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1、 证劵从业( 旧 )考试题免费下载5章证劵从业( 旧 )考试题免费下载5章 第1章首次公开发行股票，发行人相关部门应严格根据所授权限订立选购合同，并保存()等相关记录。A:选购合同B:验收证明C:入库凭证D:商业票据答案：A,B,C,D解析：首次公开发行股票，发行人相关部门应严格根据所授权限订立选购合同，并保存选购申请、选购合同、选购通知、验收证明、入库凭证、商业票据、款项支付等相关记录。以下有关外国投资者并购境内企业安全审查的表述中，正确的有（）。A:并购安全审查意见由商务部书面通知申请人B:外国投资者并购境内军工企业，属于安全审查范围C:并购安全审查内容之一是并购交易对国防安全的影响D:详
2、细安全审查工作由国务院负责答案：A,B,C解析：A项，并购安全审查意见由商务部书面通知申请人。B项，并购安全审查的范围为外国投资者并购境内军工及军工配套企业，重点、敏感军事设施周边企业，以及关系国防安全的其他早位外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品、重要能源和资源、重要根底设施、重要运输效劳、关键技术、重大装备制造等企业，且实际掌握权可能被外国投资者取得。C项，并购安全审查内容：并购交易对国防安全，包括对国防需要的国内产品生产力量、国内效劳供应力量和有关设备设施的影响。并购交易对国家经济稳定运行的影响。并购交易对社会根本生活秩序的影响。并购交易对涉及国家安全关键技术研发力量的影响。D项，
3、建立联席会议制度，详细担当并购安全审查工作。联席会议在国务院领导下，由国家发改委、商务部牵头，依据外资并购所涉及的行业和领域，会同相关部门开展并购安全审查。一般股票是最根本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。A:营销权B:支配公司财产的权利C:特许经营权D:根本权利和义务答案：D解析：一般股票是最根本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的根本权利和义务。从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是()。A:基金治理公司的公司章程B:托管协议C:基金合同D:基金招募说明书答案：C解析：从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是基金合同；公司型基金的营运依据是基金公司章程。应选C。假如认
4、为市场是无效的，应实行消极的投资治理策略。 （ ）答案：错解析：B。假如认为市场是无效的，那么积极的投资治理就有其重要的价值。依据关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知的规定，基金从业人员 持有的开放式基金份额的期限不得少于（ ）个月。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12答案：B解析：答案为B。为标准基金治理公司以及基金托管部门的基金从业人员投资证 券投资基金的行为，中国证监会基金部公布了关于基金从业人员投资证券投资基金有关事 宜的通知。该通知规定，基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利谋取个人利益；基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期
5、限 不得少于6个月。关于回转交易，以下说法错误的选项是（）A:回转交易是指买入的证券，经确认转交后，在交收完成前卖出的交易B:在我国证券交易所的交易品种中，权证明行T+0回转交易C:目前，我国证券交易所的全部交易品种都不行以进展回转交易D:目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券和B股都可以进展回转交易答案：C解析：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或局部卖出。依据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出己买入但未完成交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易深圳证券交易所对专项资产治理打算
6、收益权份额协议交易也实行当日回转交易发审委会议表决实行不记名投票方式。()答案：错解析：发审委会议表决实行记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。证劵从业( 旧 )考试题免费下载5章 第2章未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 ( )答案：B解析：B。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。根据深圳证券交易所的规定，每个交易日有()个时间段为集合竞价时间。A:1B:2C:3D:4答案：B解析：深圳证券交易所规定，承受会员竞价交易申报的时间为
7、每个交易日9：1511：30、13：0015：00。每个交易日9：209：25、14：5715：00为深圳证券交易所集合竞价时间，交易主机不承受参加竞价交易的撤销申报。证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进展监控。()答案：错解析：证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进展监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进展监控。证券市场监管的意义在于()。A:是保障广阔投资者合法权益的需要B:是维护市场良好秩序的需要C:是进展和完善证券市场体系的需要D:精确和全面的信息是证券市场参加者进展发行和交易决策的重要依据答
