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1、 证劵从业( 新 )历年真题9节证劵从业( 新 )历年真题9节 第1节直接融资与间接融资的区分主要在于（ ）。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供应者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性答案：C解析：直接融资与间接融资的区分主要在于资金需求者与供应者是否直接形成债权债务关系。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、局部融资方式具有不行逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要把握在金融机构手中。股票投资分析的根本分析法，其假设
2、是（ ）。股票的价值打算价格股票的价格打算价值股票的价格围绕价值波动股票的价值围绕价格波动A.B.C.D.答案：A解析：根本分析法的前提假设。两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。?A：金融期权B：金融期货C：金融互换D：构造化金融衍生工具答案：C解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。根据公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中心银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货
3、币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：根据公允价值计算，养老保险基金投资于，银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中心银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的5%。根据证券法的规定，满意以下哪一情形，属于公开发行证券（ ）。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计到达100人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人D.向特定对象发行证券累计到达150人的答案：A解析：考点：
4、符合以下情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股打算的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。根据证券业从业人员资格治理方法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事惩罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品德端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：此题考察从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必需最近3年未受过刑事惩罚。以下关于债券的特征说法正确的选项是（ ）。A.债务人必需按期向债权人支付利息和归还
5、本金B.永续债的存在说明归还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流淌性的债券反而担心全答案：A解析：债券的特征有：归还性、流淌性、安全性、收益性。归还性是指债券有规定的归还期限，债务人必需按期向债权人支付利息和归还本金。永续债券只是债券中极少的局部，不能因此否认债券具有归还性的一般特征。债券的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并可按期收回本金。一般来说，具有高度流淌性的债券同时也是较安全的，由于它不仅可以快速地转换为货币，而且可以按一个较稳定的价格转换。根据证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元
6、的，应当以（ ）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销答案：C解析：根据证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参加承销的证券公司组成。证劵从业( 新 )历年真题9节 第2节以下属于经济指标中的滞后性指标的是（ ）。失业率库存量银行未收回贷款规模消费者预期A.B.C.D.答案：A解析：滞后性指标有失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。我国股票市场参加主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。A.个人投资者B.证券
7、投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者答案：B解析：证券投资基金对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用，其他选项不符合题意。根据金融期权根底资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：C解析：A选项为金融期权根据选择权的性质划分。B选项为根据合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为根据金融期权根底资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。根据基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭
8、式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区分有（ ）。期限不同投资者地位不同发行规模限制不同价格形成方式不同A.B.C.D.答案：D解析：辨析封闭式基金与开放式基金的区分，选D。私募基金子公司应当在每年完毕之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1B.2C.3D.4答案：D解析：私募基金子公司应当在每年完毕之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（ ）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司治理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险掌握指标持续符合规定C.同时经营资产治理与融资融券业务的，证券公司净资
9、产不低于人民币2亿元D.董事.监事.高级治理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查答案：A解析：信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司治理问题导致的重大事故。证券公司开展自营业务要求（ ）。治理构造健全，内部治理有效，能够有效掌握业务风险建立完备的业务治理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系公司有合格的高级治理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整性进展核查，向中国证监会出具保荐意见A.B.C.D.答案：A解析：证券公司开展自营业务，要求治理构造健全，内部治理有效，能够有效掌握业务风险；公司有合格的高级治理人员及适当数量的从业人员
