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1、 证劵从业( 旧 )真题下载6卷证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第1卷境内合伙企业申请开立证券账户，在供应加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经 办人的授权托付书时，假如有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（ )名在授权书上签字。 A. 1 B. 2C. 3 D. 4答案：A解析：答案为A。境内合伙企业申请开立证券账户，在供应加盖企业公章的执行 事务合伙人或负责人对经办人的授权托付书时，假如有多名合伙企业执行事务合伙人的， 由其中一名在授权书上签字。以下关于开放式基金申购价格和赎回价格确实定的说法，正确的选项是（ ）。A.以资产净值确定B.在资产净值的根底上加肯定的手续费确定C.以资产总值
2、确定D.在资产总值的根底上加肯定的手续费确定答案：B解析：B。开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值根底上的， 以基金净值再加上或減去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。财务参谋业务包括()。A:为企业申请证券发行和上市供应改制改组的询问效劳B:为上市公司重大投资等业务供应询问效劳C:为上市公司再融资供应询问效劳D:为上市公司完善法人治理构造供应询问效劳答案：A,B,C,D解析：财务参谋业务是指与证券交易、证券投资活动有关的询问、建议、筹划业务。详细包括：为企业申请证券发行和上市供应改制改组、资产重组、前期辅导等方面的询问效劳；为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务供
3、应询问效劳；为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等供应询问效劳；为上市公司完善法人治理构造、设计经理层股票期权、职工持股打算、投资者关系治理等供应询问效劳；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运供应融资筹划、方案设计、推介路演等方面的询问效劳；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进展债务重组、资产重组、相关的股权重组等供应询问效劳以及中国证监会认定的其他业务形式。故此题选A、B、C、D。定价基准日可以为发行期的首日。()答案：对解析：上市公司证券发行治理方法所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会的决议公告日
4、、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。般而言，当市场利率下降时，债券的收益率水平也下降，因而（ ）。A.债券的市场需求上升 B.债券的市场价格将下降C.债券的市场价格将上升 D.债券的内在价值将上升答案：C,D解析：。在市场总体利率水平下降时，债券的收益率水平也应下降，从而 使债券的内在价值增加。市场利率的变化会影响到债券价格的变化，即利率下降，债券价 格会上升，市场需求下降。债券登记、托管与结算业务实施细则对于质押券治理的规定包括（ ）。A.对自营融资回购业务，融资方结算参加人应当将自营证券账户中的债券作为质押券，与 证券登记结算公司建立质押关系B.对经纪融资回购业务，融资方结算参加人
5、应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以 客户名义与证券登记结算公司建立质押关系C.在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押D.在每个交易日收市后，证券登记结算公司将各结算参加人提交的质押券折算成标准券， 以推断各相关证券账户质押券是否足额答案：A,D解析：对经紀融资回购业务，融资方结算参加人应依据客户的托付，并以融资方 结算参加人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国 结算公司实施转移占有，并以融资方结算参加人名义与中国结算公司建立质押关系。在回购交 易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参加人通过交易系统 向中
6、国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系。一般来说，资产流淌性越高，价格波动性越小，则价差在价格中所占比重越小。( )答案：对解析：一般来说资金流淌性越高，则价格波动性越小，价差在价格中的比重就 越小。在我国当前证券市场中，（ ）并存，其风险类型各不一样，风险度也有较明显的 凹凸之分。 A.坐庄式的价值挖掘型投资理念 B.价值增加型投资理念C.价值培育型投资理念 D.价值发觉型投资理念答案：A,C,D解析：。在我国当前证券市场中，坐庄式的价值挖掘型投资理念、价值 培育型投资理念以及价值发觉型投资理念并存，其风险类型各不一样，风险度也有较明显 的凹凸之分。证券发行的主承销商只能由其保
7、荐机构担当。()答案：错解析：证券发行的主承销商可以由其保荐机构担当，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与其保荐机构共同担当。证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第2卷KDJ指标又称随机指标，是由()首创的。A:LarryWilliamsB:GeorgeLaneC:GranvilleD:ElliotWave答案：B解析：KDJ指标又称随机指标，是由GeorgeLane首创的。应选B。证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人根据商定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。()答案：错解析：现金结算方式指权证持有人行权时，发行人根据商定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之
8、间的差额。2023年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.上市保荐制度 B.上市审核制度C.首次公开发行股票询价制度 D.股票定价制度答案：C解析：。2023年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。根据中国证监 会的规定，首次公开发行股票的公司以及保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票 发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。在我国，以下属于成长期的行业的是（ ）。A.大规模计算机 B.遗传工程C.自行车 D.超级市场答案：A解析：B项遗传工程行业处于生命周期的稚嫩期；C项自行车行业处于行业生命周期的衰退 期；D项超级市场行业处