8、案：A,B,C,D解析：证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不行缺少的组成局部，对证券市场的安康进展意义重大：加强证券市场监管是保障广阔投资者合法权益的需要。加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。加强证券市场监管是进展和完善证券市场体系的需要。精确和全面的信息是证券市场参加者进展发行和交易决策的重要依据。肯定估值法反映的是市场供求打算的股票价格；相对估值法表达的是内在价值打算价 格，即通过对企业的估值，计算每股价值，从而估算股票价值。 （ ）答案：B解析：相对估值法反映的是市场供求打算的股票价格，而肯定估值法表达的是内 在价值打算价格。首次公开发行股票的根本原则包括()。A:“公开、公正、
9、公正“原则B:敏捷性原则C:高效原则D:经济原则答案：A,C,D解析：首次公开发行股票的根本原则：“公开、公正、公正”原则；高效原则；经济原则。此题正确答案为ACD选项。中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，并于2023年11月1日予以公布并施行。( )答案：错解析：为标准上市公司股东发行可交换公司债券行为，依据公司债券发行试点方法（证监会令第49号），中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，并于2023年10月17日予以公布并施行。当证券不相关时,其组合线是一条直线。 ( )答案：B解析：。当证券不相关时，其组合线是一条曲线，比正完全相关弯曲程度 大，比负完
10、全相关弯曲程度小。证劵从业( 旧 )考试题免费下载5章 第3章依照目前较为全都性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。()答案：错解析：行为金融理论没有形成一个完整的理论体系。严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。 ( )答案：A解析：A。略公司发行境内上市外资股，也可以聘请国外证券公司担当国际协调人。()答案：对解析：根据国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定，公司发行境内上市外资股，应当托付经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担当
11、国际协调人。可转换证券转换贴水的计算公式是（）。A:转换价值减市场价格B:转换价值加市场价格C:市场价格减转化价值D:市场价格除以转化价值答案：A解析：当可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值时，后者减去前者就是转换贴水。电视业的崛起，导致了电影业的衰退。这种衰退属于相对衰退。()答案：对解析：行业衰退可分为：相对衰退，是指行业团构造性缘由或者无形缘由引起行业地位和功能发生衰减的状况，而并不定是行业实体发生了肯定的萎缩；肯定衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。题中电视业崛起电影业衰退是行业内的构造性缘由导致，属于相对衰退。流淌性首先取决于债券在快速转
12、变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失；其次取决于市场为转让所供应的便利程度。()答案：错解析：流淌性首先取决于市场为转让所供应的便利程度；其次取决于债券在快速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。基金由专业投资人士经营治理，其投资阅历比拟丰富，收集和分析信息的力量较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。()答案：对解析：基金具有集合投资、分散风险和专业理财的特点，能起到稳定市场的作用。近年来我国政府实行的有利于扩大股票需求的措施有（ ）。 A.征收银行存款利息所得税B.允许局部证券公司进展股票质押贷款C.股票发行制度实行核准制D.引入“战略投资者”答案：A,B,D
13、解析：征收银行存款利息所得税，由于储蓄的实际利息降低，使得更多的人放 ”弃银行储蓄转而投资股票，因此扩大股票需求，A选项正确；允许局部证券公司进展股票质押 贷款，证券公司将有更多的资金进展股票自营业务，B选项正确；股票发行制度实行核准制， 股票发行的门槛降低，将扩大股票的供应，C选项错误；引入“战略投资者”，投资者增多，也 会增加股票需求，D选项正确。证劵从业( 旧 )考试题免费下载5章 第4章世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。A.道.琼斯股价指数 B.恒生指数C.日经指数 D.纳斯达克指数答案：A解析：道?琼斯工业股价平均数是世界上最 早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美 国道
14、?琼斯公司编制，并在华尔街日报上公布。 而平常所说的道?琼斯指数就是指道.琼斯工业 股价平均数。证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括()。A:自营业务账户B:席位状况C:自营业务持股明细D:自营风险监控报告答案：A,B,D解析：证券公司应当根据监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：自营业务账户、席位状况；涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；自营风险监控报告；其他需要报告的事项。监管机构对以下()施行监管。A:基金治理人B:基金持有人C:基金托管人D:基金中介或代理机构答案：A,C,D解析：基金监管机构对效劳基金的中介或代理机构施行监管、对治
15、理基金的基金治理人施行监管、对保管基金的基金托管人施行监管。对购置基金的基金持有人则没有监管的义务与权限。应选ACD。外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销A:投资者所在国B:发行地所在国C:发行者所在国D:国际性答案：B解析：外国债券是某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券；外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必需经官方主管机构批准在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销以下各项中，违反控股股东行为标准的是（）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公
