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1、时代证券有限责任公司营业部营销人员治理与考核方法2023 年 3 月版目 录第一章总则2其次章 营业部营销体系架构及岗位2第三章客户经理考核治理及收入安排7第四章A 类经纪人考核治理及收入安排11第五章B 类经纪人考核治理及收入安排13第六章营销治理岗位及关心岗位人员考核及薪酬13第七章营销人员的引入与培训16第八章营业部营销人员行为标准17第九章其他17附则1810第一章总则第一条 为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增加公司经纪业务的盈利力量和市场竞争力，同时标准营业部证券经纪业务营销人员的治理，建立和培育一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以标准化、科学化的考
2、核、治理使之安康进展，力争实现共赢，特制定本方法。其次条 本方法依据证券法、中国证监会公布的证券公司监视治理条例、证券经纪人治理暂行规定，以及中国证券业协会证券经纪人执业标准试行制定。第三条 证券经纪业务营销人员以下简称营销人员是指以营业部为依托或通过营业部供给的营销渠道从事客户招揽、客户效劳和产品销售等活动的营销人员以及相关营销治理人员。第四条 公司证券经纪业务营销人员的用工形式依据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人以下简称经纪人两类。客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属托付代理关系，签订托付代理合同，分别为A 类证券经纪人托付代理合同及B 类证券经纪人托付代理
3、合同。其次章 营业部营销体系架构及岗位第五条 营业部营销体系架构营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人A、 B 类、营销关心岗。其中营销总监、区域经理为营销治理岗位，营业部设置营销治理岗和营销关心岗均须满足特定的设置条件。营业部营销中心营销总监区域经理营销关心岗客户经理A 类经纪人B 类经纪人图 1 营业部营销体系架构图第六条 营业部营销各岗位及设置条件一、客户经理及经纪人：为营销体系中的根本组成局部，主要职责为完成所在岗位的业绩指标，做好客户的开拓、营销和效劳工作。二、区域经理：作为营销团队负责人，主要职责为对营销团队进展治理，带着团队完成相应业绩指标；该岗位设置的
4、必要条件为其团队中至少有 10 名含 以上绩效考核达标客户经理或经纪人。三、营销总监：参与营业部营销业务总体规划，对下属区域经理及其团队进展综合治理，完成营业部下达的任务指标；该岗位设置的必要条件为至少有 20 名含以上绩效考核达标的客户经理或经纪人。四、营销关心岗：帮助营销治理岗位对营销团队进展日常治理和供给效劳支持，对营销团队业务进展状况进展督导和追踪，帮助开展营销人员辅导和各项培训等关心工作；该岗位设置的必要条件为至少有 30 名含以上客户经理或经纪人。第七条 客户经理或经纪人的达标定义一、A 类经纪人绩效考核达标标准统计核算时，开发的各类资产总和不低于 400 万元或最近三个月内产生的
5、净收入之和不低于 12023 元。二、客户经理及 B 类经纪人绩效考核达标标准1、考核期末，营销业绩满足相关考核要求；2、最近六个月内整体投入产出比大于 1。第八条 营业部客户经理、经纪人的任职条件和工作职责一、客户经理及经纪人任职条件1、年龄在 18 周岁以上并具有高中以上学历；2、具备完全民事行为力量；3、品德良好，诚恳守信，有志投身证券营销行业；4、通过证券从业人员资格考试，并具备中国证券业协会规定的证券从业人员执业条件；5、未受过刑事惩罚或证券监管部门的严峻行政处分；6、具有固定住宅；7、没有法律法规规定的市场禁入情形；8、中国证券监视治理委员会或其授权机构规定的其他条件。二、客户经理
