模模型型还还假假设设以以柯柯布布-道道格格拉拉斯斯生生产产函函数数具具有有边际生产力递减和规模收益不变的性质。边际生产力递减和规模收益不变的性质。1、柯布、柯布道格拉斯生产函数道格拉斯生产函数QAKL212、米德的新古典增长模型、米德的新古典增长模型诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖
34、获获得得者者米米德德的的经经济济增增长长模模型型是是一一个个部部门门的的增增长长模模型型，即即假假定定一一个个国国家家中中只只有有一一个个生生产产部部门门，只只生生产产一一种种商商品品，这这种种商商品品的的用用途途不不是是用用于于投投资资就就是是用用于于消消费费。米米德德的的新新古古典典增增长长模模型型共共有有三三个个投投入入量量：资资本本、劳劳动动和和土土地地（代代表表资资源源），还还有有时时间间这这一一变变数数。其其生生产产函函数数是是：Y=F(K,L,R,t)。在在该该模模型型中中时时间间的的流流逝逝代代表表着着技技术术进进步步，当当土土地地成成为为固固定定要要素素，而而劳劳动动和和资资
35、本本增增加加时时，一一年年产产量量的的净净 增增 加加 可可 以以 用用 生生 产产 过过 程程 中中 投投 入入 量量 的的 变变 化化 来来 表表 示示：Y=VK+WL+Y(Y表表示示由由于于技技术术进进步步而而增增加加的的产产量量部部份份，用用来来代代替替t。这这个个模模型型如如果果用用要要素素的的增增长长率率表表示示，则为：则为：Y/Y=（VKY）KK+WLYL/L+Y/Y新古典模型中的技术进步是中性的。新古典模型中的技术进步是中性的。真真实实的的收收入入增增长长率率应应该该等等于于人人均均收收入入增增长长率率，即即（Y/Y）（L/L）22（三）卡尔多的分配模型（新剑桥模型）（三）卡尔
36、多的分配模型（新剑桥模型）罗罗宾宾逊逊、卡卡尔尔多多等等人人为为代代表表的的新新剑剑桥桥学学派派的的经经济济学学家家们们，还还注注重重收收入入分分配配，主主张张放放弃弃以以边边际际生生产产力力理理论论为为基基础础的的微微观观分分配配理理论论，重重新新回回到到李李加加图图按按阶阶级级划划分分的的分分配配理理论论上上去去。新新剑剑桥桥学学派派增增长长模模型型的的特特点点就就是是把把收收入入分分配配作作为为实实现现充充分分就就业业、稳稳定定增增长长的的重重因因素素。卡卡尔尔多多在在1956年年发发表表的的各各种种不不同同的的分分配配理理论论一一文文中中提提出出了了卡卡尔多分配模型。尔多分配模型。SP
37、Y（即即储储蓄蓄等等于于利利润润在在国国民民收收入入中中所所占占比比重重）-（1）YWP-（2）IS-（3）SWsWW（SW代代表表从从工工资资中中产产生生的的储储蓄蓄，它它决决定定于于工工人人的的储储蓄蓄倾向倾向sW）-（4）SPsPP(SP代代表表从从利利润润中中产产生生的的储储蓄蓄,它它决决定定于于资资本本家家的的储储蓄蓄倾倾向向sP和利润总额和利润总额PsPSW)-（5）23总总储储蓄蓄SsWWsPP（6）将将YWP代代入入S公公式式得得：SsW（YP）sPPS（sPsW）PsWY（7）等等式式两两连连同同除除以以Y，并并以以I代代替替S，则则得得：IY（sPsW）PYsW化简成为：化
38、简成为：PY1（sPsW）IYsW（sPsW）（）（8）24从上式中可推出：从上式中可推出：A、从从上上式式1（sPsW）可可知知：设设资资本本家家和和工工人人的的边边际际储储蓄蓄倾倾向向不不变变，又又资资本本家家的的边边际际储储蓄蓄倾倾向向大大于于工工人人的的边边际际储储蓄蓄倾倾向向。所所以以，SPSW肯肯定定是是一一个个正正数数，故故而而，P/Y是是IY成成正正比比例例的的函函数数，即即：在在充充分分就就业业的的前前提提下下，投投资资多多需需求求就就多多需需求求多多价价格格就就会会上上升升，这这会会导导致致两两种种结结果果：一一是是利利润润率率上上升升；二二是是工工人人的的实实际际工工资资