9、于行业生命周期的成 熟期。以下关于特定客户资产治理产品的设立条件，错误的选项是()。A:单一多个客户特定资产治理打算的托付人人数不得超过200人B:基金治理公司为单一客户办理特定客户资产治理业务的，客户托付的初始资产不得低于3000万元人民币C:单一多个客户特定资产治理打算客户托付的初始资产合计不得低于3000万元人民币D:基金治理公司为多个客户特定客户资产治理业务的，特定客户托付投资单个资产治理打算初始金额不低于500万元人民币答案：D解析：基金治理公司从事多个客户特定客户资产治理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产治理打算。符合条件的特定客户是指托付投资单个资产治理打算初始金额不低于10
10、0万元人民币，且能够识别、推断和担当相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。公司的净资产包括()。A:股东对公司投入的资本B:未安排利润C:盈余公积金D:资本公积金答案：A,B,C,D解析：公司的净资产是指公司的全部资产减去全部负债后的余额，它属于股东权益，包括题中四项内容。依据投资者对收益和风险的共同偏好以及投资者个人偏好确定投资者最优证券组合并 进展组合治理的方法是（ ）。A.根本分析法 B.技术分析法C.证券组合分析法 D.金融工程法答案：C解析：组合分析法就是依据证券组合的相关理论，依据共同规章和投资者个人偏好 确定投资者的最优证券组合进展治理。申请从
11、事客户资产治理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政惩罚或者()刑事惩罚。答案：对解析：股份转让公司应当而且只能托付1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订托付协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。债券收益率与根底利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所 面临的额外风险，即风险溢价。 ( )答案：A解析：。此题是对影响债券收益因素的考察。证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第3卷以下关于外国投资者进展证券买卖的表述，正确的有（）。A:外国投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特别缘由需转让其股份的，经商务部批准可以转让B:外国投资者
12、出售上市公司A股股份有限制，但买入上市公司A股股份没有限制C:外国投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售D:外国投资者进展战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售答案：A,C,D解析：除以下情形外，外国投资者不得进展证券买卖（B股除外）：投资者进展战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；投资者依据证券法相关规定须以要约方式进展收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出
13、售；投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特别缘由须转让其股份的，经商务部批准可以转让B项，证券买卖包括买入和卖出，都受限制。关联交易主要包括()。A:购销商品B:买卖有形或无形资产C:供应或承受劳务D:向关联方人士支付酬劳答案：A,B,C,D解析：关联交易主要包括：购销商品；买卖有形或无形资产；兼并或合并法人；出让与受让股权；供应或承受劳务；代理；租赁；各种实行合同或非合同形式进展的托付经营等；供应资金或资源；协议或非协议许可；（11）担保；（12)合作讨论与开发或技术工程的转移；(13)向关联方人士支付酬劳；(14)合作投资设立企业；(15)合作开发工程；(16)其他对发行人有
14、影响的重大交易。此题正确答案为ABCD选项。( )是指对结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.双边净额清算 B.多边净额清算C.连续净额清算 D.集中净额清算答案：A解析：A。净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参 与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“全部买方的卖方”和“全部卖方的买方”，然后以结算参加人为单位，对其
15、全部交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参加人依据轧差所得净额与证券登记结算机构进展交收的结算方式。移动平均线最常见的使用法则是()。A:威廉法则B:葛兰威尔法则C:夏普法则D:艾略特法则答案：B解析：在MA（移动平均线）的应用上，最常见的是葛兰威尔(Granvile)的“移动平均线八大买卖法则”。公司内部筹资的来源包括( )。A.认股权证 B.未安排利润C.优先股 D.一般股答案：B解析：。公司融资方式除外部筹资外，另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未安排利润（也即留存收益）两局部。保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%，该保荐机构在推举发行人证券发行上市时，应联合一家
16、无关联保荐机构共同履行保荐职责。()答案：错解析：保荐机构及其控股股东、实际掌握人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、掌握保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推举发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开( )日前通知各股东。A:20；30B:20；15C:30；30D:20；20答案：B解析：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于
17、会议召开15日前通知各股东。此题正确答案为B选项。开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。A:基金托管人B:基金治理人C:基金份额持有人D:证监会答案：B解析：开放式基金、封闭式基金的费率由基金治理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。为提高首次公开发行股票网下收购及资金结算效率，证监会要求对网下局部通过证券 交易所进展电子化操作。 （ ）答案：对解析：证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第4卷某投资者采纳固定比例投资组合保险策略，其初始资金为100万元，所能承受的市值底线为60万元，乘数为2，当风险资产的价格下跌25%该投资者需要进展的操作是（）。A:卖出10万元风险资产并将所得资金用于购置无风