6、及经纪人工作职责依据公司授权内容合规开展客户开发、客户效劳和其它业务拓展工作，承受公司及所属营业部治理，按时、保质完成考核任务。第九条 营业部营销治理岗位的任职条件和主要职责一、营销总监的任职条件和主要职责1、任职条件（1） 具备营销体系治理力量、战略营销筹划力量、目标治理力量、公关协调力量；（2） 擅长沟通和交际，具较强的渠道拓展力量、团队治理力量和风险掌握力量；（3） 生疏业务，具有战略思维，勤奋敬业，坚韧、富有激情，有猛烈的责任心；（4） 本科及以上学历，治理类、经济类、金融类等专业，从事证券经纪业务 5 年及以上且营业部中层治理工作 2 年及以上；（5） 具有证券从业资格，具备证券投资
7、询问资格者优先录用；（6） 须参与营销人员执业前培训并经测试合格；（7） 具有金融业营销治理阅历者优先录用。2、主要职责：帮助营业部负责人组织、督导本营业部营销业务的开展及营销人员治理工作。（1） 营业部营销体系的建立、治理和完善工作；（2） 营业部营销团队及营销组织的建设、支持、治理和培训工作；（3） 落实经纪业务治理总部下达的营业部营销政策和考核任务，拟定并组织营业部营销策略、打算的实施，追踪市场动向，并依据环境变化，准时做出相应调整；（4） 跟踪、检查、督导各营销组织经营目标的进展状况；（5） 审核营销组织设立、变更、撤销等相关文件；（6） 开掘和培育各类营销专业人员；（7） 协调营销中
8、心内部组织和人员关系，协调营销中心同客服中心等部门和人员之间的关系；（8） 拟定营业部各类营销治理方法及营销活动方案；（9） 与营业部签订的经营治理目标责任书中设定的经营目标并组织完成；（10） 营业部负责人安排的其他工作。二、区域经理的任职条件和主要职责1、任职条件（1） 具较强的渠道拓展力量、团队治理力量和风险掌握力量；（2） 生疏业务，勤奋敬业，有猛烈的责任心；（3） 具备本科及以上的学历，从业年限到达 3 年及以上可降低为专科，行业阅历 2 年，销售 2 年以上工作阅历；（4） 具备证券从业资格；（5） 须参与执业前培训并经测试合格；（6） 具有金融业营销治理阅历者优先录用。2、主要职
9、责：帮助营销总监组织、督导本团队营销业务的开展及本团队营销人员治理工作。（1） 负责本区域营销打算、团队目标的制定和实施；（2） 负责本区域队伍的建设和日常治理与考核工作；（3） 负责本区域人员例会及培训的组织与业务指导；（4） 负责辖区内相关合作单位及渠道的协调与开发工作；（5） 负责辖区内各渠道的宣传品布置和设备的监管；（6） 收集、整理各种市场信息，并准时向上级汇报；（7） 定期上报营销打算和各类治理表格；（8） 区域任务指标的分解和完成；（9） 区域内人员的出勤状况、网点资料补充状况的督导；（10） 营业部负责人及营销总监安排的其他工作。第十条 营销关心岗位任职条件和主要职责1、任职条
10、件（1） 有较强的文字表达力量和治理、协调、沟通力量；（2） 有较强数据处理力量和分析力量，能娴熟使用电脑；（3） 有较强的效劳意识和工作责任心；（4） 具备良好的职业道德和敬业精神，身体安康，无违法违规记录；（5） 具备本科及以上的学历，从业年限到达 3 年及以上可降低为专科，证券行业阅历 2 年或其它行业培训工作 3 年以上工作阅历。2、主要职责（1） 负责营销人员的入职培训工作；（2） 负责营销人员的日常培训、后续培训和技能提高工作；（3） 定期巡检各区域，防范违规违纪行为发生，对已发生的违规违纪行为准时向上级领导及总部汇报并提出处理意见；（4） 办理营业部营销组织的设立审核、变更、撤销