39、下下降降，工工人在总收入中的比重下降。人在总收入中的比重下降。B、考考虑虑1（SPSW）系系数数，SPSW这这个个系系数数越越小小，则则IY的的变变动动所所引引起起的的P/Y的的变变动动就就越越大大，而而SPSW的的大大小小则则取取决决于于SW，SW越越小小则则这这个个系系数数就就越越大大（工工人人的的收收入入越越少少，工工人人的的边边际际储储蓄蓄倾倾向向就就越越小小）。新新剑剑桥桥学学派派认认为为，解解决决收收入入分分配配不不公公平平的的办办法法就就是是，把把按按收收入入收收税税改改为按支出收税。为按支出收税。C、当、当sW0时，则（时，则（8）式就成为：）式就成为：P1SPI（9）（9）式
40、式中中SP的的数数值值越越小小，乘乘数数1SP的的数数值值就就越越大大。又又1SP等等于于1（1MPC），MPC为为资资本本家家的的边边际际消消费费倾倾向向，MPC的的数数值值越越大大，乘乘数数1（1MPC）也也就就越越大大。从从（9）式式中中可可知知，即即使使I无无变变化化，只只要要资资本本家家增增加加消消费费就就能能减减少少S，加加大大MPC，从从而而使使利利润润增增加加。卡卡尔尔多多认为，这就是凯恩斯所说的寡妇的坛子。认为，这就是凯恩斯所说的寡妇的坛子。25（四）新古典学派理论中经济增长因素的计量（四）新古典学派理论中经济增长因素的计量新新古古典典模模型型认认为为经经济济增增长长的的要要
41、素素可可以以分分解解为为三三个个要要素素：资资本本投投入入、劳劳动动投投入入和和技技术术进进步步，把把技技术术进进步步作作为为促促进进经经济济增增长长的的独独立立因因素素。根根据据新新古古典典模模型型，50年年代代以以来来索索洛洛和和肯肯德德里里克克等等人人根根据据一一定定时时期期的的实实际际统统计计资资料料来来估估算算技技术术进进步步对对国国民民收收入入所所做做的的贡贡献献。索索洛洛在在1957年年技技术术改改变变和和总总量量生生产产函函数数一一文文中中，对对美美国国从从1909年年到到1949年年40年年间间国国民民收收入入增增长长因因素素进进行行了了分分析析。在在这这一一时时期期国国民民
42、收收入入的的增增长长率率为为216，而而劳劳动动投投入入和和资资本本投投入入的的增增长长率率分分别别为为54和和102。根根据据统统计计资资料料，国国民民收收入入中中工工资资和和利利润润收收入入分分别别占占23和和13。应应用用新新古古典典模模型型，技技术术进进步步就就是是国国民民收收入入的的增增长长率率与与投投入入要要素素增增长长之之差差，即即：T216235413102146。在在40年年间间技技术术进进步步增增长长率率为为146，每每年年平平均均增增长长0.95%。按按照照索索洛洛的的计计算算，技技术术对对经经济济增增长长的的贡贡献献率率为为：14621667.59%，而而要要素素投投入
43、入的的贡贡献献只只占占32.41。可可见见技技术术进进步步对对经经济济增增长长具有重要的贡献。具有重要的贡献。26（五）全要素生产率五）全要素生产率肯肯德德里里在在计计量量技技术术进进步步时时采采用用了了全全要要素素生生产产率率这这个个概概念念。肯肯德德里里在在美美国国生生产产率率的的发发展展趋趋势势一一书书中中就就美美国国的的国国民民收收入入统统计计资资料料进进行行整整理理分分析析，从从中中得得出出1889年年以以来来一一直直到到二二十十世世纪纪50年年代代的的美美国国生生产产率率变变化化的的情情况况，在在美美国国战战后后19481969年年生生主主率率的的发发展展趋趋势势和和1973年年的
44、的理理解解生生产产率率：生生产产率率变变动动的的动动态态学学两两书书中中，对对美美国国不不同同时时期期的的生生产产率率进进行行了了研研究究。在在肯肯德德里里的的著著作作中中，生生产产率率这这个个概概念念是是指指全全部部要要素素生生产产率率。肯肯德德里里认认为为，产产量量和和某某一一特特定定的的投投入入量量只只能能叫叫做做“部部分分生生产产率率”，而而部部分分生生产产率率只只能能衡衡量量一一段段时时间间内内某某一一特特定定的的投投入入量量的的节节约约，但但不不能能表表示示生生产产率率的的全全部部变变化化。因因为为投投入入量量结结构构的的变变化化会会影影响响生生产产效效率率的的变变化化。因因此此，