18、险资产B:卖出20万元无风险资产并将所得资金用于购置无风险资产C:卖出20万元风险资产并将所得资金用于购置无风险资产D:卖出10万元无风险资产并将所得资金用于购置风险资产答案：C解析：固定比例投资组合保险策略的根本做法是将资产分为风险较高和较低（通常采纳无风险资产，例如国债)两种，首先确定投资者所能承受的整个资产组合的市值底线，然后以总市值减去市值底线得到安全边际，将这个安全边际乘以事先确定的乘数就得到风险性资产的投资额。市场状况变化时，需要相应调整风险资产的权重。题目中投资者可以投资于风险资产的金额是80万元=2*（100万元-60万元）。风险资产价格下跌25%（风险资产价格变为60万元)，
19、无风险资产价格不变，则总价格变为80万元，此时投资于风险资产的金额相应变为40万元=2*(80万元-60万元），该投资者需要卖出20万元风险资产并将所得资金用于增加无风险资产投资。价值型股票可以进一步细分为()。A:低市盈率股票B:收益型股票C:防备型股票D:逆势型股票答案：A,B,C,D解析：价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低。价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防备型股票、逆势型股票等。用户对各交易品种申报的价格应当符合以下（ ）规定，交易方可成立。A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日
20、涨跌幅价格 限制范围内确定B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下 30%之间自行协商确定C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定D.专项资产治理打算协议交易价格，由买卖双方自行协商确定答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。用户对各交易品种申报的价格应当符合以下规定，交易方 可成立：（1)权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨 跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30% 之间自行协商确定。（2)债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行
21、协商确定。（3)专项资产治理打算协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A:股票期货B:股票期权C:股票指数期货D:股票指数期权答案：A,B,C,D解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为根底工具的金融衍生工具，其主要包括股票期货、股票指数期货、股票期权、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1.50，当日公司现金余额为35000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否
22、足够？()（不考虑各项税款）A:需要做1000万元的回购.标准券不够B:需要做5000万元的回购，标准券足够C:不需要做回购，标准券足够D:需要做30000万元的回购，标准券不够答案：B解析：买入股票清算：应付资金=500*20=10000（万元）；新股申购清算：应付资金=6000*5=30000（万元）；应付资金总额=10000+30000=40000（万元）；可该公司现金仅为35000万元，因此，还需要融资回购额：40000-35000=5000（万元），相应需要至少5000万元的标准券余额；该公司标准券余额=5000*1.50=7500（万元），足够完成5000万元融资回购的清算与交收。
23、( )的无差异曲线为水平曲线。A.风险极度爱好者 B.风险极度厌恶者C.风险中性者 D.理性投资者答案：A解析：答案为A。无差异曲线是指具有相等效用水平的全部组合连成的曲线，风 险偏好不同，无差异曲线的外形也不同。其中，风险极度爱好者，对投资风险的大小毫不在意，只关怀期望收益率，因而其无差异曲线为水平曲线。( )是在全国银行间同业拆借中心进展。A.债券远期交易 B.股票远期合约交易C.股指期货交易 D.远期汇率协议交易答案：A解析：债券远期交易从2023年6月15日起 开头在全国银行间同业拆借中心进展，中心为市 场参加者债券远期交易供应报价、交易和信息服 务，并承受中国人民银行的监管。亚洲债券
24、市场的进展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。()答案：对解析：亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，其进展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。深证综合指数（ ）。A.以1992年2月28日为基期 B.以全部H股为样本股C.以全部S股为样本股 D.以全部上市股票为样本股答案：D解析：D。深证综合指数包括4深证综合指数t深怔A股指数和深证B股指 数，分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股，以1991年 4月3日为综合指数和A股指数的基期，以指数股计算日股份数为权数进展加权平均计算。证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第5卷证券公司向客户供
25、应投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的推断，应担当的法律责任有()。A:责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B:没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D:情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可答案：A,C,D解析：依据证券公司监视治理条例的规定，证券公司向客户供应投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的推断的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元
26、的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。此题正确答案为A、C、D。目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（ ）规定。A.中华人民共和国证券法 B.中华人民共和国财政法C.中华人民共和国税法 D.中华人民共和国预算法答案：D解析：我国从1995年起实施的中华人民共和国预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）。基金交易的过户费为成交面额的0. 5。 （）答案：错解析：基金交