11、等所需手续；（5） 宣传、推广、销售各类金融产品；（6） 收集、整理团队开发客户提出的各种意见或建议，并准时向上级领导汇报；（7） 收集各大报刊有关我公司营销活动开展状况报道、同业竞争对手的最业务模式、营销活动、嘉奖政策等动态，并向上级领导汇报；（8） 负责召集区域经理例会；（9） 按时完成各周期工作报告，并准时上报；按期汇总、备案营业部全部客户经理的工作日志；（10） 营业部负责人、营销总监安排的其他工作。第三章客户经理考核治理及收入安排第十一条 客户经理收入构成一、客户经理个人收入包括底薪、个人业绩嘉奖提成及其它嘉奖。即：客户经理个人收入=底薪+个人业绩嘉奖提成+其它嘉奖其中：底薪=根本工
12、资+考核工资月度个人业绩嘉奖提成=月净收入提成比例净收入=权属客户所制造实收佣金 +金融产品销售收入和其它业务收入-规费-营业税及附加-投资者保护基金-因权属客户签约投顾效劳而向其他人员支付的嘉奖等其它本钱注：考核期内实现的金融产品销售收入和其它业务收入如计入净收入计提业绩嘉奖提成，则其销售嘉奖和后续嘉奖均不得再计提和发放；如考核期内实现的金融产品销售收入和其它业务收入需计入净收入仅作为客户经理级别升降考核 依据，则仅能将公司实得收入局部计入即：在计入前扣除已经或马上向其发放的销售嘉奖及后续嘉奖，除销售嘉奖和后续嘉奖外不再计提月度个人业绩嘉奖；客户经理有权选择是否将金融产品销售收入和其它业务收
13、入计入净收入。当月实现的金融产品销售收入和其它业务收入依据经纪业务治理总部金融产品销售相 关通知中规定的时间计入净收入。第十二条 客户经理级别治理一、客户经理级别、考核周期和考核指标客户经理级别共十一级，级别由高到低分别为：首席客户经理、一级资深客户经理、二级资深客户经理、三级资深客户经理、钻石客户经理、白金客户经理、金牌客户经理、银牌客户经理、高级客户经理、中级客户经理、初级客户经理试用期。客户经理日常考核周期为三个月，依据每三个月考核指标达标状况执行定级或升降级考核一次，考核指标为考核期三个月内客户经理所制造的月均净收入。二、客户经理定级和级别升降考核1、入职客户经理试用期为六个月，试用期
14、间定级为初级客户经理，试用期后三个月内所制造的月均净收入到达中级客户经理含以上级别定级标准予以转正试月期前三个月到达转正条件可以提前申请转正，并按业绩水平确定为相应的级别；试用期间客户经理原则上应先签 B 类经纪人合同仅适用于已获得证券经纪人制度实施资格的营业部，特别优秀者可以直接签订劳动合同；营业部可以依据该客户经理试用期前三个月的表现，打算对其连续执行试用考核或进展劝退，试用期后三个月月均净收入指标达不到转刚要求者不得转正并应解除劳动合同或 B 类经纪人合同。2、中级及以上级别的客户经理每三个月定级一次，依据其在三个月考核期内所制造的月均净收入确定后三个月的级别，即前三个月月均净收入到达哪
15、一级考核标准，则后三个月晋升或降级为相应级别，并执行该级别考核，可以跨级别定级。如客户经理考核期业绩不能到达中级客户经理的定级标准或投入产出比小于 1，则营业部应依据考核结果对该客户经理进展淘汰并解除合同，申请延长考核期每年不得超过一次。解除劳动合同的客户经理可以申请转签 A 类经纪人合同无底薪及补助，如再次到达中级客户经理定级标准且投入产出比大于 1，则可以申请转为客户经理，但重转为客户经理仅限一次。3、中级以上级别客户经理定级业绩标准中级客户经理：月均净收入1800 元高级客户经理：月均净收入2400 元银牌客户经理：月均净收入3600 元金牌客户经理：月均净收入6000 元白金客户经理：
16、月均净收入15000 元钻石客户经理：月均净收入36000 元三级资深客户经理：月均净收入54000 元二级资深客户经理：月均净收入120230 元一级资深客户经理：月均净收入202300 元首席客户经理：月均净收入300000 元第十三条 客户经理底薪和福利待遇及考核一、客户经理底薪客户经理底薪由根本工资和考核工资构成。根本工资为无考核底薪局部，考核工资为有考核底薪局部，考核工资须以营业部制定的客户经理日常考核目标及行为治理制度并依据考核结果为依据进展发放，月度考核工资实际发放金额最高不得超过本制度规定的考核工资标准金额。客户经理实发底薪最高不超过当前级别底薪标准。各级别客户经理底薪基金工资
