《证券合同汇总八篇.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券合同汇总八篇.doc（32页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 证券合同汇总八篇第一条释义 11证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。(深圳：_；上海：_) 12证券资金账户：甲方依据证券账户在_证券有限责任公司为本信托特地开立的资金账户。(户名：_；资金号：_) 13交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、托付期限等要素的书面指令。 14信托账户：甲方在托管银行开立的保管、治理和运用信托资金的专用银行账户。 15托管银行：_。 16投资参谋：_。 17资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的过程。 18本集合资金信托或本信托：指甲方设立的_资金信托。 19信托合同
2、：_资金信托合同。 110投资参谋合同：_资金信托投资参谋合同。 111估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，即每月15日(如遇节假日则为之前最近一个工作日)和每月的最终一个工作日。 112信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及托付人认购或赎回的单位。 113信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。 114信托单位净值：信托单位净值=(信托资产净值-信托费用)信托单位总份数。 115托付人(即受益人)：指_资金信托合同中的托付人。 116受托人：_。 其次条证券交易的程序 21全部证券资金账户上的证券交易均由甲方供应交易规划书，交
3、易规划书应由丁方审核，并经_的亲笔签名确认，甲方根据经_的亲笔签名确认的交易规划书执行操作。详细的交易程序依据有关规定操作。 22甲方在收到经_亲笔签名确认后的合法交易规划书后的一个工作日内，在证券账户上进展证券投资操作。如因交易条件不能满意、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲方过错的缘由导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易规划书的时间顺延至下一个工作日。 23甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章，传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。 23证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额；如有卖差
4、，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。 第三条证券账户的监管 31丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用证券资金账户上的资产。假如证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托，且支付挪用发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产。假如给信托财产、投资于本信托的全部投资者和丁方造成了损失的，丙方须担当赔偿责任。 32丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任
5、何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续(供应资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不行作为质押担保或担当其他义务的资产证明文件的字样)。假如由于丙方出具质押担保手续和其他手续(供应资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不行作为质押担保或担当其他义务的资产证明文件的字样)而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)用于任何质押担保及其他用途，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用途的资产并支付被质押及其他用途发生额的2
6、0作为违约金，违约金归入本信托财产，假如给信托财产、投资于本信托的全部投资者和丁方造成了损失的，丙方须担当赔偿责任。 33丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)对证券账户撤销指定交易、拆户、销户，或对证券资金账户上资产进展转托管。假如证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产，假如给信托财产、投资于本信托的全部投资者和丁方造成了损失的，丙方须担当赔偿责任。但本集合资金信托终止(即指本信托符合规定的终止条件，并且已经进展了信托合同
7、第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产安排)后除外。 34丙方保证：假如上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有准时通知(以传真件发出为准)甲方和丁方准时划拨资金的义务。假如丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托的全部投资者和丁方造成的损失，丙方须担当赔偿责任。但由于甲方接到丙方的通知后，未准时划拨资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失，丙方不担当赔偿责任。 35丙方负责监视甲方的证券资金账户。假如消失以下状况，应在
8、二个工作日内书面通知甲方和丁方： 351购置st、预报亏损类上市公司公开发行的证券； 352投资于一家上市公司所发行的证券，超过该上市公司发行证券额的5； 353本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的投资余额超过本信托资产净值的10； 36乙方和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上的资金对账单。 37丙方应在发生交易(含证券分红、派息、中签、送配股等)业务的工作日次日即(t+1)日9：30前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方，并电话确认乙方已接收资金对账单。如遇特别状况消失发送延迟等状况，传输方应准时通知乙方。丙方应确保所发资金对账单的完整性和真实性，如内容不完整或不真实