10、、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务治理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。是保荐机构的义务，故此题选A。作为国际支付手段的外汇应具备（）。.可支付性.可收益性.可获得性.可换性A:、. B:、. C:、D:、.答案：A解析：作为国际支付手段的外汇必需具备三性：可支付性、可获得性和可换性。证劵从业( 新 )历年真题9节 第3节以下选项中，说法正确的选项是( )。 A、在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监视治理机构批准C、债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应
11、的质押券申报转回原证券账户，但不行以申报连续用于债券回购交易D、上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或消失其他可能对集合资产治理打算的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关状况答案：B解析：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券同购交易中融入资金出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易巾融出资金、享有债券质权的一方。应选项A不正确。境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构应当经国务院证券监视治理机构批准。应选项B正确。债券同购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转
12、回原证券账户，也可以申报连续用于债券回购交易。应选项C不正确。上海证券交易所规定发生投资者巨额退出或消失其他可能对集合资产治理打算的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关状况。应选项D不正确。负责融资融券业务的详细治理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。A: 董事会B: 业务决策机构C: 业务执行部门D: 分支机构答案：C解析：证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的详细治理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对详细客户的授信额度，对分支机构的业务操作进展审批、复核和监视。国务院证券监视治理机构应当自受理基金治理公司设立申请
13、之日起（ ）个月内进展审查。A.6B.7C.8D.9答案：A解析：国务院证券监视治理机构应当自受理基金治理公司设立申请之日起6个月内进展审查。证券市场上的主体，是指进入证券市场进展证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。证券经营机构银行业金融机构保险经营机构家庭A.、B.、C.、D.、答案：B解析：家庭不属于机构投资者。发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并担当相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。董事监事高级治理人员财务会计A.B.C.D.答案：B解析：发行人全体董事、监事、高级治理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚
14、假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并担当相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。张某、王某、李某三人成立了一家有限责任公司。因公司规模较小，打算不设董事会，由张某担当公司的执行董事。公司经营期间，因张某滥用职权，给股东王某造成了巨大的损失。依据我国公司法律制度的规定，以下选项的表述中，正确的选项是（）。A.王某可以直接向人民法院对张某提起诉讼B.王某应当恳求监事会对张某提起诉讼C.王某应当以公司的名义提起诉讼D.王某至少连续180日持有该公司1%以上股份才有权提起诉讼答案：A解析：公司董事、高级治理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以依法向人民法院提起诉讼。
15、（1）选项AB：由于是损害股东王某自己的利益，所以王某可以直接向人民法院提起诉讼；（2）选项C：王某应当以自己的名义提起诉讼；（3）选项D：有限责任公司对此没有持股比例的限制。以下行为中违反中华人民共和国中国人民银行法的有（ ）。发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券发行人超规模发行金融债券承销人以不正值竞争手段招揽承销业务托管机构挪用客户金融债券A.B.C.D.答案：A解析：发行人有以下行为之一的，由中国人民银行根据中国人民银行法第四十六条的规定予以惩罚。未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；超规模发行金融债券；以不正值手段操纵市场价格、误导投资者；未按规定报送文件或披露信息；其他违反全
16、国银行间债券市场金融债券发行治理方法的行为。(2)承销人有以下行为之一的，由中国人民银行根据中国人民银行法第四十六条的规定予以惩罚。以不正值竞争手段招揽承销业务；公布虚假信息或泄露非公开信息；其他违反全国银行间债券市场金融债券发行治理方法的行为。(3)托管机构有以下行为之一的，由中国人民银行根据中国人民银行法第四十六条的规定予以惩罚。挪用托管客户金融债券；债券登记错误或遗失；公布虚假信息或泄露非公开信息；其他违反全国银行间债券市场金融债券发行治理方法的行为。利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进展套利活动而引起的短期资本流淌是（ ）。A.贸易资金的流淌B.套利性资金的流淌C.保值性资金的流淌D
17、.投机性资金的流淌答案：B解析：套利性资金的流淌是利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进展套利活动而引起的短期资本流淌。证劵从业( 新 )历年真题9节 第4节以下行为中违反中国人民银行法的有（ ）.发行人以不正值手段操纵市场价格、误导投资者.承销人公布虚假信息或泄露非公开信息.托管机构债券遗失.注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的A：.B：.C：.D：.答案：D解析：考察违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任，.都属于违反中国人民银行法的情形。创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（ ）。A.上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利B.会计根底工作标
18、准，经营成果真实C.发行对象不得超过5名D.最近一期期末资产负债率应当高于45%答案：A解析：创业板上市公司非公开发行股票的条件应当符合创业板上市公司发行股票的一般规定，上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，免于一般规定中要求的“最近二年盈利，净利润已扣除非常常性损益前后孰低为计算依据”。关于银行间市场交易方式，以下说法正确的有（ ）。询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价（仅适用资产支持证券）和对话报价询价交易方式下，报价方式包括做市报价、点击成交报价和限价报价点击成交报价