17、+考核工资标准如下元：初级客户经理试用期底薪：120014001600根本工资 120014001600+考核工资 0中级客户经理底薪：120014001600根本工资 110013001500+考核工资 100高级客户经理底薪：1600根本工资 1200+考核工资 400 银牌客户经理底薪：1800根本工资 1300+考核工资 500 金牌客户经理底薪：2200根本工资 1500+考核工资 700 白金客户经理底薪：3600根本工资 1800+考核工资 1800 钻石客户经理底薪：5000根本工资 2500+考核工资 2500三级资深客户经理底薪：7000根本工资 3500+考核工资 350
18、0 二级资深客户经理底薪：10000根本工资 5000+考核工资 5000 一级资深客户经理底薪：18000根本工资 9000+考核工资 9000 首席客户经理底薪：30000根本工资 15000+考核工资 15000注：初级客户经理(试用期)、中级客户经理底薪均分三档，由营业部依据不低于当地最低工资标准的原则任选一档执行。营业部所在地最低工资标准超过1600 元的可以向经纪业务治理总部申请依据当地最标准调整初级客户经理底薪。二、 福利待遇客户经理入职并签订劳动合同起，各营业部即需按规定为其缴纳“法定社会保险”。“法定社会保险”缴纳基数按营业部为其核定的根本工资标准确定，根本工资低于当地各项社
19、保最低缴纳基数的可以依据当地规定执行。其它福利待遇由营业部依据本营业部相关规定自行确定。第十四条 客户经理业绩考核及嘉奖比例核算客户经理个人业绩嘉奖提成比例依据当月客户经理级别所对应的提成比例执行，计算规章为当月所制造净收入乘以当前级别提成比例。初级客户经理试用期业绩嘉奖提成比例：10% 中级客户经理业绩嘉奖提成比例：15%高级客户经理业绩嘉奖提成比例：18% 银牌客户经理业绩嘉奖提成比例：20% 金牌客户经理业绩嘉奖提成比例：23% 白金客户经理业绩嘉奖提成比例：26% 钻石客户经理业绩嘉奖提成比例：30%三级资深客户经理业绩嘉奖提成比例：35% 二级资深客户经理业绩嘉奖提成比例：40% 一
20、级资深客户经理业绩嘉奖提成比例：40% 首席客户经理业绩嘉奖提成比例：40%第十五条 其它嘉奖由营业部依据客户经理金融产品销售、其它业务创收及营销活动业务拓展业绩赐予的其它嘉奖或费用支持。以下为各级别客户经理月均净收入考核指标及薪酬嘉奖对应状况：表 1：客户经理级别、考核及薪酬嘉奖表级别月均净收入底薪元提成比例元根本工资考核工资底薪合计首席客户经理30000015000150003000040%一级资深客户经理202300900090001800040%二级资深客户经理120230500050001000040%三级资深客户经理5400035003500700035%钻石客户经理3600025
21、002500500030%白金客户经理1500018001800360026%金牌客户经理60001500700220023%银牌客户经理36001300500180020%高级客户经理24001200400160018%15001600中级客户经理18001300100140015%1100120016001600初级客户经理(试用014000140010%期)12001200注：初级客户经理(试用期)、中级客户经理底薪均分三档，由营业部依据不低于当地最低工资 标准的原则任选一档执行。第四章A 类经纪人考核治理及收入安排第十六条 A 类经纪人与公司签订A 类证券经纪人托付代理合同，与公司之间
