《证劵从业(旧)模拟试题7篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业(旧)模拟试题7篇.docx（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 证劵从业( 旧 )模拟试题7篇证劵从业( 旧 )模拟试题7篇 第1篇在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。（ ）答案：对解析：当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行 权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。结算系统参加人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。()答案：对解析：储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过商业银行面对个人投资者销售、 以电子方式记录债权的可流通的人民币债券。 （ ）答案：错解析：储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通
2、过试点商 业银行面对个人投资者销售、以电子方式记录债权的不行流通的人民币债券。非分别交易的可转换债券可以单独转让。()答案：错解析：可转换债券按附认股权和债券本身能否分开交易可分为分别交易的可转换债券和非分别交易的可转换债券。前者是指认股权可以与债券分开且可以单独转让，但事先要确定认股比例、认股期限和股票购置价格等条件；后者是指认股权不能与债券分别，且不能单独交易。上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。A:前次募集资金使用的报告B:本次募集资金使用的可行性报告C:本次证券发行的方案D:董事会声明答案：D解析：依据上市公司证券发行治
3、理方法第四章的相关规定，上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出的决议包括：本次证券发行的方案；本次募集资金使用的可行性报告；前次募集资金使用的报告；其他必需明确的事项。在发行企业债券的详细申报上，国务院行业治理部门所属企业的申请材料由()转报。A:国家发改委B:行业治理部门C:省进展改革部门D:打算单列市进展改革部门答案：B解析：在企业债券发行的详细申报上，仍旧实行如下方式报送国家发改委：中心直接收理企业的申请材料直接申报；国务院行业治理部门所属企业的申请材料由行业治理部门转报；地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、打算单列市进展改革部门转报。以下属于自营业务经营风
4、险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C:因不行预见因素导致市场波动造成的亏损D:由于治理不善或内控不严而使自营业务受到损失答案：B,D解析：经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、治理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。全国银行间同业拆借中心承受（ ）监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会答案：C解析：。中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成 立，中国人民银行为交易中心的主管部门。证劵从业( 旧 )模拟试题7篇 第2篇某债券面值100元，
5、年票面收益率10%, 年付息一次，当前债券市价为95元，期限 为2年，则该债券到期收益率为（ ）。 A. 12% B. 13% C. 14% D. 15%答案：B解析：假设到期收益率为R,则由到期收益率公式得：以下属于证券登记结算机构职能的有()。A:证券账户、结算账户的设立B:证券的存管和过户C:证券持有人名册登记D:受投资人的托付派发权益答案：A,B,C解析：证券登记结算机构应履行的职能包括：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的托付派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监视治理机构批准的其他业务。D项应为
6、受发行人（而非投资人）的托付派发权益。目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。()答案：错解析：2023年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参加回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算。进入21世纪以来，国际证券市场进展的一个突出特点是()。A:证券市场网络化B:各种类型的个人投资者快速成长C:金融机构混业化D:各种类型的机构投资者快速成长答案：D解析：进入21世纪以来，国际证券市场进展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发
7、挥出日益显著的主导作用。应选D。()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流淌性缺乏、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。A:市场风险B:业务治理风险C:信息技术风险D:业务规模及集中度风险答案：D解析：在深圳证券交易所，（ ）是指截至提醒时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不 能根据集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A.虚拟匹配量 B.虚拟未匹配量C.匹配量 D.未匹配量答案：D解析：答案为D。深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内 容包括证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。其中，未匹配
8、量 是指截至提醒时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能根据集合竞价参考价虚拟成交 的买方或卖方申报剩余量。( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经根本形成。 A.中国证券登记结算有限责任公司成立B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中心证券登记结算有限责任公司成立答案：A解析：2023年3月30曰，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易 所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分 公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经根本形成。推断和把握拟发行上市公司的关联方，关联
9、关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持()。A:从易原则B:从松原则C:从严原则D:从宽原则答案：C解析：推断和把握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则。证劵从业( 旧 )模拟试题7篇 第3篇代办股份转让系统的转让价格特地设有指数。 （）答案：B解析：B。股份转让以集合竞价的方式配对撮合，转让价格不设指数，设5%的涨跌幅限制。受经济周期影响较为明显的行业有（）。A:石油行业B:消费品德业C:公用事业D:耐用品制造业答案：B,D解析：消费品德业和耐用品制造业受经济周期影响明显。某结算参加人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交