19、是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价A.B.C.D.答案：A解析：项，点击成交交易方式下可用做市报价、点击成交报价和限价报价。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。(2023年)依据证券公司流淌性风险治理指引，证券公司应至少（）对流淌性风险限额进展一次评估，必要时进展调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月答案：A解析：证券公司应至少每年对流淌性风险限额进展一次评估，必要时进展调整。以下说法正确的选项是（）
20、。集合打算资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合打算资产归入其自由资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合打算资产不属于其破产财产或者清算财产证券公司应当将集合资产治理打算设定为均等份额，并可以依据风险收益特征划分为不同种类A.B.C.D.答案：B解析：考点：考察证券资产治理业务的一般规定。根据证券公司内部掌握指引的要求，证券投资参谋业务是证券公司、证券投资询问机构承受客户托付，根据商定，向客户供应涉及证券及证券相关产品的投资建议效劳，帮助客户做出投资决策，并直接或间接猎取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证
21、券投资参谋业务内部掌握的说法正确的选项是（）。A.制止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资参谋协议，根据公正、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式商定收取费用收取安排C.证券投资参谋效劳费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开头之日起不得少于5年答案：A解析：考点：考察证券公司证券投资参谋业务的内部掌握的有关规定。与客户签订证券投资参谋协议，根据公正、合理、自愿的原则，与客户协商并书面商定收取费用收取安排；证券投资参谋效劳费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。证券公司的从业人员利用因职务便利猎取的内幕信息以外的其他未公
22、开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、示意他人从事相关交易活动，涉及（ ）情形之一的，应予立案追诉。 .期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 .证券交易成交额累计超过规定的金额 .获利或者避开损失数额累计超过到达规定的金额 .屡次利用内幕信息以外的其他未公开信息进展交易活动 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法猎取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息
23、尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、示意他人从事上述交易活动，涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避开损失数额累计在15万元以上的。（4）屡次利用内幕信息以外的其他未公开信息进展交易活动的。（5）其他情节严峻的情形。证劵从业( 新 )历年真题9节 第5节区域性股权市场投资者可以有()。、具备肯定条件的法人、私募股权投资基金、合伙企业、金融资产低于50万元人民币的个人投资者A.、B.、C.、D.、答案：C解析：区域性股权市场实行合格投资
24、者制度。合格投资者应是依法设立且具备肯定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法治理的投资性打算，以及具备较强风险承受力量且金融资产不低于50万元人民币的自然人以下关于股票的说法中，正确的有（ ）。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证股票实质上代表了股东对股份公司的全部权股票是一种有价证券股票发行人定期支付利息并到期偿付本金A.、B.、C.、D.、答案：C解析：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按肯定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证。股票实质上代表了
25、股东对股份公司的全部权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参与股东大会并行使自己的权利，同时也担当相应的责任与风险。以下关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的选项是（ ）。 .股票的内在价值打算股票的市场价格 .股票的市场价格打算股票的内在价值 .股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 .股票的内在价值总是围绕其市场价格波动 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：股票的内在价值打算股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性治理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A.B.C.D.
26、答案：D解析：此题考察证券经营机构执行投资者适当性根本原则。经营机构及其工作人员在落实投资者适当性治理的过程中，应当遵循以下原则：（一）投资者利益优先原则当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。（二）勤勉尽责原则经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的状况，包括与投资者分类、风险承受力量评估相关的各类信息；深入调查分析产品或者效劳信息，充分了解划分产品或效劳风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特别因素。（三）客观性原则经营机构应当采纳科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性治理的实施。经营机构及其从业人员应当客观公正地对产品或效劳以
27、及投资者状况进展调查和评价，尽力做到客观、精确，并将相关调查和评价结果作为向投资者推介适当产品或效劳的重要依据。（四）有效性原则经营机构应当建立科学的投资者适当性治理制度与方法，确保投资者适当性治理的有效执行；同时，经营机构及其从业人员还应依据投资者的不同类别、投资学问和阅历等实行与之对应的信息披露措施，确保风险提醒充分、有效。（五）差异性原则经营机构应当对投资者进展分类治理，对一般投资者和专业投资者实施差异的适当性治理措施，履行不同的适当性义务。以下金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是()。A.股票期货B.股票指数期权C.远期外集合约D.利率互换答案：C解析：货币衍生工具是指以各种货币作为根
28、底工具的金融衍生工具，主要包括远期外集合约、货币期货、货币期权、货币互换，以及上述合约的混合交易合约。A、B两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停顿发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20答案：A解析：考点：考察违反债券发行与承销有关规定的法律责任。未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停顿发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5以下的罚款。在基金市场上存在着很多不同的参加主体，依据所担