9、，由此造成的损失由丙方负全部责任。 第四条证券账户处置 一旦_书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务，或满意规定的其他信托终止条件之一，本集合资金信托终止。乙方和丙方监视甲方马上开头按规定的信托清算程序和信托财产安排程序进展清算，并将信托财产安排给全部受益人。证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上全部股票、撤销指定交易、拆户和销户等。 第五条资金清算 51证券交易资金清算采纳净额清算方式，详细如下：在发生证券交易后次日即(t+1)日，对于证券交易买差资金，甲方于(t+1)日上午9：30之前，凭丙方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的传真件，向乙方下达划款指令书，乙方依据从
10、丙方取得的资金对账单对该指令书进展复核，确认无误后在当日12：00前将交易所需资金精确准时地划入52款所列证券资金清算账户；对于证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在(t+1)日12：00前将资金精确准时地划入53款所列信托账户。 52证券资金清算账户为：户名：_；开户行：_；账号：_。 53信托账户为：户名：_；开户行：_；账号：_。 54丙方保证甲方证券资金账户上除证券以外的信托资金应以(t+1)方式准时划拨到信托账户上。假如丙方未准时划拨即视为丙方违约，丙方应在一个工作日内予以划付。除此以外，丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金，违约金归入本信托财产。如给信托财产
11、、投资于本信托的全部投资者和丁方造成损失的，丙方须担当赔偿责任。 55甲方保证将证券交易买差资金于(t+1)方式准时划拨到证券资金清算账户。假如甲方未准时划拨，即视为违约，甲方须向丙方支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金。 56甲方在证券交易后一个工作日内应与乙方准时对账，若发觉误差，甲、乙双方应共同查找误差缘由，并由过失方对造成的损失担当相应的赔偿责任。 57若上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，则丙方应保证本信托全额享有这些权利且有准时通知甲方和乙方、丁方准时划拨资金的义务。若因未准时划拨资金而造成无法享有这些权利所造成的经济损失，由甲方
12、或乙方中的过错方担当相应的赔偿责任。 第六条违约责任 61乙方应在其网站_公布信托单位净值，并于每月15日(如遇节假日则为之前最近一个工作日)和每月的最终一个工作日的下一个工作日，更新信托单位净值，否则视作违约。 62如因甲方不按经_先生的亲笔签名确认的交易规划书交易而造成的损失，由甲方负全部法律责任并赔偿损失。 63因丁方违反证券交易法规，恶意操纵股份或联手操纵股份，或利用内幕消息谋利等造成损失的，由丁方负全部责任并赔偿损失。 64丁方在投资证券市场时，不得进展国债回购融资业务，否则由此造成的后果将由丁方负全部责任。 65从本信托成立到本信托终止并清算、安排完毕的整个过程，本协议各方应严格根
13、据本协议要求，对证券账户进展监管和处置。假如丙方对证券账户的监管未到达本协议第三条的要求，而由此给信托财产和投资于本信托的全部投资者和协议各方造成的损失，由丙方负赔偿责任。假如甲、丙、丁任何一方对证券账户及乙方对信托账户的监管和处置未到达合同其他条款的要求，则由此给信托财产和投资于本信托的全部投资者和协议各方造成的损失由该方负赔偿责任。 66甲、乙、丙、丁各方仅依据信托合同、托管合同、投资参谋合同和本协议商定的职责范围内担当相应责任，而不因其依据信托合同、托管合同和本协议商定的职责以外的事由与协议各方或其他当事人一起对外担当连带赔偿责任。 第七条不行抗力 假如任何一方因不行抗力不能履行本协议时
14、，可依据不行抗力的影响局部或全部免除该方的责任。不行抗力是指合同各方不能预见、不能避开、不能克制的客观状况，包括但不限于火灾，暴雨，地震，飓风，雷击，以及通讯、网络、电力事故等。任何一方因不行抗力不能履行本协议时，应准时通知合同他方并在合理期限内供应受到不行抗力影响的证明，并实行适当措施防止合同各方损失的扩大和确保信托财产的完整。 第八条适用法律及争议解决 本协议适用中华人民共和国法律。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，合同各方应尽其最大努力通过友好协商解决。假如该争议未能得到协商解决，则任何一方有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会并依据金融争议仲裁规章进展仲裁，仲裁裁决是终局性
15、的。 第九条本协议引用其它合同条款之内容 91本协议第41款所引用的信托合同第十五条的主要内容为： 911信托终止时应进展信托清算。 912信托清算程序：停顿购入证券品种，除非遇到证券停牌或其他缘由无法卖，须在三十个工作日内尽量以市场最高价格卖出持有的全部证券品种并清算头寸。受托人通知托管银行从信托财产中提取应支付给受托人的信托酬劳，应支付给托管银行的托管费，应支付给投资参谋的治理费和绩效费后，计算每单位信托净值。 913受托人在信托清算程序完成后五个工作日内编制(信托治理、运用及清算报告书)，并报告托付人与受益人。 914受托人不向受益人支付信托财产在信托清算期间的利息。 92本协议第41款
16、所引用的信托合同第十六条的主要内容为： 921信托终止，信托财产归属受益人。 922信托财产在信托终止时，经过信托合同第十五条规定的信托清算并得出每信托单位净值后的五个工作日内，依据各托付人持有的本信托单位的份数乘以每信托单位净值计算出的金额，以货币资金的方式付至托付人在托管银行开立的信托受益账户。 第十条合同效力及文本 101本协议经甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、负责人或其授权托付人签字盖章后生效。 102本协议一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各执二份，每份具有一样的法律效力。 103本合同未尽事宜，由甲、乙、丙、丁方四方协商，以书面形式签订补充合同或出具函件。补充合同与有关函件，与本合同
17、具有同等法律效力，为本合同不行分割的一局部。 甲方(盖章)：_ 授权代理人(签字)：_ 签约地点：_ _年_月_日 乙方(盖章)：_ 授权代理人(签字)：_ 签约地点：_ _年_月_日 丙方(盖章)：_ 授权代理人(签字)：_ 签约地点：_ _年_月_日 丁方(盖章)：_ 授权代理人(签字)：_ 签约地点：_ _年_月_日 证券合同 篇4 会员姓名 会员类别 会期 询问费 会员编号 客服人员立合同书人：_（以下简称甲方） 西安天投资：_（以下简称乙方） 兹因甲方就证券投资，托付乙方供应投资询问参谋效劳事项，经双方同意签定合同商定条款如下： 第一条 询问效劳的范围及方式 （一） 乙方供应甲方有关
