证券从业考试真题及详解9卷.doc

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1、 证券从业考试真题及详解9卷证券从业考试真题及详解9卷 第1卷 最低备付可用于完成交收，但不能划出。 ( )正确答案：159.A最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参加人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。假如用于交收，次日必需补足。 依据合格境外机构投资者证券交易实施细则规定，合格境外投资者消失以下（ ）情形时，其托管人应按有关状况报交易所备案。A经营发生亏损B增加或削减注册资本C涉及诉讼或在境外受到重大惩罚D指定或变更托管人正确答案：ABCD 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金。（ ）正确答案：B考点：熟识有价证券充抵

2、保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章其次节，P245。 投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特别缘由须转让其股份的商务部批准可以转让。（ ）正确答案： 证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。正确答案： 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险属（ ）。 A信用风险 B财务风险 C经营风险 D购置力风险正确答案：A 我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的正确答案： 优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。 ( )正确答案：证券从业

3、考试真题及详解9卷 第2卷 某公司的可转换债券的面值为1 000元，转换价格是40元，当前市场价格为1 200元，其标的的股票当前的市场价格为45元，则以下计算正确的选项是（ ）。A该债券的转换比例为25(股)B该债券当前的转换价值为1 125元C该债券当前的转换平价为48元D该债券转换升水75元正确答案：ABCD 证券评级机构可以为他人供应融资或者担保。（ ）正确答案： 根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人担当的职责主要包括（ ）。A资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整B资金清算，即执行基金治理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C资

4、产核算，即建立基金账册并进展会计核算，复核审查治理人计算的基金资产净值和份额净值D投资运作监视，即监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定正确答案：ABCD 支撑线和压力线的作用是阻挡或临时阻挡股价朝多个方向连续运动。 （ ）正确答案： 基金产品的投资所涉及的思路包括( )。A.确定目标客户B.选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合C.考虑相关法律D.基金产品线掌握正确答案：ABC答案为ABC。基金产品的投资所涉及的思路包括确定目标客户、选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合、考虑相关法律及基金治理水公平。 取得资产治理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产

5、治理业务。（ ）正确答案： 在经纪业务经营中，经营治理风险是由于种种缘由造成交易过失，交易结果违反托付人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 （ ）正确答案： 享有优先认股权的股东，可以（ ）。 A行使权利认购发行的一般股票 B将权利转让给他人，从中获得肯定的酬劳 C要求股份公司进展补偿 D不行使权利而听任其过期失效正确答案：ABD证券从业考试真题及详解9卷 第3卷 证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的l5日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务状况。（ ）正确答案：B。证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证

6、券自营业务状况。 首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。A2023年12月7日B2023年1月1日C2023年5月19日D2023年5月20日正确答案：B 保险公司次级债的期限为（ ）。A2年以上B3年以上C5年以上(含5年)D10年以上(含10年)正确答案：C保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿挨次列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。 证券公司从事代办股份转让效劳业务，应当报经（ ）备案。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会正确答案：A熟识证券公司从事代办股份转让效劳业务的资格条件。见教

7、材第五章第四节，P172。 57 中国结算上海分公司在 ( ) 日下午进展证券和资金交收。A TB T+1C T+2D T+3正确答案：D57 D中国结算上海分公司在 T+3 日下午进展证券和资金交收，完成后向结算参加人发送汇款确认和交收确认文件。 我国发行企业债券开头于（ ）。A1990年B1985年C1983年D1980年正确答案：C 国际推介活动中应当留意的内容有（ ）。A防止推销违例B宣传的内容肯定要真实C推销时间应尽量延长D把握推销发行的时机正确答案：ABD 债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )A债权B资金使用权C财产支配权D资产全部权正确答案：A18.A债券代表债券投资者的权

8、利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产全部权表现，而是一种债权。证券从业考试真题及详解9卷 第4卷 2023年3月18日，沪深300指数开盘上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价27486点进展平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（ ）。 A20% B255% C317% D38%正确答案：C考点：把握金融期货的根本功能。见教材第五章其次节，P169。 将不同期限同类债券的到期收益率按归还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。（ ）正确答案： 一般股票股东行使资产收益权时受到的限制有（ ）。 A公司对现金的需要 B股东所处的地位 C公司的经营环