22、构成托付代理关系，在公司的授权范围、时间和地域内开展业务，A 类经纪人不属于公司员工，无底薪且不享受公司员工福利待遇，公司不负责为其办理和缴纳法定社会保险。因执行考核达不到连续签订劳动合同或 B 类经纪人合同的要求的营销人员，营业部可以申请与其签订 A 类经纪人合同。第十七条 A 类经纪人收入为个人业绩嘉奖提成收入，依据公司与之签订的托付代理合同中的条款内容进展收入安排。A 类经纪人个人业绩嘉奖模式可分为以下三种，由营业部依据实际状况确定，并在托付代理合同中进展明确：一、固定比例提成方式：指经纪人为公司所制造的净收入净收入定义参见第十一条之和，扣除营业税及附加、投资者保护基金，依据固定的比例计
23、算并扣减相关或有本钱后向经纪人进展安排，作为其客户开发费用，该固定比例原则上不得超过 40%；二、累进比例提成方式：指经纪人为公司所制造的净收入之和，累计到达肯定金额，按商定的比例扣除营业税及附加、投资者保护基金，依据固定的比例计算并扣减相关或有本钱后向经纪人进展安排，作为其客户开发费用，该商定比例上限原则上不得超过 40%。具体累进比例方案和相关本钱由营业部制定并报总部营销治理中心审批。三、先浮动比例提成，后固定比例提成方式：指经纪人与公司商定对其开发的客户为公司所制造的净收入进展安排时，在提成比例累进到达商定的比例或托付代理关系到达肯定的期限后，提成比例不再连续累进，而是按某一固定比例提成
24、，累进比例上限及固定比例原则上均不得超过 40%；对于为了引入业务规模或创收突出的 A 类经纪人，其提成比例设置拟超过40%的，必需上报其拟引进的业务规模或创收打算，报经纪业务治理总部审批同意前方可执行，但提成比例最高不得超过 50%。第十八条 A 类经纪人个人业绩嘉奖提成收入计算公式提成金额=当月制造的净收入提成比例-或有本钱净收入=权属客户所制造实收佣金+其它业务收入-规费-营业税及附加-投资者保护基金-因权属客户签约投顾效劳而向其他人员支付的嘉奖考核期内实现的其它业务收入如计入净收入计提收益提成，则其销售嘉奖和后续嘉奖均不得再计提和发放第五章B 类经纪人考核治理及收入安排第十九条 B 类
25、经纪人与公司签订B 类证券经纪人托付代理合同，与公司之间构成托付代理关系，在公司的授权范围、时间和地域内开展业务，B 类经纪人不属于公司员工，无底薪，公司不负责为其办理和缴纳法定社会保险。其次十条 B 类经纪人的考核周期和考核指标、定级和级别升降、业绩考核及嘉奖比例核算、市值奖计算等项考核治理及收入安排均参照本方法“第三章客户经理考核治理及收入安排”相关规定执行。其次十一条 为了支持B 类经纪人的营销业务拓展，所属营业部可以依据有关规定，对其支出的局部营销费用赐予实报实销，但月报销额度不得超过同级别客户经理底薪标准。第六章营销治理岗位及关心岗位人员考核及薪酬其次十二条 营销治理岗位人员考核一、
26、公司每年年初依据营业部经营目标责任书中的考核项及其权重，包含但不限于营业部增有效客户数量、增客户资产、金融产品销售额、制造净收入、团队建设、营销合规治理及风险掌握等，确定营销治理人员各项考核指标， 由营业部负责人与营销治理岗位签订营销治理岗位目标责任书并按季度分解目标责任；营销总监的营销治理岗位目标责任书须提交至经纪业务治理总部营销治理中心审核。二、营销治理岗位的考核周期分为半年度和年度。考核指标为前六个月含试用期的营销治理岗位目标责任书考核达标状况，如营销治理岗位人员考核不达标，营业部有权依据考核结果进展人员淘汰或降级；如对营销治理岗位人员申请延长考核期原则上累计不得超过一次。三、经纪业务治
27、理总部营销治理中心和营业部负责人共同负责营业部营销总监的半年度考核和年度考核；营业部负责人和营销总监岗负责区域经理岗的半年度考核和年度考核。其次十三条 营销治理岗的任职与定级一、营销治理岗首次定级均按所在岗位职级序列一级职级进展定级。二、对于个人素养高、客户根底好、具备肯定从业经受和良好营销团队治理阅历的初聘营销总监，可由营业部上报，经经纪业务治理总部营销治理中心审批同意后执行不超过三级营销总监标准进展定级；但考核期须到达考核标准，否则予以解聘；三、对于个人素养较高、客户根底较好、具备从业阅历和营销团队治理阅历的初聘区域经理，可由营业部上报，经经纪业务治理总部营销治理中心审批同意后执行不超过二
