《证券公司年终个人工作总结5篇.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司年终个人工作总结5篇.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 证券公司年终个人工作总结5篇证券公司年终个人工作总结1 年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下： 年由于一些客观缘由，如人员离职、借调、工程任务比拟紧急、人员比拟紧急的状况下，沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话托付安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时供应好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必
2、要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中，不同客户有不同需求，也要进展相应地程序修改来满意需求。总之，在人员紧缺的状况下，尽量把效劳做得细致到位，让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。 顺当完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至喧闹路营业部，同时从友好街系统内分别另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺当过渡。 完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易工程实施。在时间紧急、问题较多的状况下，我们得到了各方面、各部门人员的帮助，最终比拟顺当地完成了任务。 完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 成了北方喧闹路中信银行
3、银证程序的调试、上线工作。 顺当完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 顺当完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发力量、工程工程阅历上都有了提高，无论从问题的分析解决力量，工程实施阅历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本了解。 成绩的取得究其缘由，主要是由于： 在工作中不断积存总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题消失缘由。 银证工程的进展顺当缘由是去年做过类似的产品调试工作，比拟具体了解银
4、证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 数据集中工程顺当完成是得益于在平常维护中对证券业务学问和柜台系统熟识。 正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清楚了解，增加了分析处理问题力量，并有信念把它完成好。 在工作中存在问题与缺乏： 技术业务还有待深入全面了解。 对网络方面学问和动手力量有待加强。 在维护或工程实施中，没注意对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，削减不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。 在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的更新。 平常注意学问技能积存，刻苦钻研，在边学习边实
5、践中成长。 加强网络方面的学习，有时机多参与相关方面培训。 改良措施： 在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决留意整理，形成文档，盼望部门加强这方面的沟通、监视。 主动争取新业务工程实施时机，在实践中学习。 对公司推出的新产品准时了解。 年工作规划： 争取维护工作做得更加细致、更加有特色。 个人技术水平通过在详细的工作实践中有更大幅度的提高。 在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调力量。 部门及公司下一步进展的建议 部门： 加强部门维护、工程方面的治理，加强治理监视，有始有终。 对工程、加班状况能形成制度，进展串休。 部门能有一个值班手机。 公司： 多供应一些培训时机给大家。
6、我觉得对公司应对员工要定期进展层层考核，形成竞争的机制，适当地实行奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。 多组织一些集体活动，这样大家沟通沟通时机多些，从而加强集体团队协作精神。 证券公司年终个人工作总结2 20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下: 1、20xx年由于一些客观缘由,如人员离职、借调、工程任务比拟紧急、人员比拟紧急的状况下,沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话托付安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比拟早,一方面需要尽快
7、、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时供应好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他具体归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中,不同客户有不同需求,也要进展相应地程序修改来满意需求。总之,在人员紧缺的状况下,尽量把效劳做得细致到位,让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。 2、顺当完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至喧闹路营业部,同时从友好街系统内分别另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺当过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易工程实施。在时间紧急、问题较多的状况下,
8、我们得到了各方面、各部门人员的帮助,最终比拟顺当地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方喧闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺当完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺当完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发力量、工程工程阅历上都有了提高,无论从问题的分析解决力量,工程实施阅历上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜
9、台、开放式基金代销系统等也有了一些根本了解。 成绩的取得究其缘由,主要是由于: 1、在工作中不断积存总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题消失缘由。 2、银证工程的进展顺当缘由是去年做过类似的产品调试工作,比拟具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中工程顺当完成是得益于在平常维护中对证券业务学问和柜台系统熟识。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清楚了解,增加了分析处理问题力量,并有信念把它完成好。 在工作中存在问题与缺乏: 1、技术业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面学问和动手力量
