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1、 证劵从业( 新 )考试试题题库5章证劵从业( 新 )考试试题题库5章 第1章根据证券法第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监视治理机构B.证券交易所C.国务院金融监视治理机构D.证券登记结算有限公司答案：D解析：考察证券法第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。基金治理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比答案：D解析：基金治理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。在企业债券发行过程中，各承销商面对社会公开零售企业债券的全部营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地
2、（ ）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级进展改革部门D.省级财政厅答案：C解析：在企业债券发行过程中，各承销商面对社会公开零售企业债券的全部营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地省级进展改革部门备案。证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的（ ）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人答案：D解析：证券效劳机构，是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构，主要包括证券投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。常见的内幕交易行为有（ ）。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
3、C.知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进展内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作答案：C解析：证券公司自营业务的法律责任中，常见的内幕交易行为。我国1981年后发行的国债品种有（ ）。.储蓄国债.记账式国债.凭证式国债.人民成功折实公债A：.B：.C：.D：.答案：A解析：目前我国发行的一般国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄（电子式）国债。人民成功折实公债是在1981年前发行的。# 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征 答案：B解析：对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
4、收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。符合以下哪一种情形的，为公开发行（）。向不特定对象发行证券的向特定对象发行证券累计超过150人的法律、行政法规规定的其他发行行为向特定对象发行证券累计超过200人的A.B.C.D.答案：D解析：有以下情形之一的，为公开发行：（1)向不特定对象发行证券的；（2)向特定对象发行证券累计超过200人的；（3)法律、行政法规规定的其他发行行为。证劵从业( 新 )考试试题题库5章 第2章创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（ ）。A.上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利B.会计根底工作标准，经营成果真实C.发行对象不得超过5名
5、D.最近一期期末资产负债率应当高于45%答案：A解析：创业板上市公司非公开发行股票的条件应当符合创业板上市公司发行股票的一般规定，上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，免于一般规定中要求的“最近二年盈利，净利润已扣除非常常性损益前后孰低为计算依据”。基金销售机构应当建立完善的（ ）。基金份额持有人账户资金账户治理制度基金份额持有人资金的存取程序授权审批制度A.、B.、C.、D.、答案：B解析：基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户治理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。证券公司信用证券账户内的证券，消失（ ）等特别情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例
6、时，可以依据与客户的商定根据公允价格或其他定价方式计算其市值。被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施风险警示因权好处理等产生尚未到账的在途证券A.B.C.D.答案：D解析：证券公司信用证券账户内的证券，消失被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特别情形或者因权好处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以依据与客户的商定根据公允价格或其他定价方式计算其市值。上市公司并购重组工程的财务参谋主办人发生变化的，财务参谋应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A:4B:3C:5D:2答案：C解析：上市公司并购重组财务参谋业务治理方法第四十一条其次款规定，财务
7、参谋主办人发生变化的，财务参谋应当在5个工作日内向中国证监会报告。证券公司应当将子公司的风险治理纳人统一体系，对其风险治理工作实行垂直治理，保障全面风险治理的全都性和有效性。子公司风险治理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：C解析：子公司风险治理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。在现行的详细操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10答案：A解析：企业债券治理条例和证券法对于企业债券的期限均没有明确规定。但在现行的详细操作中,原则上不能低于1年。投资者证券账户信息包括（ ）
8、。投资者姓名或名称投资者有效身份证明文件及号码诞生日期机构类别联系电话A.B.C.D.答案：A解析：投资者证券账户信息包括的内容。以下可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人的情形的是( )。A: 净资产低于实收资本的50%B: 不能清偿到期债务C: 因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D: 负债到达净资产的50%答案：C解析：依据证券公司监视治理条例第10条的规定，有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人：因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债到达净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监
9、视治理机构认定的其他情形。#证劵从业( 新 )考试试题题库5章 第3章信息技术系统效劳机构未向国务院证券监视治理机构供应相关技术系统资料，或者供应的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款答案：C解析：证券投资基金法第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统效劳机构未向国务院证券监视治理机构供应相关技术系统资料，或者供应的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处3万元以上10万元以下罚款。依据证券公司信息隔离墙制度指引，除特殊规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公
10、司或证券，证券公司应当制止与其有关的业务包括（ ）。证券自营通过自营交易账户进展ETF直接投资公布证券讨论报告A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司信息隔离墙制度指引规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当制止与其有关的公布证券讨论报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进展ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进展的事先商定性质的交易及做市交易除外。公司在进展清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前安排公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前安排公司财产金额（ ）
11、的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。.5%以上15%以下.5%以上10%以下.3万元以上10万元以下.1万元以上10万元以下A：.B：.C：.D：.答案：D解析：依据公司法规定，公司在进展清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前安排公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前安排公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。依据我国证券交易所治理方法规定，证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理答案：A解析：证券交
12、易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是最高权力机构，打算证券交易所根本方针；理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会打算的根本方针所必需的详细方法，制订各种规章制度。根据上市公司并购重组财务参谋业务治理方法规定，财务参谋主办人应当最近（ ）个月未因执业行为违法违规受处处罚。A.6B.12C.24D.36答案：D解析：财务参谋主办人应当具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经受；参与中国证监会认可的财务参谋主办人胜任力量考试且成绩合格；所任职机构同意推举其担当本机构的财务参谋主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务