18、证券投资讨论分析或建议效劳。 （二） 就本合同规定的询问内容应以以下方式供应有关的讨论分析意见或建议： 1。以甲乙双方另行商定的方式定期或不定期供应有关的讨论分析意见或报告（商定方式含电话、手机短信、传真、 email ）。 2。于营业时间内承受甲方机动性询问。 其次条 询问合约期间付费方式 （一）会员制 1。短信会员_/季 送一个月 2。金卡会员_/季 送一个月 3。贵宾会员_/季 送一个月 若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在效劳期内至少为甲方制造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。 合同资费共计人民币￥_元整，甲方应于签订本合同同时，以
19、现金或汇款方式支付给乙方。 （二）提成制 乙方向甲方收取每笔盈利局部的_% 做为该笔操作询问费用，若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利局部补足亏损后再行提成。 第三条 乙方及其从业人应本着和善治理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关公布的相关法律、法规外，并应确定遵守以下事项 （一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。 （二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因托付关系而得知甲方的财产状况及其他个人状况，应保守隐秘，不得向外界透露。 第四条 甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项 （一）甲方是基于独立的推断，自行打算证券投资。 （二）甲方的
20、证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基治理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是供应证券投资的讨论分析意见或建议，不代理甲方打算或处理投资事务。 （三）因不行抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。 （四）甲方不得将乙方所供应的讨论分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。 （五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。 第五条 合同有效期 本合同根据_执行，有效时间自_ 年_月_日起至_年_月_日止。 共计_个月。 第六条 合同经双方共同协商，因法律政策法规缘由产生的变动，应对书面形式进展修改。 第七条 合同终止与违约责任 （一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止
21、。 （二）如因不行抗拒因素导致合同终止，甲方有权恳求乙方退还扣除已使用询问时间本钱后剩余的费用。 （三）合同终止时，因供应证券投资询问效劳所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的询问酬劳中扣减或向甲方恳求给付。 （四）甲方一签定合同，乙方即预收全额询问费，并出具收据。 第八条 本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。 第九条 本合同经双方签署后正式生效。 本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。 立合同人： 甲方签章：_ 地址：_ 电话：_ 签约日：_ 乙方签章：_ 地址：_ 电话：_ 签约日： 证券合同 篇5 一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资
22、而猎取收益，亦可能因证券投资而患病损失; 二、本协议含有_证券股份有限公司_营业部免责条款，凡因免责条款商定的事由给投资者造成损失的，_证券股份有限公司_营业部不担当任何责任; 三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再慎重考虑，打算是否投资证券市场并与_证券股份有限公司_营业部签定本协议。 免责条款 一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不担当任何经济和法律责任： 二、投资者申请证券交易托付代理业务，因供应的资料不实造成的损失; 三、投资者因证券帐户丧失、密码泄密、操作不当所造成的损失; 四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责准时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经
23、济损失; 五、因地震、火灾、台风、洪水、战斗、政府行为及其他各种不行抗力、不行猜测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等缘由而造成的投资者的经济损失; 六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的精确性、即时性和稳定性;本公司供应的资讯仅供参考，投资者据此进展的投资活动所招致的损失; 七、超出本公司掌握范围的大事所造成投资者的损失; 八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。 甲方(托付人)：_(或授权代理人)：_乙方：_证券股份有限公司_证券营业部甲、乙双方依证券法有关规定，就甲方托付乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。 第一条 开户1、甲方在托
24、付乙方进展证券买卖活动前，必需填写具体的开户资料，同时还必需出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。 2、在乙方开户的投资者必需办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必需供应本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。 其次条 代理甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必需开具授权托付书，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必需带