9、境 D公司进入资本市场获得资金的力量正确答案：ABCD把握公司利润安排挨次、股利安排条件、原则和剩余资产安排条件、挨次。见教材其次章第三节，P66。 证券公司从事证券资产治理业务，有以下（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 A未根据规定将证券资产治理客户的证券账户报证券交易所备案 B未根据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好 C推举的产品或者效劳与所了解的客户状况不相适应 D未根据规定指定专人向客户讲解有关业务规章和合同内容，并以书面方式向其提醒投资风险正确答案：ABCD熟识资产治理业务的监管措施和资产治理业务违反

10、有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228。 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行正确答案：A 在证券公司从事自营业务时，证券公司可以自主选择交易品种、交易价格以及投资交易的风险和收益。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B交易的收益具有不稳定性和风险性。 衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（ ）。 AB系数 B.詹森指数 C.夏普指数 D.特雷诺指数正确答案：D熟识詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。见教材第七章第五节，P357。 根本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区

11、域分析、公司分析三个方面的内容。（ ）正确答案：证券从业考试真题及详解9卷 第5卷 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ）。 A0005元或其整数倍 B0001元或其整数倍 C005元或其整数倍 D001元或其整数倍正确答案：B把握证券交易所债券质押式回购交易的根本规章。见教材第九章第一节，P268。 增长型基金的根本目标为（ ）。A追求稳定的常常性收入B追求资本增值C追求超越市场表现的投资业绩D常常性收入与资本增值兼顾正确答案：B 利率期限构造的理论包括（ ）。A市场预期理论B流淌性偏好理论C马柯维茨均值方差理论D市场分割理论E以上都不对正确答案：ABD 证券从业资格考试怎么无

12、法注册账号?点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。正确答案： 以下属于证券经纪商应发

13、挥的作用的是（ ）。 A供应证券资产治理 B提高证券市场效率 C供应信息效劳 D防止股价波动正确答案：C熟识证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。 依据多年的阅历，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4到3/4的某个地点。正确答案：依据阅历，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/2到3/4的某个位置。 基金托管人内部掌握的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（ ）。 A准时性原则 B审慎性原则 C有效性原则 D独立性原则正确答案：ABCD熟识基金托管人内部掌握的目标、原则、根本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P123。证券从业考试真题及详解9卷 第6卷 上海证券交

14、易所按上市公司的送配公告，在股权髓记日闭市后依据每个股东股票账户中的持股量，根据（ ）自动增加相应的股数。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D商定送股比例正确答案：A把握分红派息的操作流程。见教材第五章其次节，P153。 当发行人经销商或加盟商模式收入占（ ）比例较大时，发行人应检查经销商或加盟商的布局合理性，定期统计经销商或加盟商存续状况。 A总收入 B营业收入 C总利润 D净利润正确答案：B考点：把握信息披露的制度规定、方式、原则和事务治理的根本要求。见教材第六章第一节，P191。 波浪理论考虑的因素可以简洁地概括为：形态、比例和时间，其中以比例最为重要。（ ）A正确B错误

15、正确答案：波浪理论考虑的因素可以简洁地概括为：形态、比例和时间，其中以形态最为重要。 当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。 （ ）正确答案：熟识证券经纪业务账户治理、托付买卖、清算交割的治理要求和操作标准。见教材第四章其次节，P100101。 销售收入与平均资产总额的比值就是总资产周转率。 （ ）正确答案： 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（ ）。A基金持有人大会B董事会C基金总经理D投资决策委员会正确答案：D投资决策委员会是基金公司的内部机构中最高投资决策机构。 风险掌握委员会制定和监视执行风

16、险掌握政策，依据市场变化对基金的投资组合进展风险评估，并提出风险掌握建议。（ ）A正确B错误正确答案：A风险掌握委员会制定和监视执行风险掌握政策，依据市场变化对基金的投资组合进展风险评估，并提出风险掌握建议。 证券经纪公司和证券投资者在代理托付关系中建立的环节为（ ）。A开户和证券交易过户B证券交易过户和签订证券协议C开户和签订证券协议D开户和承受详细托付正确答案：C证券从业考试真题及详解9卷 第7卷 基金资产净值是基金单位价格的内在价值。 （ ）正确答案： 关于最优证券组合，以下论述正确的有（ ）。A最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合B最优证券组合是在有效边界的根底上

