证券类实习报告8篇.doc

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1、 证券类实习报告8篇证券类实习报告 篇1 序言： 20xx年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习时机，从而开头了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进展实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的进展历程以及公司文化，更深入地讨论并参加了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特别地位和重要作用，并且通过与客户的沟通沟通进一步熬炼了自己处理问题的力量，为将来的求职打下了坚实的根底。 一、公司简介 国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司实行新设合

2、并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖；证券的代保管、签证；证券的自营买卖；证券的承销和上市推举；证券投资询问；资产治理；发起设立证券投资基金和基金治理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产托付、收购兼并、实业治理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。 公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营治理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、讨论领域、投资及资产托付治理业务、网络建立等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第

3、一。 国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、准时和精确。公司依托强大的讨论队伍，供应高水平的投资询问效劳，增加客户抗御风险的力量。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。 高质量的讨论开发工作始终是国泰君安经营进展的根底和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、讨论力气最强、配套设施最完善的专业化证券讨论所。讨论所每日供应实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司讨论报告，随时发表热点问题专题讨论。 公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还特地设立资产托付治理部，为客户资产量身定制理财方案。国泰君

4、安重视网络建立，实现了无纸化办公。此外，国泰君安注意有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。 近年来国泰君安顺当地度过了合并后的调整过渡期，并制造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将制造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的进展做出应有的奉献。 二、详细实习内容 既然被安排到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务： 概念：“融资融券”又称“证券信用交易”，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司供应担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者

5、的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法制止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购置证券，客户到期归还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空”；融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还一样种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式根本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。 业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，国泰君安作为试点必需严格按规定执行。因此，为了能

6、够充分了解此项业务的作用，主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进展了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。 首先，并非全部证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必需办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资状况以及信用额度进展评估和打分，对未根据要求供应有关状况、在本公司从事证券交易缺乏半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资阅历缺乏、缺乏风险担当力量或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，

7、整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际状况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操。 其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进展开户。因此，其次个流程是应当根据有关规定与客户签订融资融券合同及风险提醒书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必需与客户签订融资融券合同，明确商定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险提醒书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融

8、券业务其次流程，意味着客户已经胜利开通了此项业务，可以进展融资融券交易。 随着开户的完成，第三流程也随之启动，证券公司应当托付证券登记结算机构依据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进展变更。然而，为了避开信用风险所导致的损失发生，国泰君安有一套完备的账户监管制度。同时依据证监会最近刚出台的第三方存管制度规定，必需与客户及商业银行签订客户信用资金存管协议，此举更是加强了对于证券交易的监管，保障了客户以及证券公司的利益。而国泰君安将依据制定的各类保证金的限额比例强制标准融资融券客户，一旦发觉存在账户金额不符合保证金比例规定，意味着该账户处于信用风险中，公司将通知客户进展必要的补仓，如出于

9、此状态超过肯定时间，将按规定强制平仓此账户以保障公司利益。 最终，也可说是最为关键的流程，在客户的融资融券业务到期后，将通过各种方式还款或还券，实行平仓。因此，我们此时必需计算出客户在期限内的交易盈亏状况，并且计算出证券公司应收利息和融资融券业务托付费，并且将每天到期客户的汇总成表，每日完成结算后上报最终统计结果。此流程看似简捷，然其工作量非常浩大，并且要求做到效率与精确度的统一，可算在整个业务中最为艰辛的流程，因此，我们部门的大局部精英分子被安排在这一流程，可见其重要性。而当我已经充清楚晰了融资融券业务，并且在其他流程能够娴熟操提岗位作后才被安排至这一岗位，目的固然是为了让我能够不拖累整个工

10、作进度，保持一贯的高效，并且使我能够更快的适应这一快节奏的工作环境。因此，在这里必需特殊感谢我的部门主管对我的良苦专心。 三、自己的一些心得和建议 在此次实习经受之前，虽然从书本上获得了不少有关证券公司的信息，但对于其实际业务操作流程并不非常了解，因此，虽然拥有不少相关的理论学问，但真正到了时间的时候仍遇到了不小的问题。可见理论与实践相结合的重要性。在不断克制困难的实习过程中，不仅对于证券行业有了更深一步的了解，更重要的是在此期间累极了很多资深证券从业人员在处理交易时的珍贵阅历，这些绝非是实习工资能够衡量的。同时，通过这两个月的实习，我获得了很多珍贵的阅历，并且思索了不少问题。 1、与以往实习