25、齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。 第三条 买卖托付甲方在乙方开户后，自动享有柜台托付、电话自动托付、小键盘自助托付、pda、手机短信息、wap方式等托付方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方供应的新托付方式视同甲方固然采纳，如甲方需排解乙方供应的托付方式中的任何一种，应进展特殊声明。 甲方进展当面柜台托付时，必需供应有权人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其托付指令。甲方使用其他托付方式进展交易时，甲方输入或使用的信息必需与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其托付指令。甲方的全部托付均于当个交易日有效。 确认甲方的托付方
26、式有效、合法后 ，乙方应准时执行甲方的托付指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执 执行时方可为甲方办理变更手续。 假如甲方未依商定及有关法律、法规等规定托付，则托付无效。 第四条 清算交割1、 甲方在托付后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始托付交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。 2、 甲方在营业时间可随时要求乙方供应对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提条件。 交易费用乙方对甲方托付的一切买卖，依据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。 第五条 分红、派息、配股
27、、保证金计息1、 乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必需自行在有效期限内办理配股缴款手续。 2、 甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。 第六条 保证金提取甲方可以选择乙方供应的以下方式提款： 1凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须供应有权人 的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。 2选择银行专户出款：供应有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还
28、需供应预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。 3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进展自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转消失金超过_万元的，须提前一个交易日预约。 第七条 银行名称帐号名称存折帐号 第八条 挂失、解挂、冻结、解冻1、 甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应准时向乙方申请办理挂失，因未准时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己担当。甲方可适时申请解挂，解挂时须供应有权人的身份证、证券帐户卡原件。 2、 乙方可依据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。 第九条 甲
29、方声明与保证1、 甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。 2、 甲方确认本协议文本，并承受本协议所规定的全部条款;同意其后所进展一切托付及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。 3、 甲方承诺偿付任何因其违约使乙方患病的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有拘留权。 甲方保证其所供应的一切资料皆为完整、真实、精确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立即通知乙方，否则后果自负。 甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的全部证
30、券买卖指令依据自身推断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身担当。 甲方同意因人力不行抗拒或不行猜测因素引致的甲方损失，乙方不担当任何责任。 第十条 乙方特殊声明1、当甲方临柜托付乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个挨次不行颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则假如乙方执行了甲方的托付指令，让甲方提取了保证金，即说明乙方已按程序查验了相关证件并且说明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不担当任何责任。 甲方通过自助托付系统或自动转帐
31、系统进展证券买卖及相关业务的，包括电话自动托付、小键盘自助托付、远程可视电话托付、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进展的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效托付，乙方对此不担当任何责任。 3、 除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的托付事项及开户资料。 4、 若因电脑通讯系统发生故障或不行抗力事故以及乙方不行猜测或不行掌握因素而造成甲方不能正常交易，乙方不担当责任，但乙方保证尽快实行其他方法使交易正常进展。 第十一条 其他补充条款 第十二条 附则1、本协议经甲方和乙方签字后生效。 2、若乙方欲补充或修改非原则性的
32、条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内准时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意承受新的内容，并将其作为协议的一局部。 3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。 4、本协议受国家和主管机关公布的有关法律、法规及证券 交易所业务规章之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规章和金融惯例办理。 5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规章而推诿依据这些法律、法规及业务规章应担当的责任和义务。 6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。 甲方签名：_(或授权代理人)：_身份证号码：_ _邮编及