16、司发生业务竞争C:未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级治理人员D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案：B解析：控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营治理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立担当责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当实行有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。发行人董事会所作的“发行人董事会已
17、批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、精确性、完整性担当个别和连带的法律责任”声明应登载在招股说明书的()。A:封面B:书脊C:扉页D:名目答案：C解析：招股说明书的扉页应登载发行人董事会的如下声明，即发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、精确性、完整性担当个别和连带的法律责任。境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点 包括（ ）。 A.以人民币标明面值 B.采纳无记名股票形式 C.以外币认购 D.采纳记名股票形式答案：A,C,D解析
18、：境外上市外资股是指股份有限公司 向境外投资者募集并在境外上市的股份。它实行 记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。 在境外上市时，可以实行境外存股凭证形式或者 股票的其他派生形式。集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前承受的全部托付进展集中处理的过程。答案：错解析：集合竞价是指对在规定的一段时间内承受的买卖申报一次性集中撮合的竞 价方式。依据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交 量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相 同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。证劵从业( 旧 )考试题免费下载5章 第5章任一企业集合票据
19、募集资金不超过()亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过()亿元人民币。A:2；5B:2；10C:5；10D:6；10答案：B解析：任一企业集合票据募集资金不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。以下不能申请成为记账式国债承销团成员的是（）。A:中国人民银行B:证券公司C:商业银行D:保险公司答案：A解析：记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。应计收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时其价格为64.338
20、0元，则该债券的基点价格值为（）元。A:0.0200B:0.0254C:0.0548D:0.0274答案：D解析：基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的肯定变动额。（64.3928-64.3380)/2=0.0548/2=0.027414.某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零；Y基金份额净值为1.2023元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。在（）中，投资组织治理者会选择完全消极保守型的策略，只求获得市场平均的收益率水平。A:无效市场B:半强式有效市场C:弱式有效市场D:强式有效市场答案：D解析：假
21、如价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该市场是强式有效市场。在这种状况下，投资者不行能通过查找错误定价的证券猎取超出市场平均的收益水平。消极型治理是有效市场的最正确选择。依据货币时间价值概念，货币终值的大小取决于（ ）。 A.市场价格 B.计息的方法 C.现值的大小 D.利率答案：B,C,D解析：设立股份有限公司的同时可以设立子公司，子公司不具有企业法人资格，其民事责任由 母公司担当。 （ ）答案：错解析：设立股份有限公司的同时可以设立子公司，子公司具有企业法人 资格，依法独立担当民事责任。证券交易所打算终止股票上市交易的情形不包括（ ）。 A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市
22、条件 B.公司不根据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C.公司正陷入法律纠纷 D.公司最近3年连续亏损答案：C解析：。上市公司消失以下状况的，由证券交易所打算暂停其股票上市交 易：（1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2)公司不根据规定公开 其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者公司；（3)最近3年连续亏 损的。某证券组合今年实际平均收益率为0.16，当前的无风险利率为0. 03，市场组合的期望收益 率为0.12，该证券组合的p值为1.2。那么，该证券组合的詹森指数为（ ）。A. -0. 022 B. 0C. 0. 022 D. 0. 03答案：C解析：JP = 0. 16 0. 03 + (0. 12-0. 03) X1. 2 = 0. 022。