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1、 证劵从业( 新 )考试真题及详解5节证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第1节记名股票的特点不包括( )。A: 股东权利归属于记名股东B: 可以一次或分次缴纳出资C: 转让相对简单或受限制D: 安全性较差答案：D解析：记名股票有如下特点：股东权利归属于记名股东；可以一次或分次缴纳出资；转让相对简单或受限制；便于挂失，相对安全。流通国债的特征不包括（ ）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供应与需求答案：B解析：流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供应与需求。以下属于我国
2、企业债券和公司债券的区分的有（ ）。发行主体不同发行申报程序不同发行期限不同发行持续时间不同A.B.C.D.答案：B解析：我国企业债券和公司债券的区分主要有以下几个方面：发行主体不同；发行制度和监管机构不同；募集资金用途不同；发行申报程序不同；发行期限不同；发行持续时间不同；发行定价方式不同；担保要求不同；发行市场不同。根据行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。制定证券行业执业标准和业务标准，对会员及其从业人员进展自律治理负责证券业从业人员的资格考试、执业注册负责组织证券公司高级治理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任力量测试负责对首次公开发行股票网
3、下投资者进展注册和自律治理负责非公开发行公司债券事后备案和自律治理A.B.C.D.答案：D解析：考察中国证券业协会的职责，根据行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务标准，对会员及其从业人员进展自律治理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级治理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任力量测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进展注册和自律治理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律治理；负责场外证券业务事后备案和自律治理；行政法规、中国证监会标准性文件规定的其他职责。给出有关（ ）的数据,可以计算出基金份额净值。基
4、金资产总值和基金负债基金资产净值和基金总份额基金总份额、基金总资产和基金负债基金负债和基金总份额?A：B：C：D：答案：B解析：基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值。用公式表示为：基金资产净值=基金资产总值一基金负债基金份额净值=基金资产净值基金总份额已知的指标，求不出份额净值；已知的指标，可以得到份额净值；已知的指标，可以得到份额净值；已知的指标，求不出份额净值证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第2节依据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括()。远期合同期货合同互换期权A.B.C.D.答案：C解析：依据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计
5、量的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值答案：C解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般状况下，基金份额价格与资产净值趋于全都，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。甲、乙、丙三人成立特别的一般合伙企业，甲在执行合伙事务时，由于重大过失造成合伙企业200万元债务，此时合伙企业的财产为150万元。则以下说法不正确的选项是（ ）。A.应领先用合伙企业的1
6、50万元，清偿债务B.甲、乙、丙对合伙企业财产不能清偿的局部担当无限连带责任C.甲对合伙企业财产不能清偿的局部担当无限责任D.乙、丙对合伙企业财产不能清偿的局部不再担当责任答案：D解析：一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因有意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当担当无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限担当责任。所以甲担当无限责任，乙、丙以其在合伙企业中的财产份额为限担当责任，对不能清偿的局部不再担当责任。#金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大大事，发行人应在第一时间向（ ）报告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部答案：
7、C解析：对影响发行人履行债务的重大大事，发行人应在第一时间向中国人民银行报告。根据证券法的规定，满意（ ）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计到达200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采纳广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进展股权转让答案：A解析：符合以下情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第3节属于债券的特征的有（ ）。
8、归还性流淌性安全性收益性A.B.C.D.答案：A解析：债券的特征有：归还性、流淌性、安全性、收益性。合规负责人未根据规定向国务院证券监视治理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：合规负责人未根据规定向国务院证券监视治理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任
9、职资格或者证券从业资格。银行间债券市场上回购业务的类型包括()。质押式回购业务买断式回购业务开放式回购业务抵押式回购业务A.、B.、C.、D.、答案：B解析：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分为：一是质押式回购业务（封闭式回购业务）；二是买断式回购业（又称为开放式回购业务）。间接融资的特点有()。间接性融资的相对集中性融资信誉有较大的差异性可逆性A.B.C.D.答案：B解析：此题主要考察直接融资与间接融资特点的区分。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、局部融资方式具有不行逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的
10、差异性相对较小、全部具有可逆性(即可返还性)、融资的主动权主要把握在金融机构手中。规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。A.实物债券B.贴现债券C.息票累积债券D.附息债券答案：C解析：与附息债券相像，息票累积债券也规定了票面利率，但是，债券持有人必需在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第4节以下企业中，能够对其债务独立担当责任的是( )。A: 合伙企业B: 股份有限公司C: 企业分支机构D: 个人独资企业答案：B解析：依据公司法第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以
11、其全部财产对公司的债务担当责任。只有选项8是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立担当责任。（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业答案：C解析：宏观经济政策包括货币、财政和收入政策，货币政策对金融市场有着直接、主要的影响。收入政策具有更高一层次的调整功能，财政政策主要通过税收政策、公共支出政策以及国债发行等发挥作用。两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。?A：金融期权B：金融期货C：金融互换D：构造化金融衍生工具答案：C解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商
12、定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。证券公司开展是否风险治理系统功能完备、权限清楚，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险治理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查答案：A解析：此题考察有关信息技术合规与风险治理机制学问点。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查,验证以下事项并建立存档记录：（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；（2）风险治理系统功能完备、权限清楚，能够与业务系统同步上线运行；（3）具备完善的信息安全
13、防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；（4）具备符合要求的信息系统备份及运维治理力量，能够保障相关系统安全、平稳运行。关于封闭式基金的利润安排，以下说法正确的选项是（ ）。封闭式基金的收益安排每年不得少于一次封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度可供安排利润的80基金安排后，基金份额净值不得低于面值封闭式基金只能采纳现金方式分红A.B.C.D.答案：C解析：依据有关规定，封闭式基金的收益安排每年不得少于一次，封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度可供安排利润的90。基金安排后，基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采纳现金方式分红。证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第
14、5节基金性质的机构投资者包括( )。 证券投资基金社保基金企业年金社会公益基金 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。债券基金与债券的不同，表现在（ ）。债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难猜测债券基金通过分散投资可以有效避开单一债券可能面临的较高信用风险债券基金的收益不如债券的利息固定债券基金没有确定的到期日A.B.C.D.答案：D解析：作为投资于一篮子债券的组合投资工具，债券基金与单一债券存在重大的区分。（一）债券基金的收益不如债券的利息固定（二）债券基金没有确定的到期日（三）债券基金的收益率比买入并
15、持有到期的单个债券的收益率更难以猜测（四）投资风险不同，单一债券的信用风险比拟集中，而债券基金通过分散投资可以有效避开单一债券可能面临的较高的信用风险标准化债权类资产应当同时满意条件（ ）。等分化，可交易信息披露充分，集中登记，独立托管公允定价，流淌性机制完善在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易A.B.C.D.答案：C解析：标准化债权类资产应当同时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流淌性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务状况。中国证监会证券交易所
16、中国证券业协会中国证券登记结算有限责任公司A: . . B: . C: . . D: . 答案：A解析：依据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务状况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务状况也是主要内容之一。证券、期货投资询问业务的界定包括（ ）。举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等；承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳；在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳；中国证券业协会认定的其他形式。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券、期货投资询问业务的界定包括：承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳；举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳；中国证券监视治理委员会认定的其他形式。