33、通讯地址：_ _联系电话：_ _证券帐户卡：深圳_上海_ 乙方：_证券股份有限公司_证 券营业部(盖章) 经办人：_年 月 日 证券合同 篇6 股票发行人：_股份有限公司(下简称“甲方”) 注册地址：_ 法定代表人：_ 股票承销商：_证券有限公司(下简称“乙方”) 注册地址：_ 法定代表人：_ 甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过公平协商，达成合同条款如下： 一、承销方式 双方同意，本次股票发行采纳_方式。 二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值 本次发行的股票为人民币一般股，发行总量为_股，每股面值为人民币_元，每股发行价为人民币_元，发行总市值为人民币_元。 三、承销期限与
34、起止日期 本次股票发行的承销期为_天，自_年_月_日起至_年_月_日止。 四、股款的.收缴与支付 乙方应在承销期完毕后_个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转局部股款万分之_的滞纳金。 五、承销费用 乙方按本次股票发行总市值的_%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。 六、合同双方的义务 合同双方自本合同签署日起至承销完毕日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的状况下，均不得以新闻公布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票
35、发行胜利的信息，否则，担当违约责任。 甲方应向乙方依法供应本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、精确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本合同，并由甲方担当违约责任。 乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，详细负责股票的出售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法供应书面报告。 七、违约责任 在本合同履行过程中，任何一方未能仔细履行其在本合同项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_%向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应担当赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应
36、超过股款总额的_%。 八、法律适用与争议解决 本合同的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。 在本合同履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_仲裁委员会并根据该会届时有效的仲裁规章进展仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。 九、不行抗力 在本合同履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、进展前景及本次股票发行产实质性不利影响，则甲、乙双方均有权打算暂缓或终止本合同而无须向对方担当违约责任。 十、合同文本 本合同正本一式_份，甲、乙双方各执_份，报送中国证监
37、会一份，各份具有同等法律效力。 十一、合同的效力 本合同自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自合同签署日起至_年_月_日止。 甲方(盖章)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方(盖章)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 签订地点：_ 证券合同 篇7 甲、乙双方经友好协商，就甲方托付乙方代理有价证券网上托付业务签署如下协议。 一、甲方在签署此协议书时，须仔细阅读以下证券交易可能存在的投资风险 1.因风险提醒书中所提缘由，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。 2.因投资者对交易操作不娴熟或对证券交易有关规章不甚了解、甚至误会而导致的风
38、险。 3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。 4.投资者须担当因不行抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外大事导致投资者托付交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。 二、甲方托付乙方进展网上证券交易，双方就托付、代理事项达成以下条款 1.甲方的全部证券交易活动必需遵守国家有关法律法规、证券治理部门及乙方有关规定。网上托付的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 2.甲方在乙方申请开立网上托付时，须当面提出申请，并供应其本人身份证、证券帐户、安全数证书及资金帐户，不得托付他人代理办理。甲方愿对其向乙方所供应证件的合
39、法性、真实性、同一性，担当全部法律、经济责任。 3.甲方在办理网上托付的同时，乙方为其开通电话托付，做为替代的交易方式。 4.甲方开户时自行设置和把握操作密码，并负有保密责任，担当使用密码进展交易所产生的一切后果。凡使用密码进展的一切交易均视为甲方亲自办理的有效托付，乙方对此不担当任何责任。 5.乙方通过internet向甲方供应证券市场行情信息，供应与交易有关的信息资料，并注明信息来源的公布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进展查证、核实。 6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的托付须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进展，否则视为无效托付。参与集合竞价未能成交的托付将自动转入当日的连续竞价。 7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方供应书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。 8.甲方买入托付须有足额交易结算资金;卖出托付须有足额证券，否则，乙方不予受理。 9.甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡 到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失，乙方不担当任何责任。 10.乙方不供应网上或电话形式的资金转帐效劳，也不得供应网上证券转托管效劳。