28、级区域经理标准进展定级；但考核期须到达考核标准，否则予以解聘。其次十四条 经纪业务治理总部营销治理中心依据营业部营销总监的营销治理岗位目标责任书半年度和年度考核结果，审核营业部营销总监的后续聘任或解聘申请；营业部有权依据六个月考核结果确定对区域经理的后续聘任或解聘。其次十五条 合规治理及风险掌握指标作为营销治理岗位绩效考核的重要内容，应涵盖营销总监或区域经理本人及其所治理的客户经理人员行为的合规性、效劳的适当性、客户投诉的状况等多方面。营销总监或区域经理本人及其所治理的客户经理岗人员在行为的合规性、客户效劳的适当性、客户投诉的状况等方面消灭违法、违规行为的，应视其情节轻重扣减其绩效考核得分；在
29、行为的合规性、客户效劳的适当性、客户投诉状况等方面消灭重大违法违规行为的实行“一票拒绝”。其次十六条 营销治理岗收入安排一、营销治理岗的收入包括标准工资、个人业绩嘉奖、总经理嘉奖基金及其它员工福利。业绩嘉奖比例为个人为公司制造的净收入净收入定义参见第十一条的15%。二、营业部营销治理岗工资调整须依据考核期考核结果执行各级别标准工资参见表 2：营销治理岗位职级及标准工资对应表：1、营业部营销治理岗年度目标考核优秀或连续两年考核目标达标且在体系内营业部营销治理岗年度考核排名前十名的，经经纪业务治理总部营销治理中心同意后，可在其原工资标准根底上逐级提高；2、年度目标考核及格但未到达优秀且在体系内营业
30、部营销治理岗年度考核排名不低于后五名，其工资维持不变；3、年度考核目标不及格且在体系内营业部营销治理岗年度考核排名后五名的，营业部负责人须免去其营销总监或区域经理职务，按其个人过去三个月制造的月均净收入所对应的客户经理职级标准确定相应的工资标准，并执行相应的客户经理或经纪人考核。三、其它员工福利由营业部酌情发放。表 2：营销治理岗位职级及标准工资对应表职级岗位标准工资六级营销总监10000五级营销总监9000四级营销总监8000三级营销总监7000二级营销总监6000一级营销总监4000五级区域经理6000四级区域经理5000三级区域经理4000二级区域经理3500一级区域经理2800其次十七
31、条 营销关心岗考核与收入安排一、营销关心岗的收入包括标准工资、总经理嘉奖基金、个人业绩嘉奖及其它员工福利。1、营销关心岗标准工资参见表 3：营销关心岗位职级及标准工资对应表；2、业绩嘉奖比例为个人为公司制造净收入净收入定义参见第十一条的15%；3、营业部自行制订对营销关心岗的日常考核标准，营业部负责人依据对营销关心岗考核的结果确定其获得总经理嘉奖基金的安排金额。4、其它员工福利由营业部酌情发放。表 3：营销关心岗位职级及标准工资对应表职级岗位标准工资五级营销关心岗5000四级营销关心岗4000三级营销关心岗3500二级营销关心岗2800一级营销关心岗2200二、营销关心岗首次定级均按所在岗位职
32、级序列职级一级进展定级；对于个人素养较高、具有肯定客户资产规模、具备从业阅历的营销关心岗人员，可由营业部上报，经经纪业务治理总部营销治理中心审批同意后可以在营销关心岗标准范围内进展定级；但考核期须到达营业部规定的考核标准，否则应当予以解聘。第七章营销人员的引入与培训其次十八条 营业部营销员工的聘用及经纪人的引入须依据公司时代证券有限责任公司营业部证券经纪人引入和辞退及编码撤销程序、时代证券有限责任公司营业部营销业务人员员工化治理暂行方法、时代证券有限责任公司证券经纪人治理方法等相关制度规定执行。其次十九条 持续不断的培训是销售业绩提升的有力保障，营业部负责组织落实各类培训和营销例会。培训和营销
