证券从业考试历年真题5篇.docx

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1、 证券从业考试历年真题精选5篇证券从业考试历年真题精选5篇 第1篇 以下各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是( )。A增加财政盈余或降低赤字B降低企业所得税率C提高资本市场的印花税率D发行国债正确答案：C50.C政府干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，可以直接影响上市公司股票的价格。 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换和构造化衍生工具正确答案：ABCD 反映公司在肯定时期内经营成果的财务报表是（ ）。A资产负债表B损益表C现金流量表正确答案：B 托管人对结算公司供应的清算数据存有异议的，可以

2、拒绝履行或延迟履行当日交收义务()正确答案：答案为B托管人对结算公司供应的清算数据存有异议的，不行以拒绝履行或延迟履行当日交收义务 依据综合评价方法，一般认为，公司财务评价的内容主要是偿债力量，其次是盈利力量，此外还有成长力量。它们之间大致可按5：3:2来安排比重。 ( )正确答案：137.B依据综合评价方法，一般认为，公司财务评价的内容主要是盈利力量，其次是偿债力量，此外还有成长力量。 累积优先股的股息发放应当包括( )。A当年的固定股息B当年加上一年的固定股息C当年加以前营业年度内的未付固定股息D当年加下一营业年度内的固定股息正确答案：C25.C累积优先股的最根本特点就是当本年不能足额发放

3、股息时，以后年度要补发。证券从业考试历年真题精选5篇 第2篇 一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据（ ）予以确定。 A资本资产定价模型 B套利定价模型 C市盈率定价模型 D布莱克一休尔斯期权定价模型正确答案：A考点：把握股指期货套利和套期保值的定义、根本原理。见教材第八章其次节，P379。 常用来作为平均收益率的无偏估量的指标是( )。A.加权平均收益率B.算术平均收益率C.时间加权收益率D.几何平均收益率正确答案：BB解析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估量，常用于对将来收益率的估量。 证券效劳部不能从事以下哪项业务A.供应证券交易行情B.为客户办理资金存取C.供应合法的信息询问D

4、.供应电话托付。自助托付等非柜台托付方式正确答案：B 证券公司开展定向资产治理业务应遵循的根本原则有（ ）。A公正公正B诚恳守信C健全内控D标准运作正确答案：ABCD 以下关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的选项是（ ）。A一般来说，假如基金份额变动较大，会对基金治理人的投资有不利影响B假如基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C假如基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D假如基金持有人中机构投资者较多，说明机构比拟认可该基金的投资正确答案：C对于开放式基金来说，基金的份额会随申购、赎回活动而变动，基金在定期报告中一般会披露基金份额的变动状况和基金持有人的构造。通过对

5、基金份额变动状况和持有人构造的比拟分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。一般来说，假如基金份额变动较大，则会对基金治理人的投资有不利影响；反之则有助于基金投资的稳定。假如基金持有人中个人投资者较多，则该基金的规模相对会稳定；反之则基金规模不太稳定。但假如基金持有人中机构投资者较多，说明机构比拟认可该基金的投资。 税收对债券投资收益具有明显影响，影响的主要途径不包括（ ）。A债券收入现金流本身的税收特性不同B现金流的数量C现金流的时间特征D现金流的形式正确答案：BB税收对债券投资收益具有明显影响。其影响的主要途径有：债券收入现金流本身的税收特征不同、现金流的形式、现金流的时间特征，不包括现金流

6、的数量。证券从业考试历年真题精选5篇 第3篇 证券投资基金是一种实行组合投资、专业治理、利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A证券投资基金是一种实行组合投资、专业治理、利益共享、风险共担的集合投资方式。 单只标的证券的融资金额到达该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。 （ ）正确答案：熟识证券公司融资融券业务的风险种类及其掌握。见教材第八章第三节，P252。 证券从业资格是什么下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威

7、名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话：021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行一般股票筹集的公司法人的资本。 ( )正确答案：答案为A。略。 以下不属于非交易性过户的是（ ）。A 因继承而发生的股权变更B 因财产分割而发生的股权变更C 因法院判决而发

8、生的股权变更D 账户挂失转户正确答案：D 网上托付可以终结柜台托付、电话托付等其他托付方式 ( )正确答案：157.B客户在办理网上托付的同时，也应当开通柜台托付、电话托付等其他托付方式，当证券公司网上证券托付系统消失网络中断、顶峰拥挤或网上托付被冻结等特别状况时，客户可采纳其他托付方式下达托付指令。证券从业考试历年真题精选5篇 第4篇 甲、乙两公司在( )状况下，构成关联方关系。A.甲和乙公司相互持有对方少量股票B.甲公司是乙公司的上游企业C.甲和乙同是一家公司的两个子公司D.甲和乙同是一家公司的两个子公司正确答案：D答案D。在企业财务和经营决策中，假如一方有力量直接或间接掌握、共同掌握另一

9、方或对另一方施加重大影响，则他们之间存在关联方关系；假如两方或多方同受一方掌握，则他们之间也存在关联方关系。直接或间接地掌握其他企业或受其他企业掌握，以及同受某一企业掌握的两个或多个企业（例如，母公司、子公司、受同一母公司掌握的子公司之间）是典型的关联方关系。 经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替消失。（ ）正确答案： 证券回购的实质是（ ）A信用贷款B抵押拆借资金C发行债券融资D杠杆融资正确答案：B 利率曲线的外形是由对将来利率的预期和延长归还期所必需的流淌性溢价共同打算的。（ ）2023年3月真题此题为推断题(对，错)。正确答案：略 推断一个行业的成长力量，可以从哪些方面考

10、察（ ）A需求弹性B产业关联度C生产技术D产业组织变化活动E市场容量与转移活动正确答案：ABCDE 高增长行业的股票价格不会随经济周期的变化而变化。正确答案：证券从业考试历年真题精选5篇 第5篇 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的根底。通常的估值方法有两大类，即( )。A市盈率法和市净率法B市净率法和相对估值法C相对估值法和现金流量贴现法D现金流量贴现法和重置本钱法正确答案：C16.C相对估值法是指对股票进展估值时，对可比拟的或者代表性的公司进展分析，尤其留意有着相像业务的公司的新近发行以及相像规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值根

11、底。现金流量贴现法又称肯定估值法，是通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值。 现阶段进入代办股份转让系统进展转让的股票，主要分为( )A原STAQ、NET系统挂牌的公司B退市公司C中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司D股份转让业务的证券公司正确答案：ABC答案为ABC现阶段进入代办股份转让系统进展转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司 基金托管人内部掌握的原则是（ ）。A合法性原则与完整性原则B有效性原则与独立性原则C准时I生原则与审慎性原则D业务与信息隔离原则正

12、确答案：ABC 由于中国的企业会计准则和会计制度与国际会计准则存在差异，7便于境外投资者了解企业的财务状况及其进展前景，充分保障投资者以及适应不同募集地的要求，需要国际会计师事务所参照国际会。企业的会计报表进展调整，并公开披露。 （ ）正确答案： 关于基金与基金治理人、基金托管人之间的关系，以下说法错误的选项是（ ）。 A一个基金治理人只能治理一只基金 B一个基金托管人只能托管一只基金 C一个基金治理人可以治理多只基金，通常对每只基金投资于一家上市公司证券有严格比例限制，而对该治理人治理的多只基金持有同一上市公司证券的总和无比例限制 D基金托管人可以参股基金治理人正确答案：ABCD 回购交易申报很多量限制 ( )正确答案：146.B回购交易申报有肯定的数量限制。上海证券交易所规定申报数量为100手 或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元（即l手）及其整数倍。