10、易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参加人结算账户中的最低结算备付金限额应为（）万元。 A.2.7568 B.2.7273C.2.8926 D.2.9866答案：B解析：依据最低结算备付金限额公式计算可得：最低结算备付金限额=上月证券买入金额+上月交易天数X最低结算备付金比例=30022X20%-2.7273(万元）。以下说法，正确的选项是（ )。 A.若CR840，说明该产业市场构造是寡占型 B.若CR840%，说明该产业市场构造是寡占型 C.若CR870%，说明该产业市场构造是集中竞争型 D.若40%CR870%，说明该产业市场构造是分散竞争型答
11、案：A解析：。依据美国经济学家贝恩和3本通产省对产业集中度的划分标准， 将产业市场构造粗分为寡占型（CR840%)和竞争型（CR840%)两类。其中，寡占型又 细分为极高寡占型（CR870%)和低集中寡占型（40% CR870%)5竞争型又细分为 低集中竞争型（20%CR8 40%)和分散竞争型（CR8 20%)确定有效边界所需的数据包括（ ）。A.期望收益率 B.收益率方差C.协方差 D.贝塔系数答案：A,B解析：确定有效边界图的横坐标轴为方差，纵坐标轴为期望收益率。资产评估报告的附件至少应当包括（ ）。A.评估方法和计价标准B.评估原则、评估依据与评估基准日期C.评估资产汇总表D.评估资产
12、明细表答案：C,D解析：。A、B两项属于资产评估报告正文的内容。在地方政府债券承销中的承销商原则上不得超过（ ）家。 A. 10 B. 15C. 20 D. 30答案：C解析：ABCD。对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对 相关联的不同股票进展实买空卖、风险对冲的搡作技巧，在肯定程度上可躲避和化解证券投资风险。关于非流通国债，以下论述正确的选项是（ ）。A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债不能自由转让C.非流通国债必需记名D.非流通国债的发行对象只是个人答案：A,B解析：AB。非流通国债可以记名，也可以不记名，所以C选项错误；非流通国债的发行对象，有的是
13、个人，有的是一些特别的机构，所以D选项错误。以下人员不能担当公司董事的有()。A:公司的新上任的CEO，但是此人原来是某清算的上市公司的经理，且该清算公司没有超过3年B:某人有数额较大的债务到期未清偿C:个人所担当某企业的法定代表人，但是企业被撤消营业执照未满2年D:某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年答案：A,B,C解析：公司法对董事的任职资格作了肯定的限制。依据公司法第一百四十七条的规定，有以下情形的，不得担当股份有限公司的董事：无民事行为力量或限制民事行为力量者。因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治
14、权利，执行期满未逾5年。担当破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起来逾3年。担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消执照之日起未逾3年。个人所负数额较大的债务到期未清偿。一般股具有以下哪些特征()。A:一般股持有者享有股东的根本权利和义务B:一般股的股利完全随公司盈利的凹凸而变化C:一般股股东在公司盈利和剩余财产的安排挨次上列在债权人和优先股票股东之后D:一般股的股息率是固定的答案：A,B,C解析：一般股票是最根本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的根本权利和义务
15、。一般股票的股利完全随公司盈利的凹凸而变化。在公司盈利较多时，一般股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的安排挨次上列在债权人和优先股票股东之后。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到肯定限制，但在公司盈利和剩余财产的安排挨次上比一般股票股东享有优先权。储蓄国债（电子式）是指财政部面对境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。A:不行流通B:可在证券交易所上市交易C:可以在商业银行柜台流通D:可在银行间债券市场转让答案：A解析：储蓄国债（电子式）足指财政部面对境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不行流通的人民币债券。储蓄国债（电子
16、式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。（）答案：对解析：亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场近年来，亚洲债券市场的进展已日益成为亚洲各经济体加强区域金融合作的重要内容。某投资人赎回某基金1万份份额持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。A:10447.5元B:10497.5元C:10347.5元D:10227.5元答案：A解析：赎回总金额=赎回基金份额*赎回日基金份额净值=1000
17、0.00*1.05=10500.00（元），赎回费用=赎回总金额*赎回费率=10500.00*0.5%=52.50（元），赎回金额=赎回总金额-赎回费用=10500.00-52.50=10447.50（元）。对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。 （ ）答案：A解析：。会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立 3年以上，内部质量掌握制度和其他治理制度健全并有效执行，执业质量和取业道德良好， 在以往3年执业活动中没有违法违规行为。证劵从业( 旧 )模拟试题7篇 第6篇集合资产治理打算推广期间的费用，可以在集合资产治理打算中列支，但应当在集合 资产治理合同中
18、作出明确的商定。 （ ）答案：错解析：集合资产治理打算推广期间的费用，不得从集合资产治理打算 中列支。通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再安排以及通过产品产量与类型的转变。 ()答案：对解析：答案为A。通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再安排以及通过产品产量与类型的转变。详细地说，通货膨胀对社会经济产生的影响主要有：引起收入和财宝的再安排，扭曲商品相对价格，降低资源配置效率，引发泡沫经济乃至损害一国经济根底和政权根底。以下关于我国股票发行的描述，正确的有（）。A:首次公开发行仅实行配售发行方式B:首次公开发行股票到达肯定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和
19、网上发行之间建立回拨机制，依据申购状况调整网下配售和同上发行的比例C:定向增发实行对公众投资者上同发行和对机构投资者配售相结合的发行方式D:首次公开发行主承销面应当向询价对象供应投资价值讨论报告答案：B,D解析：我国的股票发行主要实行公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)实行对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。首次公开发行股票到达肯定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，依据申购状况调整网下配售和网上发行的比例
20、。主承销面应当向询价对象供应投资价值讨论报告。依据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备（ )。 A.基金运营业绩良好 B.基金份额持有人大会决议通过C.经国务院证券监视治理机构核准 D.基金治理人、托管人核准答案：A,B,C解析：。此题是对封闭式基金的扩募或延长合同条件的考察。证券投 资基金法第六十六条对此进展了具体的规定。证券公司参加股指期货交易，应当实行风险治理手段确保参加股指期货交易的风险（）。A:可消退B:可控C:可承受D:可测答案：B,C,D解析：2023年4月，中国证监会制订并公布证券公司参加股指期货交易指引规定，证券公司参加股指期货交易，应当具备熟识股指期货的专业人员、健全的风险
21、治理及内部掌握制度、有效的动态风险监控系统，确保参加股指期货交易的风险可删、可控、可承受。证券回购交易的二次契约交易行为是指()。A:买入交易B:回购交易C:初始交易D:卖出交易答案：B,C解析：证券回购交易的二次契约交易行为是指开头时的初始交易和回购期满时的回购交易。由证券A和证券B建立的证券组合肯定位于（）。A:连接A和B的直线或任一曲线上B:连接A和B的直线或某一线上C:连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间D:A和B的结合线的延长线上答案：B解析：给定证券A与B的期望收益率和方差，证券A与B的不同关联性将打算不同外形的组合线：完全正相关下，证券A与B构成的组合线是连接A和B的直线；
22、完全负相关下，证券A与B构成的组合线如图1所示；当证券A与B的收益率不完全相关时，证券A与B构成的组合线是连接A和B的双曲线，相关系数打算结合线在A与B点之间的弯曲程度。关于在关联方、关联交易的详细要求，正确的选项是（ ）。A:关联方包括发行人参加的合营企业B:关联方不包括发行人参加的联营企业C:与关联方合作讨论与开发或技术工程的转移也属于关联交易D:无法避开的交联交易应遵循市场公正、公正、公开的原则，关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独立第三方的标准；对于难以比拟市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关本钱和利润的标准答案：A,C,D解析：关联方包括发行人参加的联营企业，B项错
23、误。证劵从业( 旧 )模拟试题7篇 第7篇权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（）答案：错解析：权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响，即标的证券停牌的，权证也就停牌；标的证券复牌的，权证也就复牌。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A:证券发行人B:证券投资者C:证券中介机构D:监管部门答案：C解析：证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三局部组成。其中，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介效劳组织。应选C。发行可转换公司债券的上市公司涉及以下哪些事项时，证券交易所可以依据实际状况，打算可转换公司债券的停版牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜？（）A:公司实施
24、利润安排或资本公积金转增股本方案B:行使可转换公司债券回售权C:行使可转换公司债券赎回权D:交易日披露涉及调查或修正转股的信息答案：A,B,C,D解析：发行可转换公司债券的上市公司涉及以下事项时，证券交易所可以依据实际状况或者中国证监会的要求，打算可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜：交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息；行使可转换公司债券赎回、回售权；公司实施利润安排或资本公积金转增股本方案；作动身行新公司债券的打算；减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项；务或信用状况发生重大变化，可能影响如期归还公司债券本息等其他事项。以下关于开放式基金申购赎回的登记
25、和款项支付的说法正确的选项是()。A:投资者申购基金胜利后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理增加权益的登记手续B:基金申购采纳全额缴款方式C:投资者赎回基金份额胜利后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续D:基金治理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项答案：B,D解析：投资者申购基金胜利后，注册登记机构一般在T+l日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该局部的基金份额。投资者赎回基金份额胜利后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。基金申购采纳全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不胜
26、利。申购不胜利或无效，款项将退回投资者资金账户。投资者提交赎回申请成交后，基金治理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金治理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。以下关于证监会派出机构的说法，正确的选项是（ ）。A.在日常监管的根底上，对辅导机构的辅导工作备案报告进展综合评估后，对辅导效果明 确发表评估意见B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资 工程的优劣及风险进展实质性推断D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不仔细履行职责、辅导对象不积极
27、协作而使 辅导未到达打算目标的，派出机构可酌情要求辅导机构连续辅导答案：A,B,D解析：派出机构不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否 违法违規、拟投资工程的优劣及风险进展实质性推断，但是，派出机构可指出中国证监会应关 注的问题O通常认为高度相关时，相关系数厂的取值范围是()。A:0|r|0.3B:0.3|r|0.5C:0.5|r|0.8D:0.8|r|1答案：D解析：当|r|1时，通常认为：0|r|0.3为微弱相关，0.3|r|0.5为低度相关，0.5|r|0.8为显著相关，0.8|r|1为高度相关。证券投资基金作为种新型的投资工具，其主要特征是()。A:组合投资，分散风险B:将众多投资者的小额资金汇合起来进展治理C:自专家治理和运作D:经营稳定，收益较高答案：A,B,C解析：证券投资基金的主要特征包括：集合投资，将零散的资金汇合起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，分散风险，以科学的投资组合降低风险、提高收益；专业理时，将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进展投资运作。证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。A:20%;3B:30%;6C:40%;3D:50%;6答案：D解析：证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。故D选项正确。