13、；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受处处罚；中国证监会规定的其他条件。以下关于存款预备金制度说法正确的选项是（ ）。存款预备金制度是银行制造信用货币的根本前提条件预备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系存款派生力量与存款预备金比例是负向变动关系存款预备金的凹凸影响货币的供给量A.B.C.D.答案：D解析：存款预备金制度是银行制造信用货币的根本前提条件，对于肯定数量的存款来说，预备金的比例越高，银行可用于贷款的资金就越少，存款派生力量就越弱，因此说法错误，正确。假如银行实行零预备金制度，则商业银
14、行可将存款以贷款形式全额放出，如此循环，在理论上可以无限扩大货币供给量。设立股份有限公司必需具备的条件有（ ）。发起人符合法定人数发起人制订公司章程，采纳募集方式设立的经创立大会通过在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。有公司住宅A.B.C.D.答案：D解析：设立股份有限公司，应当具备以下条件：（1）发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住宅。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。股份有限公司实行发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人
15、认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司实行募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院打算对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人制订公司章程，采纳募集方式设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住宅。基金治理人应当在基金份额出售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10答案：B解析：招募说明书等文件的公布时间：基金治理人应当在基金份额出售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
16、。证劵从业( 新 )考试试题题库5章 第4章（ ）是为了实施某种特别政策在特定范围内或为特定用途而发行的国债A.建立国债B.特种国债C.赤字国债D.战斗国债答案：B解析：建立国债:是指用于增加国家对经济领域投资的国债。在实行复式预算制度的国家，纳入资本（投资）预算的国债属建立国债。特种国债:是指为实施某种特别政策在特定范围内或为特定用途而发行的国债。战斗国债:战斗国债是指用于弥补战斗费用的国债。赤字国债:是指用于弥补财政赤字的国债。在实行复式预算制度的国家，纳入常常预算的国债属赤字国债。以下选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。客户进展证券的申购客户提款客户支付与证券交易有关的佣金客
17、户支付企业所得税款A.B.C.D.答案：A解析：动用客户的交易结算资金或者托付资金的情形（1）客户进展证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。根据证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利力量，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。2345A.B.C.D.答案：B解析：设立证券公司，主要股东具有持续盈利力量，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。以下有关公开发行公司证券的条件，正确的选项是（ ）。具备健全且运行良好的组织机构；最近三年平均可安排利润足以
18、支付公司债券一年的利息；股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.B.C.D.答案：B解析：公开发行公司债券，应当符合以下条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必需根据公司债券募集方法所列资金用途使用；转变资金用途，必需经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条其
19、次款的规定。但是，根据公司债券募集方法，上市公司通过收购本公司股份的方式进展公司债券转换的除外A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（ ）。A.0.8B.1C.1.25D.4答案：A解析：市销率倍数的计算公式。市销率倍数=每股市价/每股销售收入。某证券公司2023年2月25日进行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规章正确的选项是（ ）。由于几位董事无法按时出席董事会现场，最终打算采纳视频会议的方式进行董事会此次董事会会议由于无重大异议事项，没有制作会议记录此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参与董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关
20、联关系的董事不需回避此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过A.B.C.D.答案：B解析：董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。继承赠与财产分割法人资格丢失?A：B：C：D：答案：D解析：登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同），权证等证券，因
21、发生证券继承、赠与、依法进展的财产分割、法人资格丢失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（ ）。首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票退市后重新上市的股票A.B.C.D.答案：C解析：上海证券交易所规定，属于以下情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；退市后重新上市的股票；上海证券交易所认定的其他情形。证劵从业( 新 )考试试题题库5章 第5章证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监视治理条例的
22、，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。 .处以3万元以上10万元以下的罚款 .赐予警告 .情节特殊严峻的，送司法机关处理 .情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监视治理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，赐予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。以下说法中，错误的选项是（ ）。A.证券公司.证券投资询问机构应建立健全与公布证券讨论报告相关的利益冲突防范机制，明确治理流程.披露事项和操作要求，有效防范公布证券讨论报告和其他
23、证券业务之间的利益冲突B.证券公司.证券投资询问机构应当实行有效的治理措施，防止制作公布证券讨论报告的相关人员利用公布证券讨论报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在公布证券报告前泄露证券讨论报告的内容和观点C.公布证券讨论报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产治理等业务D.公布对详细股票作出明确估值和投资评级的证券讨论报告时，公司持有该股票到达相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券讨论报告中向客户披露本公司持有该股票的状况，并且在讨论报告日及其次个交易日，不得进展与证券讨论报告观点相反的交易答案：C解析：从事公布证券讨论报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产治
24、理等具有利益冲突的业务，选项C错误。根据证券业从业人员资格治理方法的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日B.10日C.15日D.30日答案：B解析：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A.7
25、0B.65C.35D.50答案：C解析：以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。关于证券承销，以下论述不正确的选项是( )。A: 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B: 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C: 证券承销实行代销或包销方式D: 上市公司向原股东配售股份应当采纳包销方式发行答案：D解析：略以下关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的选项是（ ）。银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
26、侵害的主体是金融治理秩序和客户的合法权益犯罪客体是金融机构主观方面表现为无意，一般是为了猎取合法利润A.B.C.D.答案：A解析：背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的行为。为保证资金和根底资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进展资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人答案：A解析：为保证资金和根底资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进展资金和资产的托管。以下效劳属于证券、期货投资询问效劳的是（ ）。承受投资人
27、或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳A.B.C.D.答案：D解析：证券、期货投资询问效劳包括以下形式：承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳；举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳。