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1、 证券公司客户资产管理业务管理办法（1.5）_天津中公教育网招考信息 阅读资料 考试题库 联系我们 联系我们 辅导课程 网校课程 选课报班 热点推举 基金从业招考信息天津基金从业阅读资料天津基金从业考试题库中公教育APP 您现在的位置：首页 基金从业 阅读资料 证券公司客户资产治理业务治理方法（1.5） 2023-06-15 17:50:21| 来源：中国证券投资基金业协会 【考试日历】公职考试公告汇总 第五章 监管措施和法律责任 第五十条 证券公司存在以下情形的，中国证监会暂不受理专项资产治理规划设立申请；已经受理的，暂缓进展审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产治理合同： 因涉嫌违法
2、违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产治理业务明显无关的除外；因发生重大风险大事、适当性治理失效和重大信息安全大事等说明公司内部掌握存在重大缺陷的事项，处在整改期间；中国证监会规定的其他情形。 第五十一条 证券公司应当就客户资产治理业务的运营制定内部检查制度，定期进展自查。 证券公司应当按季编制资产治理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住宅地、资产治理分公司所在地中国证监会派出机构。 第五十二条 证券公司推广集合资产治理规划，应当将集合资产治理合同、集合资产治理规划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产治理规划的营业场所。 第五十三条 证
3、券公司进展年度审计，应当同时对客户资产治理业务的运营状况进展审计，并要求会计师事务所就各集合资产治理规划出具单项审计意见。 证券公司应当将审计结果报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住宅地、资产治理分公司所在地中国证监会派出机构，并将各集合资产治理规划的单项审计意见供应给客户和资产托管机构。 第五十四条 证券公司和资产托管机构应当根据有关法律、行政法规的规定保存资产治理业务的会计账册，并妥当保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。 第五十五条 中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产治理业务的状况，进展定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以协作。 第五十六
4、条 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级治理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本方法规定的，中国证监会及其派出机构依据不怜悯况，对其实行监管谈话、责令停顿职权、认定为不适当人选等行政监管措施。 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级治理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产治理业务，损害客户合法权益的，应当依法担当民事责任。 第五十七条 证券公司、资产托管机构、推广机构违反本方法规定的，依据不怜悯况，依法实行责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。 第五十八条 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级治理人员、直接负责的主
5、管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、证券公司监视治理条例的有关规定，进展行政惩罚。 第五十九条 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级治理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。 第六十条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产治理业务的，暂停期间不得签订新的资产治理合同；被中国证监会依法取消客户资产治理业务资格的，应当停顿资产治理活动，根据本方法第四十九条的规定处理合同终止事宜。 第六章 附 则 第六十一条 本方法所指关联方关系的含
6、义与财政部企业会计准则第36号关联方披露中的关联方关系的含义一样。 第六十二条 经中国证监会批准从事客户资产治理业务的其他机构，遵照执行本方法。 第六十三条 本方法自公布之日起施行。2023年10月18日中国证监会公布的证券公司客户资产治理业务治理方法（证监会令第87号）同时废止。 烟草沟通群 323025437|国网沟通群 605139252|银行学习群 490747023|铁路局沟通群 343397035 更多基金从业资格考试信息欢送访问天津基金从业资格考试网|微信 tjyhzp THE END 声明：本站点公布的来源标注为“中公教育”的文章，版权均属中公教育全部，未经允许不得转载。 (责任编辑：tjoffcn_yz) 常见问题更多