11、的不同之处 首先，就正式度而言，本次毕业实习与以往的暑假实习经受是不行同日而语的。前几次的实习只是在一些中小型企业，外贸公司等，其对员工的衣着，服饰，言谈举止的约束性较弱，虽然生气比拟轻松，却缺少了一种工作应有的紧急态度。而在国泰君安的是细则大为不同，公司上下必需严格遵守严格的规章制度，不能有丝毫的轻视。而在陆家嘴金融中心上班无形之中增加了一份神圣之感。 其次，实习的目的也有很大的区分。在大一、大二的实习并没有明确的目标，只是为了不想荒废暑假时间并且能够熬炼一下自身的工作力量，拓展视野，因此投入的热诚有限，最终的收获不大。然而在此次实习之前，我早已把为将来的工作打下坚实的根底作为目标，因此针对

12、性很强，尤其是在此次实习过程中有意识的将所学的金融学问尽可能运用到工作中去，两者相得益彰，相辅相成。因此，在摆脱了以往的迷茫后使得此次的实习更有效率，收获颇丰。 最终，实习的内容同样大相径庭。以往的实习更多的是被安排做一些周边性质的工作，如打印、复印或接电话等较为简洁的工作，很少涉及到核心的工作内容，可算是当了一回廉价劳动力。而此次被安排进入了国泰君安的信用交易治理部门，特地负责融资融券这一新兴业务。在两个月的过程中，我几乎在各个流程的岗位上都进展了实践，从而对于这项业务以及我们部门的重要性能够有了充分的了解，为将来的求职打下了坚实的根底。 2、人际关系的处理问题 刚到国泰君安，部门里的同事给

13、我的第一印象便是待人热诚，谦逊有礼，比以往我全部去过的公司都更为精彩，因此我也就此打定了尽早融入团队的决心。然而究竟我并非正式员工，要在短时间内完成这一任务难度不小。在实习之初，这方面我做的不够精彩，总觉得与部门里的同事存在一些代沟，没有能够进展良好的沟通，也间接导致了我的实习工作停滞不前，未能取得较大进展。庆幸的是随着奥运会适时地召开，我们之间最终消失了共同的话题，我也把握住了这天赐良机，通过奥运话题拉近了与其他同事之间的距离，克制了沟通障碍，逐步从闲谈转化为工作上的探讨，久而久之他们都潜移默化地将我视做团队的一员，而我也能够不断地吸取前辈们的工作阅历，并且转化为自己的。 证券类实习报告 篇

14、2 敬重的XX领导： 一、实习公司介绍 二、实习时间和地点 20xx年6月27日-20xx年7月24日 乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部 三、实习目标 （一）依据学校统一集中实习的安排，完成大四的专业实习 （二）了解证券公司的组织构造和日常业务流程，进一步深化对证券市场的熟悉 （三）能把课本上学到的相关学问和详细实践结合起来，并能够分析和处理一些根本问题 四、实习内容 （一）了解华龙证券概况 华龙证券的进展历程及其在中国证券业中的地位 了解并领悟华龙证券的企业文化 营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，供应询问效劳；清算部工作包括柜台业务

15、及其产生的相关客户资料治理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责治理和维护数据。 （二）详细实习内容 我们每天下午4：00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表，安排每天的学习内容。学习内容如下： 仪容仪表课程 我们的工作时间必需统一着装。一方面，是公司建立一个良好的形象。另一方面，这样以便顺当地在社区进展营销活动。 证券营销（社区营销和电话营销） 在对社区进展活动时，我们要了解客户的需求，就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中，我们可以比拟随便的聊聊现今的证券市场，看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中，我们的目的就是要客户留下

16、他们的电话。 紧接着就是电话营销，首先，要有实时的信息跟踪。其次，对于当日的大盘，要对客户做一个清楚的、直观的讨论报告。另外，帮忙客户在了解、或者选股时有必要的警示。最终，为了能够顺当地绽开证券营销活动，我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中，我们的唯一目的就是约见。 证券类实习报告 篇3 这学期经过在网上投简历、面试之后，我有幸被中信证券古北路营业部录用。这是我第一次在券商公司实习，在这段时间里，我学到了很多在学校未能学到的新学问，这将对我将来职业的进展发挥重要的作用。第一次近距离的走进证券公司，我不但了解到了公司的进展历程，企业文化，组织构造及治理制度，同时进一步夯实了我的专