10、有待加强。 3、在维护或工程实施中,没注意对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,削减不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新学问,做到学问的更新。 改良措施: 1、平常注意学问技能积存,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面的学习,有时机多参与相关方面培训。 3、在工作中擅长总结,对典型、关键问题解决留意整理,形成文档,盼望部门加强这方面的沟通、监视。 4、主动争取新业务工程实施时机,在实践中学习。 5、对公司推出的新产品准时了解。 XXXX年工作规划: 1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。 2、个人技术水平通过在详细的工
11、作实践中有更大幅度的提高。 3、在工程实施过程中,争取保质保量完成同时,加强沟通、协调力量。部门及公司下一步进展的建议 部门: 1、加强部门维护、工程方面的治理,加强治理监视,有始有终。 2、对工程、加班状况能形成制度,进展串休。 3、部门能有一个值班手机。 公司: 1、多供应一些培训时机给大家。 2、我觉得对公司应对员工要定期进展层层考核,形成竞争的机制,适当地实行奖惩的制度,这样才有利用发挥员工的积极性。 3、多组织一些集体活动,这样大家沟通沟通时机多些,从而加强集体团队协作精神。 证券公司年终个人工作总结3 XX年已经过去，回首过去，XX是坚持的一年，全部的一切都已经过去，唯有坚持的心不
12、曾动摇、没有转变，坚持行业、坚持营销、坚持团队坚持一切需要坚持的。 始终以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初全部人都已经搬到xx路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个严寒的冬天，那时的环境虽然特别刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打生疏的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有规划的做到我们该做的，虽然天气严寒，但是我们的心很炽热，新人进来也是和我们一样电话营销，的确在艰难的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好许多，那时经受着电话营销部门的设立，我从今有了更多的时间，那时电话营销我放
13、下了，新组建的电话营销部门经受着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是的确规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了肯定的熬炼。 自从电话营销团队治理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是布满模糊，通过和领导的沟通，我开头筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部治理等等，当开头考虑团队的将来进展的时刻，银行始终是我们团队最大的弱项，由于这三年，银行渠道根本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理共享的时候，他们怎么也不敢信任这样的团队会有什么成绩，从今我开头重视银行渠道，第一个开头重视
14、的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理最好，但是过去的三年对他们的奉献根本上没有，第一次访问钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满意他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开头重视，关系更深一步。 此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深进展银行也开头接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必需完成。 离这个目标最终还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行始终以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新熟悉了渠道合作的意义
15、，更多的人选择了走出去，进展联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办沟通会，到达了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是翻开了局面，对于后期的合作大家都布满盼望和期盼，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。 从团队的内部治理来说，年初我们始终坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了全部人的认可，参加积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、阅历共享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的把握消息解读的技巧和力量，
16、提高自我表达的力量，通过不断的强化，出去就能够和客户进展沟通，当天气冷下来了，常常有人迟到，通过肯定的惩处，主要是通过罚一本书的方式，告知这是不对的，有意常常迟到的现象得到掌握，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平常小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队全部成员的状况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会完毕后会安排一个人共享自己的阅历，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的时机。 由于周例会都是安排在团队长会议完毕后，常常一开就到晚上六七点钟，由于事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，全部的事情完毕后就完毕，周而复始
17、的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进展嘉奖，虽然这种嘉奖并没有多少钱，但是这份荣誉必需给到，这是团队的一种认可，种种法规定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够掌握。 通过每天、每周的接触，大家每天都能够遇到一起，关系也渐渐熟识起来，感情也逐步变深，这或许就是团队的分散力。 在团队的活动方面，一个有战斗力的团队肯定要常常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像平常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧急的工作
18、的确给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，由于4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次特别开心的经受，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参与，感觉特别好，美妙的东西总是让人思念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。 在人员引进方面，年初团队自身做了一次聘请，总共当时有8个人参与培训，最终签约的有5个，留存率还是比拟高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队根本上暂停了聘请，主要是学校的毕业生为主，始终持续到11月，行情始终低迷，团队消失人员流失，固然我始终坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有让大
19、家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数到达22人，在八九月份，那是考验最大的时候，那时根本上停掉了新人的引进，从开头有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有聘请长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个安康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。 对于自身的进展来说，XX年更多的偏向了团队治理，个人的业绩并不好，曾经记得XX年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在XX年初到达了，在XX年12月31日，看客户的资产损失将近1/3，到下半年根本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每个月的业绩的确很不抱负，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没用客户
20、真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了许多，同时客户效劳也缺乏持续性，只是对局部关系较好的客户联络较多，大量的客户已经根本上遗忘了联系，客户关系也没用以往那么专心，由于对客户没有以往那么关怀，转介绍的数量大大削减，坚持该坚持的，这或许是今年最大的缺乏。 假如说XX年还有什么圆满，应当就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我坚信我们的付出会有回报，全部的圆满，只要还在坚持，我们的20xx，不要像去年这样狼狈，肯定要实现我们的财务自由。 证券公司年终个人工作总结4 马上过去的20xx年,是我过得很困难的一年
21、。在大盘接近1949点的时候我感到了苦痛,此时我就在想,肯定要把自己充实起来,要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明白我的想法的正确,这更坚决了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。 回忆一年的工作,我在许多方面做的都不够好。 第一,在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,特殊是跌破2300点的时候,客户埋怨很大,我也渐渐失去了开发新客户的士气,留下来的电话回访也不是很准时,但是效劳仍在持续。这也是面临的问题。 其次,在产品销售方面,做的不够好,一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中,没有做好,在今后当中加倍努力。 第三,专业学问不充分,客户提问的一些问题不能
22、赐予准时、很好的解答。 第四,对已经开发的客户不是特别了解,客户的风险承受力量不清晰,客户的资产配置没能供应合理的建议。 第五,同银行的关系没有处理好,所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上,我打算新的一年里从下面几方面去努力。 第一,后期注意学习并娴熟把握公司推出的理财产品,然后向客户推介。现在公司推出了添富快线,后期可以利用它来效劳客户,向潜在客户宣添富快线,吸引客户。利用公司的力气来效劳好客户,让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司效劳认可后向客户要转介绍,要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。 其次,加强营销技术的学习。跟上公司的步伐,新的一年的我的目标是销售XXXX年万
23、理财产品。 第三,了解客户的需求,依据客户不同的风险承受力量及行情,建议客户配置不同的资产,比方:股票,基金,融资融券,货币型基金,银行短期理财。 第四,维护好同银行的关系,关键时点问银行要求客户介绍。XXXX年,马上逝去,但XXXX年就在你我眼前。信任只有主动出击的人,才会有胜利的时机。让我们一起加油,完成自己的业绩。去制造属于自己的辉煌。祝福咱们营业部这个大家庭越来越红火,也祝福大家的业绩越做越好。 证券公司年终个人工作总结5 时间飞逝,如同白驹过隙。在马上过去的20xx年,证券行业迎来了更多的机遇和更为剧烈的挑战。xx的大厦不是一天建成的,发挥众人的才智,把个人正确思想,那就是崛起xx证
24、券的精神和信念,变成群体的思维,落实于群体行为,从而把个体事业,变为集体的追求。 20xx年我主要的工作如下: 1.近一年来,随着市场竞争压力的加剧,来营业部谈费率、转托管的客户特别的多,我由于身处前台,所以接触了许多这样的客户,和客户谈费率、套近乎,这样的工作已经是日常工作重要的组成局部,在与这样客户的交谈中,我深知攻城为下、攻心为上的策略,与客户建立感情根底是能不能把客户留下的关键,对于一些市值较大,需求较为简单的客户要求转托管的,我即尽人之所能事,通过自己的努力,通过同事们的帮忙,对证券市场股民心态的有了更为深层次的熟悉。 2.在县城拓展客户,查找营业部的下线,先后到xx、xx苦苦寻找进
25、展经纪人,最终在xx进展了一名兼职经纪人。 3.手机营销的工作,自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来,我始终给周边的客户营销我公司的炒股手机,以协作总部的这次营销行动,最终胜利的营销了xx客户情愿使用本公司的炒股掌上机。 4.短信询问的工作,因公司在移动平台的使用上,耗资巨大,总部已发觉此问题,长此以往要做冤大头,遂发号各营业部马上停顿使用该移动短信平台,改用由移动研发的经济有用新型的次一代短信工具移动飞信。固然,要想发飞信,就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作,本人仔细的协作客服部的方经理的工作。 5.本人在营业部从事了询问的工作。“询
26、问工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话,确实也是如此!我在从事这项工作的时候详细表现为,每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推举,对营业部群的维护。客户水平参差不齐,有的口味重,有的口味淡,真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习,积存阅历,把自己水平提高是硬道理啊! 6.与客户建立长期的合作感情,客户是我们的生活的源泉,是我们公司事业长青之树的根基,为了这一点,我和客服部的同仁经常月黑风高的潜入客户家中做客户工作,虽然有时候客户给我们冷脸看,但是我们盼望用我们胸中的热忱去溶化客户心中的那块坚冰,正是由于这样,一些客户和我们成为了忘年交。 7.协作电脑部做好机房测试工作,机房历来有营业部的心脏之称,机房的安全是营业部能安全正常运营的保证,所以营业部周六经常消失我的身影,由于我在做测试。 8.最近行情比拟活泼,董事长号召我们要走出去,要做行商。所以市场部经常深入到人民群众中间去搞宣传,搞营销。我随他们先后走访了xx小区、xx小区、xx小区、xx公园等地,从这些活动中熟悉到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司,才能收到事半功倍的效果。 千里之行,始于足下。我信任在董事长大视野、大进展、大开放思路的指引下,只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习,我们必将站上成功的巅峰。