27、易目前不收过户费。关于大宗交易，以下说法中正确的有（ ）。A.上海证券交易所承受大宗交易的时间为每个交易日9:30?11:30、13:00?15:30B.深圳证券交易所协议平台承受交易用户申报的时间为每个交易日9:15?11:30、13:00? 15：30C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方打算D.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定答案：A,B,C解析：无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。在半强式有效市场的状况下，以下（
28、）的说法是不正确的。A:使用内幕消息无法以获得超额酬劳B:讨论公司的财务报表无法获得超额酬劳C:使用根本分析无法获得超额酬劳D:使用技术分析无法获得超额酬劳答案：A解析：半强式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。因此，试图通过分析公开信息是不行能取得超额收益的。A项属于强式有效市场的特征。我国基金监管的手段包括()。A:法律手段B:政治手段C:行政手段D:经济手段答案：A,C,D解析：政治手段不是基金监管的手段。证券自营业务的特点详细表现为()。A:决策的自
29、主性B:交易的风险性C:收益确实定性D:交易方式的强制性答案：A,B解析：自营业务与经纪业务相比拟，根本区分是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。证券自营业务的特点详细表现在以下几点：(1)决策的自主性。证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：交易行为的自主性。选择交易方式的自主性。选择交易品种、价格的自主性。(2)交易的风险性。(3)收益的不确定性。美式权证仅可以在权证失效日当日行权。（）答案：错解析：根据权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权；欧式权
30、证仅可以在失效日当日行权；百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。证券金融公司的资金不能用于购置自用不动产。()答案：错解析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款；(2)购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流淌性金融产品；(3)购置自用不动产；(4)证监会认可的其他用途。证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第6卷我鼠现行的证券法规定了对证券公司（ ）进展治理。A.分为创新类和标准类 B.根据业务类型C.分为综合类和经纪类 D.根据规模不同答案：B解析：B。原证券法第一百一十九条规定：国家对证券公司实行分类治理，分
31、为综合类证券公司和经纪类证券公司。现行的证券法则修改了这一规定，转而规定根据业务类型进展治理。证券公司不得向()融资、融券。A:证券公司的股东、关联人B:有重大违约记录的客户C:在该证券公司从事证券交易9个月的客户D:交易结算资金未纳入第三方存管的客户答案：A,B,D解析：对未根据要求供应有关状况、在该证券公司从事证券交易缺乏半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资阅历缺乏、缺乏风险担当力量或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。A:债权债务关系确立并登记完毕B:发行人具有较完善的治理构造和机制，
32、近3年没有违法和重大违规行为C:实际发行额不少于人民币5亿元D:单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%答案：A,C解析：B选项应当是“近2年没有违法和重大违规行为”；D选项应当是“单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%”。证券投资参谋效劳协议应当商定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A. 5 B. 10C. 12 D. 15答案：A解析：证券投资参谋效劳协议应当商定，自签 订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知 方式提出解除协议。以下说法正确的选项是（ ）。 A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司转增股本，股东权益总量和每
33、位股东占公司的股份的比例均未发生变化C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司增发新股，不行以面对少数特定机构或个人答案：A,B,C解析：增发指公司因业务进展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公 众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。A:4人B:5人C:6人D:7人答案：A解析：依据证券发行上市保荐业务治理方法，证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。金融远期合约主要包括( )。A.远期期货合约 B.远期汇率协议 C.股权类资产的远期合约 D.
34、远期利率协议答案：B,C,D解析：BCD。金融远期合约是最根底的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按商定价格在商定的将来曰期买卖某种标的金融资产的合约。依据根底资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：股权类资产的远期合约；债权类资产的远期合约；远期利率协议；远期汇率协议。首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元，净利润以扣除非常常性损益前后较低者为计算依据。A:2023B:3000C:4000D:5000答案：B解析：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非常常性损益前后较低者为计算依据。证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是：实际发行债券的面值总额不少于()。A:1亿元B:5000万元C:5亿元D:10亿元答案：B解析：证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是，实际发行债券的面值总额不少于5000万元。