17、业学问，提升了我的表达沟通力量和营销力量，养成良好的工作习惯和态度，使我获益匪浅。 实习单位概况 中信证券股份有限公司是一家综合类证券公司，全牌照、创新类AA级券商(国内暂无AAA级)，国内券商中综合实力排名第一。中信证券上海古北路营业部位于长宁区古北新区古北路黄金城道路口。我部营业面积近1000平方米，环境布置独树一帜，客户厅设有100多个位置，环境舒适。公司近年来在中信证券上海地区业绩快速上升，无论在产品销售，现金增值业务，融资融券业务，非通道业务上都有明显的提升。古北路营业部致力于为客户供应各种高端理财询问，为满意客户理财，融资需求供应各项效劳，为个人客户和机构客户供应多样化的融资渠道。

18、 实习工作和体会 实习期间每天的工作时间是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上开完晨会后就开头着手做自己的工作，我的工作内容按时间前后主要分为两局部：人事助理和前台助理工作。 作为人事助理，主要工作还是聘请。在开头工作之前，负责教师先开会对我培训了一下聘请的相关事宜。他告知我公司主要招的岗位，用人标准，怎么搜寻简历等，完了之后我便开头工作。工作总是有节奏的一步步开展，刚开头时教师只是给一批名单我，让我打电话约来面试。刚开头打时或多或少都有点紧急和恐惊，等打了一两天后效果就好了很多，也把握了一些打电话的窍门。接着我开头搜简历，这个工作也是渐渐推动的。一开头是教师给

19、我一堆简历作为例子教育我怎么取舍，接着由我到网上挑25个简历让教师过目，并对我挑的简历进展深入浅出的分析，这样来回几次之后我就能自己晒简历约面试了，而不需要经过教师来批阅。最终还有一项工作就是教师还带着我去面试应聘者。这是个很有意义的工作，教师在面试完毕后总会向我分析应聘者的一些状况，从而教会我怎么看人。 前台助理的主要工作是营销推广和营销推动两个局部，详细包括产品销售，摆摊开发新客户、评比颁奖，信息传递等工作。在我实习阶段正好赶上了公司微信推广，两融开户，个股期权模拟交易等多个活动。这些活动的推广自然落到了我的身上。微信推广、两融开户主要是通过打电话途径要求客户绑定公司的公共微信账号、约客户

20、来营业部开两融账户。个股期权交易则是通过邮寄的方法对客户进展相关业务学问教育。在做这些工作之前，负责教师都会对我进展相关的培训和学习。颁奖主要针对营业部表现精彩的员工进展嘉奖，这是营销推动的一种方式。每个我月负责把获奖名单列出来，然后将名字用一种能吸引眼球的方式公布在公司显著的位置。销售产品统计汇报也是推动营销的方式，准时让投资参谋了解自己的业绩状况，这将有助于完成任务。我每周都会将最新数据统计出来并在周一晨会向投顾汇报。 这次实习，收获很大，学到的东西许多，归纳出来主要分为三大块内容：专业学问的提升、营销沟通力量的提升以及工作习惯的养成。 专业学问的提升。由于营业部的主要工作是业务办理和营销

21、产品，因此我会接触到各种各样产品和业务。在大学期间的课堂上我主要学习到的是一些股票基金债券等的一些根本概念，但具体状况和详细操作都不是很了解。在实习过程中，公司给了我这样一个学习的时机，让我更深入的学习了解。首先是个人开户流程：1、个人开户需供应身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与托付人同时临柜签署授权托付书并供应代理人的身份证原件和复印件;2、填写开户资料并与证券营业部签订证券买卖托付合同;3、证券营业部为投资者开设资金账户;4、办理开通证券营业部银证转账。其次是产品学习。如今各种金融产品的概念，要素，特点等我都已经非常清晰。最终就是证券市场的分析。每天晨会都

22、会有资深投顾进展市场的分析，这对我来说是难得的学习时机，我也从中获益颇多。1.熟识K线理论。K线代表市场多空博弈，阳线说明多胜空，阴线说明空胜多。K线图有多重外形以及由K线图可以组成多重形态。我们从K线图中，既可看到股价(或大市)的趋势，也同时可以了解到每日市况的波动情形。比方太阳线，此种图表示最高价与收盘价一样，最低价与开盘价一样，上下没有影线。表示剧烈的涨势，股市呈现高潮，买方疯狂涌进，不限价买进。各种图状就不一一赘述，总之，K线图可以做为很好的一个推断依据。2.宏观市场分析。宏观经济与股市运行：(1)宏观经济下的强势产业选择。(2)估值、政策与股市走势。(3)行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、BDI走势。(4)投资策略：估值与成长。投资策略的几个