45、生生产产率率应应该该等等于于产产量量和和全全部部要要素素的的投投入入量量之之比比，即全要素生产率。全要素生产率的计算方法是：即全要素生产率。全要素生产率的计算方法是：Q代代表表产产是是或或产产值值，L和和K分分别别代代表表劳劳动动和和资资本本量量，下下标标0代代表表基基期期年年，t下下标标代代表表当当年年。w是是实实际际小小时时工工资资率率，i是是资资本本的的小小时时报报酬酬率率（包包括括利利息息、利利润润、地地租租在在内内）。T代代表表全全部部要要素素生生产产率率，是是劳劳动动和和资资本本投投入量的生产效率的增加量，是由技术进步等因素引起的。入量的生产效率的增加量，是由技术进步等因素引起的。
46、27QtT（w0Lti0Kt）w0Lti0Kt表表示示按按基基年年的的生生产产效效率率，t年年的的劳劳动动和和资资本本投投入入量量L和和K所所能能生生产产产产量量，如如果果t年年的的生生产产效效率率比比基基年年的的提提高高了了，那那末末，w0Lti0Kt必必然然小小于于Qt，即，即T必须大于必须大于1。根根据据肯肯德德里里的的计计算算，18891957年年的的68年年中中，美美国国国国内内私私营营经经济济领领域域全全部部要要素素生生产产率率平平均均年年增增长长为为1.7%，而而同同期期实实际际产产值值年年增增长长率率为为3.5%，即即实实际增长与投入量的差额为生产率的增加。际增长与投入量的差额
47、为生产率的增加。28（六）丹尼森对经济增长因素的分析（六）丹尼森对经济增长因素的分析美美国国著著名名经经济济学学家家，布布鲁鲁金金斯斯学学的的研研究究人人员员。他他在在经经济济增增长长因因素素的的研研究究方方面面是是“最最有有卓卓见见分分析析”的的经经济济学学家家之之一一。于于1962年年出出版版美美国国经经济济经经济济增增长长来来源源和和我我们们面面临临的的抉抉择择一书。一书。在在经经济济增增长长因因素素中中首首先先遇遇到到的的问问题题是是经经济济增增长长因因素素的的分分类类。丹丹尼尼森森把把经经济济增增长长因因素素分分为为两两大大类类：生生产产要要素素投投入入和和生生产产要要素素生生产产率
48、率。丹丹把把经经济济增增长长看看成成是是劳劳动动、资资本本、土土地地投投入入的的结结果果，由由于于土土地地是是有有限限的的不不可可再再生生资资源源，它它可可以以看看成成是是不不变变的的，其其它它两两类类是是可可变变的的。关关于于生生产产要要素素生生产产率率，丹丹尼尼森森把把它它看看成成是是产产量量和和投投入入量量之之比比，它它可可以以分分解解为为资资源源配配置置的的改改善善、规规模模经经济济和和知知识识进进展展。具具体体地地说说，丹丹尼尼森森把把经经济济增增长长因因素素分分为为八八个个方方面面：1、使使用用的的劳劳动动者者数数量量和和他他们们的的年年龄龄性性别别构构成成；2、工工作作小小时时，
49、包包括括劳劳动动者者部部份份工工作作的的时时间间比比重重；3、使使用用的的劳劳动动者者教教育育程程度度；4、资资本本存存量量的的规规模模；5、知知识识的的状状态态；6、分分配配到到无无效效使使用用中中的的劳劳动动的的比比重重；7、市场规模；、市场规模；8、短期需求压力的格局和强度。、短期需求压力的格局和强度。29根根据据丹丹尼尼森森的的计计算算，按按各各个个因因素素对对总总体体经经济济增增长长的的贡贡献献的的大大小小，可可以以顺顺序序排排列列出出以以下下五五个个因因素素（根根据据1948-1969年年美美国国实实际际年年增增长长率率计计算算）：1、美美国国经经济济增增长长的的最最主主要要因因素
50、素是是“知知识识进进展展”（指指技技术术创创新新和和管管理理、组组织织的的改改进进），占占美美国国总总经经济济增增长长率率的的31%；2、“完完成成的的工工作作量量”（工工作作小小时时、劳劳动动力力构构成成、就就业业率率等等），占占总总增增长长率率的的29%；3、资资本本存存量量的的增增长长占占总总增增长长的的15.8%；4、教教育育占占总总增增长长的的14%；5、资资源配置的改进占总增长的源配置的改进占总增长的8.5%。丹尼森列举了丹尼森列举了26项因素对国民收入贡献的比重。项因素对国民收入贡献的比重。丹丹尼尼森森认认为为，导导致致经经济济增增长长下下降降的的因因素素有有7组组：1、劳劳动动