29、当的责任与作用的不同，可以将基金市场的参加主体分为（ ）。基金当事人基金市场效劳机构基金的监管机构和自律组织其他机构A.B.C.D.答案：A解析：基金市场参加主体，分为三大类，即基金当事人、基金市场效劳机构和基金的监管机构和自律组织。以下关于公司设立方式的说法，错误的选项是（ ）。A.股份有限公司只能实行发起设立的方式由全体股东出资设立B.有限责任公司只能实行发起设立的方式C.股份有限公司的设立，可以实行发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记答案：A解析：公司的设立方式及设立登记要求。有限责任公司只能实行发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司的设立，可以实行发起
30、设立或者募集设立的方式。证劵从业( 新 )历年真题9节 第6节依据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大大事包括().证券公司或交易对手方破产的.一方拒不履行商定义务或丢失履行力量的.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的.金融衍生品交易系统消失重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的A.、B.、C.、D.、答案：C解析：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大大事的，证券公司应马上实行有效措施，并于重大大事发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大大事的起因、处理措施和影响结果。 重大大事包括但不限于以下状
31、况：证券公司或交易对手方破产的；证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；一方拒不履行商定义务或丢失履行力量的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；标的产品集中度、波动率到达预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构实行暂停、终止上市等重大措施的；金融衍生品交易系统消失重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；其他影响金融衍生品交易的重大状况。上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。公司最近3年连续亏损；公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能到达上市条件；公司被宣告破产；公司有重大违法行为。A.、B.、C.、D.答案：D解析：
32、依据证券法第55条的规定，上市公司有以下情形之一的，由证券交易所打算暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不根据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损；证券交易所上市规章规定的其他情形。B、C项是上市公司终止股票上市交易的情形。#证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担当财务参谋。A.12B.24C.36D.48答案：C解析：证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构最近36个月内因违法违规经营受处处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调
33、查的，不得担当财务参谋。以下选项中，说法正确的选项是( )。A: 上海证券交易所规定，在会计年度完毕后3个月内向上海证券交易所报送集合资产治理打算单项审计意见B: 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司全部、客户融券卖出证券的权益归客户全部”的原则处理C: 发行人和主承销商在发行过程中，应当根据中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务D: 证券公司不得以自有资金参加本公司设立的集合资产治理打算答案：C解析：上海证券交易所的有关规定在会计年度完毕后4个月内向上海证券交易所报送集合资产治理打算单项审计意见。应选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有
34、人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户全部、客户融券卖出证券的权益归证券公司全部”的原则处理。应选项B不正确。依据证券发行与承销治理方法第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中应当根据中同证监会规定的要求编制信息披露文件履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息应当真实、精确、完整、准时不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。应选项C正确。证券公司可以自有资金参加本公司设立的集合资产治理打算。应选项D不正确。中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的选项
35、是（ ）。注册会议原则上每周召开一次注册会议原则上每月召开一次注册会议由5名注册委员会委员参与注册会议由3名注册委员会委员参与A.B.C.D.答案：B解析：短期融资融券的发行注册。注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参与。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。中国证券业协会的自律治理职能包括( )。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进展调解；对会员单位的自律治理；对从业人员的自律治理；组织会员就证券业的进展、运作及有关内容进展讨论。A.、B.C.、D.、答案：A解析：中国证券业协会的自律治理职能包括对会员单位的自律治理、对从业人员的自律治理和代办股份转让系统的治理。
36、（）负责受理短期融资券的发行注册。A:中国银监会B:中国银行间市场交易商协会C:中国人民银行D:商务部答案：B解析：依据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规章的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。A:20%B:30%C:40%D:50%答案：C解析：证券法第16条第1款第2项规定，公开发行公司债券，累计债券余额不应超过公司净资产的40%。证劵从业( 新 )历年真题9节 第7节股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。算数平均法几何平均法加权平均法A.