33、例会面对全部营销人员，客户经理必需参与。如遇不行抗力，必需事前请假并在营业部进展登记。第三十条 全部营销人员与营业部签订合同或协议后，必需参与由营业部组织的执业前培训并经测试合格前方可开展业务活动。营销人员执业前培训时间不少于 60 个小时，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时；营销人员从事证券营销活动，还须承受后续教育和培训，且每年承受后续执业培训的时间不得少于监管部门要求的课时数。第三十一条 营销人员的培训内容、形式、要求、组织、治理、实施，应依据时代证券有限责任公司证券经纪人培训治理方法相关规定执行。第八章营业部营销人员行为标准第三十二条 营业部营销人员须严格执行各项监管
34、法律法规及时代证券有限责任公司证券经纪人执业标准治理制度、时代证券有限责任公司证券经纪人治理方法等公司相关制度，保证合法合规开展业务。第三十三条 营业部营销人员在从事证券营销活动过程中有超越授权范围的行为，营业部按有关法律法规和公司制度追究越权营销人员的责任。第三十四条 如客户经理或经纪人在合规性、效劳的适当性上发生违规行为或有客户投诉等状况，则必需依据违规实际状况进展惩罚，负有治理责任的营销总监及区域经理连带惩罚，原则上发生违规行为和客户投诉扣款金额不得少于500 元/次，直至解除劳动合同或托付代理合同。第三十五条 营业部营销人员应当遵守证券法律法规，在公司授权范围内从事证券营销活动，自觉承
35、受营业部的治理，履行合同或托付协议商定的义务。营业部可以从客户经理及经纪人每月收入中、营销治理岗和营销关心岗人员每月个人业绩嘉奖中提取肯定比例的金额作为合规保证金，营销人员离职半年后如未觉察在公司任职期间存在违法违规行为且不存在重大风险隐患，则全额返还。营业部有权确定本营业部对营销人员是否提取、提取多少合规保证金，但需要在本营业部营销人员日常考核治理指标和治理方法中进展明确，并报经纪业务治理总部营销人员绩效审核岗备案。第九章其他第三十六条 营业部对签订托付代理合同的证券经纪人支付的酬劳实行劳务费形式支付；对签订劳动合同的营销员工的酬劳实行工资形式支付。第三十七条 营业部应依据规定对营业部全部营
36、销人员的收入代扣代缴个人所得税。第三十八条 营业部保护营销人员在合同期间所拓展的客户资源的合理收益权益。合同期限届满如因营销人员缘由在五日内未与营业部续签合同，则视为营销人员主动放弃其拓展的客户收益权益，不再记提存续收益。第三十九条 向支付营销人员酬劳的时间为次月，即当月支付上月酬劳；业绩嘉奖核算以公司经纪业务综合治理平台营销考核与薪酬模块计算的结果为依据；客户预约、确认及酬劳发放流程依据时代证券有限责任公司客户关系认定及业绩嘉奖发放流程要求执行。第四十条 本制度所涉及投入产出比是指考核期内营销人员为公司制造的净收入与公司向营销人员的各项酬劳及发生的或有本钱之和的比值。营销治理中涉及的有效户是
37、指客户开户后三个月内成为交易客户，且当月的成交额等价于人民币20230 元以上或客户账户有等价于人民币10000 元以上的证券市值或有人民币 20230 元以上的非债券或货币型开放式基金的保有量。附则第四十一条 各营业部须重视对营销人员的日常治理，并依据营销人员的日常考核和治理重点，制定本营业部营销人员日常考核治理指标和治理方法，对营销人员日常行为标准、业务开发指标及金融产品销售等内容作出具体规定，向经纪业务治理总部报备后认真执行。第四十二条 本方法由经纪业务治理总部营销治理中心负责解释和修订。第四十三条 本方法未尽事宜按公司及经纪业务治理总部制定的其它相关制度和规定执行。第四十四条 本方法自 2023 年 4 月 1 日起实施，原下发的时代证券有限责任公司营业部渠道营销人员治理与考核方法、时代证券有限责任公司营业部渠道营销治理人员考核与治理制度、时代证券有限责任公司证券经纪业务营销治理制度、时代证券有限责任公司营业部营销岗位人员治理与考核方法同时废止。时代证券有限责任公司经纪业务治理总部