17、结合投资者个人的偏好得出的结果C最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低D投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满足程度越高正确答案：AB无差异曲线位置越靠下，投资者的满足程度越低，所以D选项错误。最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最高，所以C选项错误。 因未安排利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股权益和掌握权。（ ）正确答案：因未安排利润筹资而增加的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和掌握权，同时还可以增加公司的净资产，支持公司扩大其他方式的筹资。 企业股份制改组的目的（ ）。A筹集资金B建立现代

18、企业的运行机制C优化资源配置D增加企业分散力E对外宣传正确答案：ABCD 股份有限公司发起人享有的法律地位有( )。A参与公司筹委会B推举公司董事会候选人C起草公司章程D公司不能成立时，在担当相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权正确答案：ABCD答案为ABCD。股份有限公司发起人享有的法律地位还包括：公司成立后。享受公司股东的权利。 基金设立的两个重要法律文件是基金合同和基金招募说明书。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A基金设立的两个重要法律文件是基金合同和基金招募说明书。 我国股票市场允许保证金交易。正确答案： 我国基金监管的手段包括（ ）。A法律手段B政治手段C行政手段D经济手段正确

19、答案：ACD政治手段不是基金监管手段。证券从业考试真题及详解9卷 第8卷 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）。A3人B4人C5人D6人正确答案：A 以下因素中，与认股权证价值成正比例的有（ ）。A一般股的市价B剩余有效期限C换股比例D认股价格正确答案：ABC 信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于货币市场型证券组合 （ ）正确答案：指数化型证券组合模拟某种市场指数，信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平 除了津贴外，独立董事不应当从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。（ ）正确答案：A考点：悉上市公司股

20、东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特殊职权、累积投票制度、董事的特殊义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特殊职权、董事会特地委员会的职权、经理工作细则、监事的特殊义务和监事会特殊职权的特殊规定。见教材其次章第四节，P66。 持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额到达该比例之日起3日内向公司报告。A3%B5%C10%D15%正确答案：B15.B我国证券法第八十六条规定：持有一个股份有限公司已发行的股份5% 的股东，应当在其持股数额到达该比例之日起3日内向该公司报告，公司必需在接到报告之日起3日内向国务院证券监视治理机构报告。 第

21、93 题 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（）。A上午9：0011：30B上午9：3011：30C下午1：003：00D下午1：303：00正确答案：BC沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日上午9：3011：30；下午1：003：00。 证券公司自营买卖业务的首要特点是（ ）。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不确定性D治理的标准性正确答案：A 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是首日上市的证券。 （ ）

22、正确答案：证券从业考试真题及详解9卷 第9卷 某些行业进入成熟期以后可能会迎来新的增长。（ ）正确答案：中国2023年6月以观看员身份列席大会，2023年11月才正式成为ACIIA会员。 我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区分在于（ ）。A发行价格确实定方式不同B认购胜利者确实认方式不同C资金冻结方式不同D承销手续费支付方式不同正确答案：AB 假设投资者在2023年8月22日(周五)申购了份额，那么基金利润从（ ）开头计算。A2023年8月22日B2023年8月23日C2023年8月24日D2023年8月25日正确答案：D2023年3月25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通

23、知规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的安排权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的安排权益。”假设投资者在2023年8月22日(周五)申购了份额，那么将在下一个工作日(即2023年8月25日，周一)开头享有基金的安排权益。 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。A承受托付买卖证券B净资产验证C会计报表审计D实收资本审验正确答案：BCDA选项中承受托付买卖证券属于证券公司的证券经纪业务。 证券营业部信息技术人员不得同时从事交易及清算等工作。（ ）正确答案： 会计师事务所申请证券相关业务许可证时，其分支机构的注册会计师也应计算在内。 （ ）正确答案：会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应当具有20名以上符合相关条件的注册会计师，但数量不包括其分支机构的注册会计师。 为了积极推动资本市场改革开放和稳定进展，国务院于2023年1月公布了（ ），对资本市场新一轮改革和进展奠定了根底。A关于推动资本市场改革开放和稳定进展的若干意见B期货交易治理条例C证券公司监视治理条例D证券公司风险处置条例正确答案：A 公司型基金可以借贷而契约型基金不行以。 （ ）正确答案：