37、B.C.D.答案：A解析：编制股票价格指数的方法。法是调整人们的行为或社会关系的标准，具有标准性。以下关于法的标准性的表达，错误的选项是（）。A.规定了人们可以为肯定行为或不为肯定行为或者人们可以恳求他人为或不为肯定行为，表达了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的状况下所产生的结果，表达了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为肯定行为或不得为肯定行为，表达了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的状况下所产生的后果，表达了人们在违反法定义务后应担当的责任答案：B解析：考点：此题考察法的标准性的内容。(1)规定了人们可以为肯定行为
38、或不为肯定行为或者人们可以恳求他人为或不为肯定行为，表达了人们依法享有的权利；(2)规定了人们应当为肯定行为或不得为肯定行为，表达了人们依法应履行的义务；(3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的状况下所产生的后果，表达了人们在违反法定义务后应担当的责任。#证券公司资本杠杆率不得低于（ ）。A.8%B.10%C.50%D.6%答案：A解析：证券公司风控治理要求证券公司必需持续符合以下风险掌握指标标准：1、风险掩盖率不得低于 100%；2、资本杠杆率不得低于 8%；3、流淌性掩盖率不得低于 100%；净稳定资金率不得低于 100%。故此题选择 A 选项。证券公司受期货公司托付从事中间介绍业务
39、，不应当供应的效劳有（ ）帮助客户办理开户手续代理客户进展期货交易供应期货行情信息、交易设施代期货公司、客户收付期货保证金?A：B：C：D：答案：A解析：依据证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法第九条的规定，证券公司受期货公司托付从事介绍业务，应当供应以下效劳：（1）帮助办理开户手续；（2）供应期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他效劳。证券公司不得代理客户进展期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。A: 建立了公司业务范围与净资本充分水平动态挂钩机制B:
40、 强化了对公司经营治理行为合规性的事前审查、事中监视和事后检查C: 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D: 建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制答案：B解析：2023年7月，中国证监会公布实施了证券公司风险掌握指标治理方法，并于2023年依据实践状况对该方法进展了修订。该方法建立了以净资本为核心的风险掌握指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充分水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制。纵观国际金融体系的变迁和金融实践的进展过程，风险治理模式大体经受了四个进展阶段，在资产负债
41、风险治理模式阶段之后的阶段是（ ）。A.资产风险治理模式阶段B.负债风险治理模式阶段C.净资产风险治理模式阶段D.全面风险治理模式阶段答案：D解析：国际金融体系的变迁和金融实践的进展过程，风险治理模式大体经受的四个进展阶段。这四个阶段分别是资产风险治理模式阶段、负债风险治理模式阶段、资产负债风险治理模式阶段和全面风险治理模式阶段。证券交易所打算暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。公司最近2年连续亏损公司有重大违法行为公司最近3年连续亏损公司不根据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者A.B.C.D.答案：D解析：上市公司有以下情形之一的，由证券交易所打算暂停上市
42、公司股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件。（2）公司不根据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。（3）公司有重大违法行为。（4）公司最近3年连续亏损。（5）证券交易所上市规章规定的其他情形。根据证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。以下不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司承受了一项30万元的政府补助D.该证券公司安排股利或者增资的打算答案：C解析：该证券公司承受了一项30万元的政府补助
43、，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。证劵从业( 新 )历年真题9节 第8节20世纪80年月以来中心银行职能的变化突出表现在()。货币职能与金融监管相分别，突出货币政策调控职能货币职能与金融监管日益严密，相辅相成强调金融稳定职能，维护金融体系安全金融政策的制定A.B.C.D.答案：D解析：20世纪80年月以来中心银行职能的变化突出表现在包括：货币职能与金融监管相分别，突出货币政策调控职能；强调金融稳定职能，维护金融体系安全。关于期货交易，以下说法正确的选项是（ ）期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进展的标准化合约交易期货合约可以不进
44、展实物交收期货合约可以进展反向交易、平仓了结期货合约交易双方并不知道交易对手的状况A.B.C.D.答案：D解析：期货交易实行保证金交易制度、当日无负债结算制度、强行平仓制度、涨跌停板制度、强制减仓制度、大户报告制度、套期保值交易治理制度等。1保证金交易制度任何期货投资者必需根据其所买卖的期货合约价值的肯定比例缴纳资金，用于结算和保证履行。期货交易所向会员收取的保证金，用于担保合约的履行和会员的交易结算，不得挪作他用。2当日无负债结算制度每一交易日闭市后，期货交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进展结算。3强行平仓制度对期货投资者存在违规超仓、末按规定准时
45、追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，期货交易所可以实行强行平仓措施。4涨跌停板制度涨跌停板的幅度由期货交易所设定，期货交易所可以依据市场风险状况调整涨跌停板幅度。5强制减仓制度期货交易消失同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，期货交易所可以实行强制减仓措施。6大户报告制度期货投资者持有某品种合约的数量到达交易所规定的持仓报告标准时，应当按规定向交易所报告其资金、持仓量等状况。交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易供应效劳。该平台可以进展（ ）。现券交易质押式回购质押券申报与转回买断式回购A.B.C.D.答案：B解析：交易所的固定收益电子平台定位
46、于机构投资者，为大额现券交易供应效劳。该平台包括两层市场：一层为交易商之间的市场，采纳报价制和询价制；另一层为交易商与一般投资者之间的市场，采纳协议交易的模式，通过成交申报进展交易。该平台可以进展现券交易、买断式回购操作，以及质押券的申报和转回，但不能进展质押式回购操作。某股份有限公司向社会聘请经理，以下人员来应聘，不具备担当经理资格的有（）。李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被开除张某为工商治理学硕士，有较高的治理公司的力量，但因家庭缘由负债180万元，过期未清偿王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放常某原为某国家机关干部，现已退休在家A、B、C、D、答案：A解析：依据公司法第一百四十六条，有以下情形之一的，不得担当公司的董事、监事、高级治理人员：无民事行为力量或者限制民事行为力量；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾三年；个人所